關(guān)于印發(fā)《上海市科技計(jì)劃“揭榜掛帥”項(xiàng)目管理辦法（試行）》的通知

滬科規(guī)〔2024〕4號

各有關(guān)單位：

??為了完善行業(yè)企業(yè)出題機(jī)制，優(yōu)化科技攻關(guān)組織機(jī)制，更好地服務(wù)國家戰(zhàn)略和本市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)研發(fā)，進(jìn)一步推廣“揭榜掛帥”攻關(guān)模式，市科委研究制定了《上海市科技計(jì)劃“揭榜掛帥”項(xiàng)目管理辦法（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

??上海市科學(xué)技術(shù)委員會

??2024年6月17日

上海市科技計(jì)劃“揭榜掛帥”項(xiàng)目管理辦法（試行）

第一章　總  則

??第一條　為優(yōu)化上海市科技計(jì)劃項(xiàng)目組織機(jī)制，更好服務(wù)國家戰(zhàn)略和本市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，完善行業(yè)、企業(yè)出題機(jī)制，支持重大裝備、重點(diǎn)產(chǎn)品、關(guān)鍵技術(shù)和行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新與協(xié)同攻關(guān)，推動(dòng)創(chuàng)新應(yīng)用場景開放，根據(jù)《上海市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

??第二條　本辦法適用于由上海市科學(xué)技術(shù)委員會（以下簡稱“市科委”）組織實(shí)施，財(cái)政資金與技術(shù)需求方自有資金資助的“揭榜掛帥”項(xiàng)目的管理。

??第三條　本辦法所稱的“揭榜掛帥”項(xiàng)目，是指研發(fā)標(biāo)的應(yīng)用需求或用戶明確，技術(shù)指標(biāo)客觀、清晰、可考核，通過公開張榜、揭榜評審等流程立項(xiàng)的科技計(jì)劃項(xiàng)目。

??第四條　“揭榜掛帥”項(xiàng)目分為行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目和企業(yè)出題項(xiàng)目兩類。行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目聚焦服務(wù)國家重大戰(zhàn)略任務(wù)和本市高質(zhì)量發(fā)展，重點(diǎn)面向支撐行業(yè)發(fā)展的共性技術(shù)攻關(guān)需求。企業(yè)出題項(xiàng)目聚焦提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，重點(diǎn)面向本市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)企業(yè)急需的重大裝備、重點(diǎn)產(chǎn)品的關(guān)鍵核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件、重要材料及工藝等攻關(guān)需求。

第二章　組織管理和職責(zé)

??第五條　市科委是“揭榜掛帥”項(xiàng)目的主管部門，主要負(fù)責(zé)研究制定“揭榜掛帥”制度規(guī)范，遴選技術(shù)需求和編制榜單，組織張榜、揭榜、評審和驗(yàn)收，開展項(xiàng)目實(shí)施及經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督檢查等。

??第六條　技術(shù)需求方主要負(fù)責(zé)提出技術(shù)需求，參與立項(xiàng)評審、過程管理與驗(yàn)收，應(yīng)用與轉(zhuǎn)化項(xiàng)目成果等。技術(shù)需求方按照與市科委約定的比例，投入相應(yīng)的項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)，并提供項(xiàng)目實(shí)施所需的必要技術(shù)支持，設(shè)立項(xiàng)目里程碑節(jié)點(diǎn)，提出擬解決關(guān)鍵技術(shù)及其指標(biāo)，明確成果轉(zhuǎn)化內(nèi)容與形式等具體要求。技術(shù)需求方不承擔(dān)具體項(xiàng)目任務(wù)。

??第七條　項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)受市科委委托，參與或開展項(xiàng)目管理具體工作。

??第八條　項(xiàng)目承擔(dān)單位即揭榜單位，是項(xiàng)目具體組織實(shí)施的責(zé)任主體，嚴(yán)格執(zhí)行本市科技計(jì)劃各項(xiàng)管理規(guī)定，建立健全科研、財(cái)務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度，按照項(xiàng)目合同組織實(shí)施項(xiàng)目，落實(shí)項(xiàng)目實(shí)施配套條件，履行合同各項(xiàng)條款，完成目標(biāo)和任務(wù)。

第三章　榜單編制、發(fā)布和揭榜

??第九條　行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目由市科委通過需求征集、調(diào)研論證等方式凝煉技術(shù)需求，組織編制榜單。企業(yè)出題項(xiàng)目由技術(shù)需求方根據(jù)本單位產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)應(yīng)用需要，提出擬通過項(xiàng)目承擔(dān)單位科技攻關(guān)解決的技術(shù)需求。市科委結(jié)合本市科技計(jì)劃項(xiàng)目布局，通過組織專家論證等形式聽取各方意見，編制形成榜單。

??第十條　企業(yè)出題項(xiàng)目技術(shù)需求方應(yīng)符合以下條件中的一項(xiàng)：

??（一）注冊在本市的科技領(lǐng)軍企業(yè)或行業(yè)龍頭企業(yè)，且在集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)有較大影響和規(guī)模，具備較強(qiáng)的創(chuàng)新資源集成能力、研發(fā)組織能力和供應(yīng)鏈管理能力；有意愿、有能力為技術(shù)需求攻關(guān)提供經(jīng)費(fèi)資助；近三年內(nèi)無不良科研誠信記錄或重大違法行為；

??（二）注冊在本市的其他單位，對本市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域新產(chǎn)品、新技術(shù)有明確的應(yīng)用場景和需求；有意愿、有能力為技術(shù)需求攻關(guān)提供經(jīng)費(fèi)資助；近三年內(nèi)無不良科研誠信記錄或重大違法行為。

??第十一條　技術(shù)需求應(yīng)明確任務(wù)內(nèi)容、考核指標(biāo)、成果交付要求、實(shí)施周期、資助經(jīng)費(fèi)等，并符合以下條件：

??（一）堅(jiān)持需求導(dǎo)向。行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目要廣泛調(diào)研行業(yè)內(nèi)企業(yè)需求，綜合研判行業(yè)發(fā)展和技術(shù)發(fā)展趨勢，凝煉行業(yè)共性技術(shù)需求；企業(yè)出題項(xiàng)目要發(fā)揮出題者作用，依托技術(shù)需求方識別制約企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)、零部件、材料、工藝等攻關(guān)需求。需求內(nèi)容應(yīng)在國內(nèi)同類技術(shù)中具有首創(chuàng)性和先進(jìn)性，并聚焦技術(shù)需求方自身研發(fā)生產(chǎn)實(shí)際所需及創(chuàng)新場景開放應(yīng)用，通過項(xiàng)目實(shí)施能夠提升企業(yè)核心競爭力，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升和成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化；

??（二）技術(shù)需求應(yīng)以形成實(shí)際產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)實(shí)際應(yīng)用為目的，任務(wù)內(nèi)容清晰，技術(shù)指標(biāo)明確具體、可考核，擬交付的成果技術(shù)成熟度一般應(yīng)達(dá)到7級及以上，項(xiàng)目總投入和擬資助財(cái)政資金合理；

??（三）不含涉密及敏感信息，可面向社會公開發(fā)布。

??第十二條　榜單以“揭榜掛帥”項(xiàng)目指南形式，通過市科委官方網(wǎng)站等渠道公開發(fā)布。堅(jiān)持唯求實(shí)效，以能否解決問題為衡量標(biāo)準(zhǔn)，對揭榜單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不設(shè)注冊時(shí)間、行業(yè)、職稱等限制，鼓勵(lì)包括創(chuàng)新聯(lián)合體在內(nèi)的各類科研主體申報(bào)，鼓勵(lì)跨區(qū)域合作攻關(guān)，鼓勵(lì)技術(shù)跨界應(yīng)用和產(chǎn)學(xué)研合作揭榜。

??第十三條　除符合指南要求的其他條件外，項(xiàng)目申報(bào)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)符合以下要求：

??（一）具備實(shí)施項(xiàng)目所需的科研能力和科研隊(duì)伍，在揭榜的項(xiàng)目領(lǐng)域具有較強(qiáng)的技術(shù)儲備，掌握項(xiàng)目實(shí)施所需的自主知識產(chǎn)權(quán)。

??（二）申報(bào)企業(yè)出題類項(xiàng)目的揭榜單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，不可為技術(shù)需求方的關(guān)聯(lián)方（含單方控制、共同控制與重大影響等關(guān)系）。

第四章　評審立項(xiàng)

??第十四條　市科委按照本市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法，對通過形式審查的項(xiàng)目申報(bào)材料組織評審。對企業(yè)出題項(xiàng)目，市科委需會同技術(shù)需求方組成專家組。評審前，技術(shù)需求方可采取現(xiàn)場考察等形式，對揭榜單位或團(tuán)隊(duì)開展評估，評估結(jié)果應(yīng)作為立項(xiàng)評審考評依據(jù)。

??第十五條　“揭榜掛帥”項(xiàng)目原則上每條榜單任務(wù)立項(xiàng)1項(xiàng)。對于戰(zhàn)略意義重大但研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)高，或時(shí)限要求緊迫的攻關(guān)任務(wù)，可根據(jù)揭榜、評估或評審的實(shí)際情況，采取“賽馬制”形式，面向不同技術(shù)路線同時(shí)支持多支研發(fā)團(tuán)隊(duì)平行攻關(guān)，實(shí)施過程中，分階段開展節(jié)點(diǎn)考核，根據(jù)節(jié)點(diǎn)考核結(jié)果給予后續(xù)資金支持。以“賽馬制”形式立項(xiàng)的榜單任務(wù)可立項(xiàng)超過1項(xiàng)。

??第十六條　擬立項(xiàng)項(xiàng)目揭榜單位填報(bào)項(xiàng)目任務(wù)書，行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目由揭榜單位與市科委簽訂項(xiàng)目合同，企業(yè)出題項(xiàng)目由揭榜單位與市科委、技術(shù)需求方簽訂三方合同，約定考核指標(biāo)和節(jié)點(diǎn)目標(biāo)、考核方式、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、撥款方式等內(nèi)容后，完成立項(xiàng)。

??第十七條　項(xiàng)目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，按照國家相關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行，并在項(xiàng)目合同中約定各方具體分配方式。

??第十八條　“揭榜掛帥”項(xiàng)目原則上推行科研經(jīng)費(fèi)“包干制”，參照“包干制”政策實(shí)施，經(jīng)費(fèi)使用實(shí)行“負(fù)面清單”管理。

第五章　實(shí)施管理與驗(yàn)收

??第十九條　揭榜掛帥項(xiàng)目的各方應(yīng)認(rèn)真履行揭榜協(xié)議的各項(xiàng)約定，為項(xiàng)目任務(wù)目標(biāo)的完成提供條件保障和支撐，及時(shí)報(bào)告影響項(xiàng)目實(shí)施的重大事項(xiàng)和重大問題以及取得的重大進(jìn)展。

??第二十條　項(xiàng)目實(shí)施實(shí)行專員管理、里程碑式管理等制度。

??（一）專員管理。行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目專員由市科委指定，企業(yè)出題項(xiàng)目專員由技術(shù)需求方指定，項(xiàng)目專員深度參與項(xiàng)目實(shí)施過程，及時(shí)了解項(xiàng)目進(jìn)展和經(jīng)費(fèi)使用情況，協(xié)調(diào)解決實(shí)施中遇到的重大問題，并可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施情況和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢，提出項(xiàng)目終止、變更攻關(guān)團(tuán)隊(duì)或技術(shù)路線等重大調(diào)整意見。

??（二）里程碑式管理。項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)根據(jù)合同及任務(wù)書中明確的里程碑節(jié)點(diǎn)，對項(xiàng)目進(jìn)展情況組織考核，里程碑考核結(jié)論作為項(xiàng)目存續(xù)的重要依據(jù)。對于企業(yè)出題項(xiàng)目，技術(shù)需求方出具的評估意見作為節(jié)點(diǎn)考核的要件。

??第二十一條　項(xiàng)目驗(yàn)收由市科委采用綜合績效評價(jià)方式，按照《上海市科技計(jì)劃項(xiàng)目綜合績效評價(jià)工作規(guī)范》進(jìn)行。強(qiáng)化對技術(shù)目標(biāo)完成情況的考核，嚴(yán)格按照考核指標(biāo)對項(xiàng)目實(shí)施情況開展考核，突出技術(shù)需求方、最終用戶對項(xiàng)目完成情況的評價(jià)。技術(shù)需求方應(yīng)在綜合績效評價(jià)前出具用戶技術(shù)評價(jià)報(bào)告，作為項(xiàng)目綜合績效評價(jià)結(jié)果的重要參考。

??第二十二條　除因不可抗拒因素外，“揭榜掛帥”項(xiàng)目原則上不得延期。不能按期完成里程碑節(jié)點(diǎn)或終期目標(biāo)的，按項(xiàng)目終止處理。

??第二十三條　揭榜掛帥項(xiàng)目一般不得變更技術(shù)需求方或揭榜單位。項(xiàng)目實(shí)施過程中技術(shù)指標(biāo)確因?qū)嶋H應(yīng)用需求原因發(fā)生變化的，應(yīng)由技術(shù)需求方和揭榜方協(xié)商一致，并報(bào)市科委審核同意。因故造成項(xiàng)目無法執(zhí)行的，經(jīng)市科委與技術(shù)需求方共同審核同意后，可以直接終止或撤銷。終止的項(xiàng)目，市科委組織專家進(jìn)行咨詢論證，形成終止結(jié)論，有關(guān)單位應(yīng)退回結(jié)余財(cái)政科技資金。項(xiàng)目撤銷的，市科委組織專家進(jìn)行咨詢論證，形成撤銷結(jié)論，明確相關(guān)責(zé)任，有關(guān)單位應(yīng)退回已撥付的財(cái)政科技資金，并酌情將有關(guān)單位或個(gè)人納入科研失信行為記錄。

??第二十四條　對于技術(shù)需求方和揭榜單位在項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)和實(shí)施中存在故意串通作假、科研失信以及違反科技倫理相關(guān)規(guī)定等行為的，一經(jīng)查實(shí)將嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任，并將有關(guān)單位或個(gè)人納入科研失信行為記錄，在科研項(xiàng)目申報(bào)、財(cái)政資金支持、科技獎(jiǎng)勵(lì)等方面根據(jù)相關(guān)管理規(guī)定予以限制。

第六章　附則

??第二十五條　本辦法自2024年7月1日起施行，有效期至2026年6月30日。