滬民規(guī)〔2024〕14 號

各區(qū)民政局，各有關(guān)單位：

??現(xiàn)將《上海市慈善信托備案辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

上海市民政局

2024年8月1日

??（此件主動公開）

上海市慈善信托備案辦法

??第一條（目的依據(jù)）

??為進(jìn)一步健全慈善信托備案機(jī)制，規(guī)范備案業(yè)務(wù)流程，推進(jìn)慈善信托高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國慈善法》《中華人民共和國信托法》《銀監(jiān)會、民政部關(guān)于印發(fā)慈善信托管理辦法的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕37號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

??第二條（適用范圍）

??在本市行政區(qū)域內(nèi)辦理慈善信托設(shè)立備案、變更備案、重新備案，適用本辦法。

??第三條（委托人）

??慈善信托的委托人應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的自然人、法人或者非法人組織。慈善信托的委托人可以是單一委托人或者多個(gè)委托人。

??第四條（受托人）

??慈善信托的受托人可以由委托人確定其信賴的慈善組織或者信托公司擔(dān)任。

??同一慈善信托有兩個(gè)或兩個(gè)以上受托人時(shí)，應(yīng)當(dāng)確定其中一個(gè)受托人承擔(dān)主要受托管理責(zé)任。

??第五條（受益人）

??慈善信托的受益人是指在慈善信托中享有信托收益的自然人、法人或非法人組織等。

??慈善信托的委托人不得指定或者變相指定其利害關(guān)系人作為受益人。

??慈善信托的受托人確定受益人，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，不得指定受托人及其工作人員的利害關(guān)系人作為受益人。

??第六條（監(jiān)察人）

??慈善信托的委托人根據(jù)需要，可以確定監(jiān)察人。慈善信托的監(jiān)察人可以是具有完全民事行為能力的自然人，也可以是法人或依法成立的非法人組織。鼓勵(lì)委托人選取與受托人不存在利害關(guān)系的、具有較高公信力的主體擔(dān)任慈善信托監(jiān)察人。

??第七條（備案機(jī)關(guān)）

??本市登記注冊的信托公司擔(dān)任受托人的，由市民政部門履行備案職責(zé)；本市登記的慈善組織擔(dān)任受托人的，由準(zhǔn)予其登記或予以認(rèn)定的民政部門履行備案職責(zé)。

??同一慈善信托有兩個(gè)或兩個(gè)以上的受托人時(shí)，委托人應(yīng)當(dāng)確定其中一個(gè)承擔(dān)主要受托管理責(zé)任的受托人按照本辦法規(guī)定進(jìn)行備案。

??本市民政部門應(yīng)當(dāng)共享設(shè)立備案、變更備案、重新備案的相關(guān)信息。

??第八條（信托登記）

??信托公司新設(shè)立的慈善信托項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管要求及時(shí)向金融監(jiān)管部門履行登記義務(wù)。

??第九條（設(shè)立備案）

??慈善信托的受托人應(yīng)當(dāng)在慈善信托文件簽訂之日起7日內(nèi)，將相關(guān)文件向備案機(jī)關(guān)進(jìn)行備案，按以下要求向備案機(jī)關(guān)提交書面材料，并對真實(shí)性負(fù)責(zé)。

??（一）上海市慈善信托備案申請書；

??（二）委托人身份證明（復(fù)印件）和關(guān)于信托財(cái)產(chǎn)合法性的聲明；

??（三）擔(dān)任受托人的信托公司的金融許可證或慈善組織準(zhǔn)予登記或予以認(rèn)定的證明材料（復(fù)印件）；

??（四）信托文件，并應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

??1.慈善信托名稱（慈善信托名稱一般依次包括字號、信托目的，并以“慈善信托”字樣結(jié)束）；

??2.慈善信托目的；

??3.委托人、受托人的姓名或者名稱、住所，監(jiān)察人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、住所（如設(shè)置監(jiān)察人）；

??4.受益人范圍及選定的程序和方法；

??5.信托財(cái)產(chǎn)的范圍、種類、狀況和管理方法；

??6.年度慈善支出的比例或數(shù)額；

??7.信息披露的內(nèi)容和方式；

??8.受益人取得信托利益的形式和方法；

??9.信托報(bào)酬收取標(biāo)準(zhǔn)和方法。

??除前款所列事項(xiàng)外，可以載明信托期限、新受托人的選任方式、信托終止事由、爭議解決方式等事項(xiàng)。

??（五）開立慈善信托專用資金賬戶證明、商業(yè)銀行資金保管協(xié)議，非資金慈善信托除外；

??（六）信托財(cái)產(chǎn)交付的證明材料（復(fù)印件）；

??（七）其他材料：

??1.金融監(jiān)管部門信托登記系統(tǒng)預(yù)登記完成通知書（本項(xiàng)材料僅適用于信托公司擔(dān)任受托人的情形）；

??2.信托監(jiān)察協(xié)議和監(jiān)察人身份證明（如設(shè)置監(jiān)察人）；

??3.上海市慈善信托備案承諾書。

??第十條（變更備案）

??備案后，發(fā)生以下變更事項(xiàng)時(shí)，慈善信托的受托人應(yīng)當(dāng)在簽訂慈善信托變更文件之日起7日內(nèi)，向原備案機(jī)關(guān)申請備案：

??（一）增加新的委托人；

??（二）增加信托財(cái)產(chǎn)；

??（三）變更信托受益人范圍及選定的程序和方法；

??（四）國務(wù)院民政部門和國家金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他情形。

??受托人應(yīng)當(dāng)向原備案機(jī)關(guān)提交以下書面材料，并對真實(shí)性負(fù)責(zé)。

??（一）上海市慈善信托變更備案申請書；

??（二）變更后的信托文件；

??（三）新增委托人的，應(yīng)同時(shí)提交新增委托人的身份證明（復(fù)印件）；新增信托財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)同時(shí)提交關(guān)于信托財(cái)產(chǎn)合法性的聲明、信托財(cái)產(chǎn)交付的證明材料（復(fù)印件）；

??（四）新增委托人或新增信托財(cái)產(chǎn)的，均應(yīng)提交新的上海市慈善信托備案承諾書；

??如當(dāng)月發(fā)生兩起或兩起以上變更事項(xiàng)的，可以在下月10日前一并申請備案。

??第十一條（重新備案）

??受托人違反信托義務(wù)或者出現(xiàn)依法解散、法定資格喪失、被依法撤銷、被宣告破產(chǎn)或者其他難以履行職責(zé)的情形時(shí)，委托人可以變更受托人。變更后的受托人應(yīng)當(dāng)在重新簽訂慈善信托文件之日起7日內(nèi)，將變更情況報(bào)原備案的民政部門重新備案。

??申請重新備案時(shí)，受托人應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料，并對真實(shí)性負(fù)責(zé)。

??（一）上海市慈善信托重新備案申請書；

??（二）原受托人出具的慈善信托財(cái)產(chǎn)管理處分情況報(bào)告；

??（三）作為變更后受托人的信托公司的金融許可證或慈善組織準(zhǔn)予登記或予以認(rèn)定的證明材料（復(fù)印件）；

??（四）重新簽訂的信托合同等信托文件；

??（五）開立慈善信托專用資金賬戶證明、商業(yè)銀行資金保管協(xié)議，非資金慈善信托除外；

??（六）其他材料：

??1.信托監(jiān)察協(xié)議和監(jiān)察人身份證明（如設(shè)置監(jiān)察人）；

??2.上海市慈善信托備案承諾書。

??第十二條（服務(wù)指導(dǎo)）

??慈善信托備案納入“一網(wǎng)通辦”平臺，受托人可以通過“一網(wǎng)通辦”平臺線上提交備案材料。

??對受托人已經(jīng)提交并且能夠通過信息化手段調(diào)取的材料，或者能夠通過數(shù)據(jù)互認(rèn)共享手段獲取的材料，無須重復(fù)提供。

??受托人可預(yù)先向備案機(jī)關(guān)溝通備案事宜，備案機(jī)關(guān)應(yīng)予以指導(dǎo)。

??第十三條（備案受理）

??備案機(jī)關(guān)收到備案申請材料之日起3日內(nèi)，決定是否予以受理。經(jīng)審核，申請材料符合規(guī)定的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到備案申請材料之日起7日內(nèi)出具備案回執(zhí)。申請材料不符合規(guī)定的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到備案申請材料之日起3日內(nèi)一次性書面告知理由和需要補(bǔ)正的相關(guān)材料。

??第十四條（信息公開）

??備案完成后，民政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)在全國慈善信息公開平臺（“慈善中國”）上公開慈善信托相關(guān)信息。

??受托人應(yīng)當(dāng)按要求在“慈善中國”上發(fā)布慈善信托設(shè)立情況說明，信托事務(wù)處理情況報(bào)告、財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告，慈善信托變更、終止事由等信息，并對信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

??第十五條（監(jiān)督管理）

??民政部門會同金融監(jiān)管部門依據(jù)《慈善法》《信托法》《慈善信托管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，建立信息溝通機(jī)制，加強(qiáng)對慈善信托的監(jiān)督管理。

??第十六條（施行日期）

??本辦法自2024年9月1日起施行，有效期至2029年8月31日。

??附件：1.上海市慈善信托備案申請書

??2.上海市慈善信托備案承諾書

??3.上海市慈善信托變更備案申請書

??4.上海市慈善信托重新備案申請書