工業(yè)和信息化部辦公廳關(guān)于印發(fā)完善工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價機制的實施方案（試行）的通知
工信廳科函〔2022〕329號
有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團工業(yè)和信息化主管部門，有關(guān)行業(yè)協(xié)會、聯(lián)合會，各部屬高校、部屬單位，有關(guān)科技成果評價機構(gòu)：
??現(xiàn)將《關(guān)于完善工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價機制的實施方案（試行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認真貫徹落實。
??附件：關(guān)于完善工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價機制的實施方案（試行）
工業(yè)和信息化部辦公廳
2022年12月21日
關(guān)于完善工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價機制的實施方案（試行）
??為推動工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價工作，充分發(fā)揮科技成果評價的“指揮棒”作用，促進產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等相關(guān)法規(guī)及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），制定本方案。
??一、總體要求
??（一）指導(dǎo)思想以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的二十大精神，立足新發(fā)展階段，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，堅持科技自立自強，聚焦工業(yè)和信息化領(lǐng)域，突出行業(yè)特色，以需求為牽引，以應(yīng)用為導(dǎo)向，創(chuàng)新評價機制，完善評價體系，以評價助創(chuàng)新、促熟化，推動早出成果、多出成果、出好成果，推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合，提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平，支撐制造強國和網(wǎng)絡(luò)強國建設(shè)。
??（二）基本原則全面準確，系統(tǒng)評價。堅持以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢2獻為核心的評價導(dǎo)向，多元評價科技成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值，完整準確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對經(jīng)濟社會發(fā)展的實際貢獻。聚焦重點，分類實施。遵循科研漸進性和成果階段性的客觀規(guī)律，依據(jù)基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用研究成果、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果的特點，以及工業(yè)和信息化領(lǐng)域關(guān)注重點，分類別、分階段開展評價。企業(yè)主體，市場主導(dǎo)。強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，充分調(diào)動各類評價主體的積極性，提高用戶、金融投資機構(gòu)等在評價中的話語權(quán)、決策權(quán)。發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，營造評價的良好環(huán)境。客觀公正，嚴謹規(guī)范。堅持公平公正，推動評價工作標準化、規(guī)范化。健全完善以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主的評價體系，完善監(jiān)督機制。引導(dǎo)樹立正確價值導(dǎo)向，防止為評而評、濫用評價結(jié)果。
??（三）工作目標到2027年，形成一套工業(yè)和信息化領(lǐng)域的科技成果評價規(guī)范，培育遴選一批水平高、能力強、信譽好的科技成果評價和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)，健全工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果項目庫，形成一套推廣應(yīng)用模式，評價或轉(zhuǎn)化一批高質(zhì)量科技成果，各類創(chuàng)新主體參與評價的行為更加科學(xué)規(guī)范、科技成果的數(shù)量和質(zhì)量顯著提升、推廣應(yīng)用成效大幅增強、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的速度明顯加快。
??二、主要任務(wù)
??（一）全面準確評價
??1.破“四唯”立“五元”。破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”傾向，全面準確評價科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化等“五元”價值?？茖W(xué)價值重點評價在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨創(chuàng)性貢獻。技術(shù)價值重點評價重大技術(shù)發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、卡脖子難題、產(chǎn)出更多獨門絕技等方面的成效。經(jīng)濟價值重點評價在取得經(jīng)濟效益、形成新的經(jīng)濟增長點方面的成效。社會價值重點評價在解決人民健康、國防與公共安全、綠色低碳等方面的成效。文化價值重點評價在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、工程師文化、工匠精神、企業(yè)家精神等方面的影響和貢獻。
??2.分類分階段評價。鼓勵全國性行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、研究會、專業(yè)化評估機構(gòu)（以下簡稱行業(yè)組織和專業(yè)機構(gòu)）等，制定體現(xiàn)行業(yè)特性的差異化評價指標和評價規(guī)范，針對科技成果在研發(fā)、工程化、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化等不同階段的特點，分類別分階段開展評價。涉及軍工、國防、民爆等領(lǐng)域的成果，可根據(jù)其非市場化特點另行制定評價指標和評價規(guī)范。
??3.推進重點項目評價。做好國家財政資金、政策支持的項目評價，加強中長期評價、后評價和成果回溯，以評價促進標志性成果產(chǎn)出。建立健全重大項目知識產(chǎn)權(quán)全流程管理制度，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，完善知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)交易，促進知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)。推動相關(guān)項目成果向中小企業(yè)授權(quán)、許可、轉(zhuǎn)讓，助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
??4.創(chuàng)新評價方式方法。利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，運用技術(shù)成熟度、制造成熟度等評價方法，開發(fā)智能化評價工具，提高評價質(zhì)量和效率。探索“揭榜掛帥”、“以賽代評”、概念驗證、技術(shù)預(yù)測、知識產(chǎn)權(quán)評估和扶優(yōu)式評審等評價方式。強化科技工作者的責任和信用，結(jié)合試驗檢測報告、用戶證明、權(quán)威機構(gòu)排名、專利、版權(quán)、資質(zhì)等支撐材料，探索建立“自我聲明”的承諾制新模式。
??（二）健全評價體系
??5.優(yōu)化評價機構(gòu)。擇優(yōu)遴選一批高水平的評價機構(gòu)，鼓勵其牽頭制定評價的國家標準、行業(yè)標準和團體標準，推動評價機構(gòu)專業(yè)化、標準化、規(guī)范化發(fā)展。支持評價機構(gòu)提升服務(wù)能力，探索線上線下相結(jié)合、客觀數(shù)據(jù)分析和專家專業(yè)評價相結(jié)合等服務(wù)新模式，充分運用大數(shù)據(jù)檢索分析等新技術(shù)賦能。鼓勵評價機構(gòu)延伸服務(wù)鏈條，提供成果到產(chǎn)品全生命周期服務(wù)。
??6.強化專家隊伍建設(shè)。組建高水平的評價專家隊伍，堅持專業(yè)性、公正性和權(quán)威性，突出職業(yè)道德、綜合素質(zhì)要求，科學(xué)設(shè)置專家遴選標準。推動評價機構(gòu)建立評價專家?guī)觳⒍ㄆ趧討B(tài)調(diào)整，確保“有進有出”“優(yōu)進劣出”，規(guī)范專家評價行為，完善評價專家的廉政風險防控機制和責任追究制度。依法保障專家權(quán)利，確保專家能夠客觀公正、實事求是開展評價工作。加大復(fù)合型人才培養(yǎng)，持續(xù)充實評價專業(yè)力量。
??7.構(gòu)建多方評價體系。構(gòu)建用戶、市場和第三方專業(yè)機構(gòu)評價為主，權(quán)威專家參與，創(chuàng)新主體“自我聲明”，政府引導(dǎo)監(jiān)督相結(jié)合的多方評價體系。發(fā)揮行業(yè)組織和專業(yè)機構(gòu)作用，支持其作為獨立第三方開展市場化評價。引導(dǎo)企業(yè)家、天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)等各類市場主體提早介入研發(fā)活動，對科技成果潛在經(jīng)濟價值、市場估值、發(fā)展前景等進行商業(yè)化評價。
??8.完善評價制度規(guī)范。加強評價制度建設(shè)，健全信用體系，規(guī)范評價機構(gòu)、技術(shù)經(jīng)理人、成果擁有者等各類評價參與者的行為，建立評價機構(gòu)失信名單。強化行業(yè)組織和專業(yè)機構(gòu)等自我管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，提升評價的權(quán)威性和公信力。加強評價全過程的質(zhì)量管理，推動評價方法、指標、流程等的標準化。
??9.加強公共服務(wù)。支持工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量控制和技術(shù)評價實驗室、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)公共服務(wù)平臺、新材料重點平臺等加強自身能力建設(shè)，增強公益屬性，為評價提供檢測、試驗、分析等公共服務(wù)，支撐成果真實性和可靠性驗證。支持試驗檢測機構(gòu)“服務(wù)前移”，重點建設(shè)新技術(shù)新產(chǎn)品適配應(yīng)用創(chuàng)新與驗證環(huán)境，在科技成果產(chǎn)生、評價、產(chǎn)業(yè)化等全過程中提供專業(yè)服務(wù)。
??（三）加速成果產(chǎn)業(yè)化
??10.用好評價結(jié)果。發(fā)揮好科技成果評價在技術(shù)交易、科技獎勵、產(chǎn)業(yè)化推廣等方面的作用，加強科技成果評價與項目、基地、人才等評價的有機結(jié)合，在制定和實施產(chǎn)業(yè)政策時，如制造業(yè)領(lǐng)航企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)、專精特新“小巨人”評選，以及首臺（套）重大技術(shù)裝備、首批次新材料、首版次關(guān)鍵軟件評定等，適度采信評價結(jié)論。支持行業(yè)組織和專業(yè)機構(gòu)、被評價方等在工作中科學(xué)合理運用評價結(jié)果。
??11.促進產(chǎn)學(xué)融結(jié)合。完善成果評價與金融機構(gòu)、投資公司的聯(lián)動機制，通過高質(zhì)量的成果評價，引導(dǎo)金融機構(gòu)有效支持創(chuàng)新型企業(yè)。充分用好國家產(chǎn)融合作平臺，在企業(yè)“硬科技”屬性評價、“科技產(chǎn)業(yè)金融一體化”專項目錄遴選、企業(yè)上市推薦等工作中，將評價結(jié)論作為參考。支持地方、企業(yè)與高校加強合作，強化供需對接機制，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)需求建立聯(lián)合式、訂單式技術(shù)研發(fā)新模式，提升科技成果轉(zhuǎn)化成效。
??三、保障措施
??（一）加強組織實施。工業(yè)和信息化部負責完善工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價機制，加強對評價工作的統(tǒng)籌指導(dǎo)，會同有關(guān)部門組織成果推介和產(chǎn)融對接，加強評價過程的監(jiān)管，對違規(guī)、造假等行為建立黑名單制度。地方工業(yè)和信息化主管部門、行業(yè)組織按照本實施方案負責本地區(qū)、本行業(yè)的評價工作，定期向工業(yè)和信息化部推薦優(yōu)秀科技成果。評價機構(gòu)按照本實施方案建立規(guī)范化的評價管理辦法。被評價方對評價成果的真實性負責，不得請托、干擾和影響評價過程。
??（二）優(yōu)化資源配置。依據(jù)評價結(jié)論，合理配置要素資源，引導(dǎo)企業(yè)和社會資本投入，促進高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出。鼓勵在國家制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展試驗區(qū)、國家新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地、中國軟件名城（園）、國家小型微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新示范基地、先進制造業(yè)集群、中小企業(yè)特色產(chǎn)業(yè)集群等園區(qū)（基地）、各類先導(dǎo)區(qū)中，引進科技成果評價和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)，建設(shè)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化中心和承載區(qū)。對工業(yè)和信息化領(lǐng)域重點工程、重大項目成果及制造業(yè)領(lǐng)航企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、國家技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、“揭榜掛帥”優(yōu)勝企業(yè)等主體的成果評價情況納入長期跟蹤。
??（三）建立信息平臺。建設(shè)工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果信息平臺，分層次、分領(lǐng)域建立成果項目庫，提高評價服務(wù)的信息化水平。加強與國家產(chǎn)融合作平臺、制造業(yè)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化服務(wù)平臺、國家先進技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用公共服務(wù)平臺等的對接，推動科技創(chuàng)新要素資源加速流動，加強評價結(jié)論的互認、互用。
??（四）構(gòu)建良好創(chuàng)新生態(tài)。鼓勵企業(yè)、科研機構(gòu)、高校和其他組織建立優(yōu)勢互補、分工明確、成果共享、風險共擔的協(xié)同體系。面向地方產(chǎn)業(yè)園區(qū)（基地），強化場景驅(qū)動，挖掘符合其應(yīng)用場景、技術(shù)需求的科技成果，為地方發(fā)展提供新動能。鼓勵部屬高校、科研院所開展校企校地對接，支持企業(yè)開展科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用示范。加強科技成果評價和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)建設(shè)，培育高層次專業(yè)人才隊伍。挖掘評價典型案例和成功做法，形成示范并全面推廣。
??（五）釋放部屬單位活力。鼓勵部屬高校、科研院所在職稱評審、績效考核等評價過程中，加大科技成果轉(zhuǎn)化等實際貢獻的權(quán)重。鼓勵部屬單位完善科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責機制，創(chuàng)新職務(wù)科技成果管理體系。部屬單位應(yīng)建設(shè)全流程貫通的知識產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)體系，推動專利導(dǎo)航、預(yù)警、布局及申請前評估等制度的落地實施，加大高價值專利培育，推廣專利價值挖掘與二次開發(fā)，逐步完善專利放棄維持前的安全審核機制。鼓勵部屬單位實施專利開放許可、“先使用后付費”等新機制新模式。