各鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，區(qū)政府各委、辦、局：

??區(qū)科委制訂的《寶山區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目“先投后股”創(chuàng)新改革試點(diǎn)方案》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。

??上海市寶山區(qū)人民政府辦公室

??2022年8月1日

寶山區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目“先投后股”創(chuàng)新改革試點(diǎn)方案

??為貫徹落實(shí)《國家發(fā)展改革委辦公廳、科技部辦公廳關(guān)于落實(shí)2021年度全面創(chuàng)新改革任務(wù)清單的通知》（發(fā)改辦高技〔2021〕539號(hào)）相關(guān)要求，突出寶山科創(chuàng)中心主陣地先行先試、突破創(chuàng)新的政策引領(lǐng)，積極探索科技成果轉(zhuǎn)化財(cái)政支持新方式，擬對(duì)寶山區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行“先投后股”創(chuàng)新改革試點(diǎn)，具體方案如下：

??一、釋義

??“先投后股”是指針對(duì)特定的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，先期以支持科技項(xiàng)目方式“投”入目標(biāo)企業(yè)一定財(cái)政扶持資金，在目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行市場化股權(quán)融資時(shí)，將所投入的財(cái)政扶持資金轉(zhuǎn)化為相應(yīng)“股”權(quán)，伴隨企業(yè)成長一段時(shí)間再執(zhí)行股權(quán)退出的支持模式。

??二、支持類型

??聚焦我區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，重點(diǎn)支持實(shí)驗(yàn)室技術(shù)熟化度不夠高，暫無社會(huì)資本參與，但技術(shù)達(dá)到國際國內(nèi)領(lǐng)先水平、已突破技術(shù)攻關(guān)的重點(diǎn)難點(diǎn)，并對(duì)其實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化有積極預(yù)期的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。

??三、支持標(biāo)準(zhǔn)

??單個(gè)項(xiàng)目扶持資金原則上不超過項(xiàng)目總投入的50%，且金額不超過1000萬元；對(duì)原創(chuàng)核心技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目、可引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的共性關(guān)鍵技術(shù)、可填補(bǔ)國內(nèi)空白的重大技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目扶持金額最高可達(dá)2000萬元。目標(biāo)企業(yè)投入的自有資金原則上不低于扶持資金的30%。

??四、試點(diǎn)范圍

??與寶山區(qū)建立戰(zhàn)略合作關(guān)系的各大學(xué)科技園內(nèi)項(xiàng)目、與長三角國家技術(shù)創(chuàng)新中心合作項(xiàng)目，項(xiàng)目主體注冊(cè)地和稅管地均在寶山區(qū)，非企業(yè)主體的項(xiàng)目需注冊(cè)為企業(yè)。

??五、資金保障

??每年在區(qū)產(chǎn)業(yè)扶持資金中設(shè)立預(yù)算5000萬元的“先投后股”專項(xiàng)資金。同時(shí)，按專項(xiàng)資金的2%測算，每年設(shè)立約100萬元的“先投后股”保障資金，專項(xiàng)用于擬扶持項(xiàng)目行業(yè)分析、專家評(píng)審、盡職調(diào)查、合作協(xié)議設(shè)定、項(xiàng)目審計(jì)、投后管理等涉及的第三方費(fèi)用，保障資金使用由區(qū)科委向區(qū)財(cái)政局申請(qǐng)，按專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行管理。

??六、操作主體

??由上海寶山大學(xué)科技園發(fā)展有限公司（以下簡稱“大學(xué)科技園公司”）獨(dú)資設(shè)立上海寶山技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司（暫定名，以下簡稱“技轉(zhuǎn)公司”），該公司作為“先投后股”試點(diǎn)工作操作主體，定位是“科技成果轉(zhuǎn)化合伙人”，并聯(lián)合目標(biāo)企業(yè)共同向區(qū)科委申請(qǐng)項(xiàng)目立項(xiàng)。在“先投”階段，財(cái)政資金以科技項(xiàng)目扶持資金劃撥至技轉(zhuǎn)公司，再由技轉(zhuǎn)公司以項(xiàng)目合伙人身份將資金投入目標(biāo)企業(yè)，此過程中該資金性質(zhì)為扶持資金；在“后股”階段，當(dāng)觸發(fā)轉(zhuǎn)股條件時(shí)，根據(jù)技轉(zhuǎn)公司與目標(biāo)企業(yè)的約定，該筆資金性質(zhì)轉(zhuǎn)換為投資資金，由技轉(zhuǎn)公司持有目標(biāo)企業(yè)相應(yīng)股權(quán)。

??七、操作流程

??先期由區(qū)科委負(fù)責(zé)項(xiàng)目征集、論證并上報(bào)區(qū)委、區(qū)政府審議立項(xiàng)，后期由技轉(zhuǎn)公司對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投后管理，具體包括股權(quán)轉(zhuǎn)化、交易和退出等。

??八、實(shí)施安排

??（一）謀劃啟動(dòng)（2022年8月底前）。擬定科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目“先投后股”實(shí)施方案，篩選3—5家企業(yè)開展第一批試點(diǎn)。

??（二）適度拓面（2023年6月底前）。根據(jù)第一批試點(diǎn)實(shí)施情況修訂完善試點(diǎn)方案，進(jìn)一步推廣試點(diǎn)范圍，開展第二批試點(diǎn)。

??（三）復(fù)制推廣（2023年12月底前）。推動(dòng)1家以上目標(biāo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)股，將財(cái)政資金轉(zhuǎn)化為股份，形成可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)，“先投后股”工作取得一定成效。

??（四）逐步退出（2025年12月底前）。力爭若干目標(biāo)企業(yè)走向自我發(fā)展階段，引入社會(huì)資本，形成財(cái)政資金逐步退出的條件。

??九、保障措施

??（一）組織協(xié)調(diào)機(jī)制。成立區(qū)“先投后股”創(chuàng)新改革試點(diǎn)專項(xiàng)工作組，由區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，區(qū)科委為牽頭單位，區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)國資委、區(qū)經(jīng)委、區(qū)財(cái)政局、區(qū)市場監(jiān)管局、大學(xué)科技園公司為成員單位。

??（二）免責(zé)機(jī)制。為鼓勵(lì)先行先試，對(duì)未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的項(xiàng)目，相關(guān)決策機(jī)構(gòu)、主管部門勤勉盡責(zé)、沒有謀取非法利益，相關(guān)項(xiàng)目投資決策符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序的，可視情免除其決策和管理責(zé)任。

??（三）考核機(jī)制?！跋韧逗蠊伞睂ｍ?xiàng)資金性質(zhì)上屬于產(chǎn)業(yè)扶持資金，技轉(zhuǎn)公司以項(xiàng)目合伙人身份取得并投入目標(biāo)企業(yè)，故對(duì)技轉(zhuǎn)公司采取以項(xiàng)目服務(wù)及投后管理為核心的績效考核，技轉(zhuǎn)公司發(fā)生的投資損失經(jīng)認(rèn)定后及時(shí)核銷處理，其盈虧暫不納入大學(xué)科技園公司的績效考核范疇。

??（四）投保貸聯(lián)動(dòng)機(jī)制。支持銀行、保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)發(fā)揮各自業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，充分借鑒銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)專業(yè)力量加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的評(píng)估審查，提高項(xiàng)目遴選針對(duì)性、有效性。鼓勵(lì)相關(guān)銀行推行“科技成果轉(zhuǎn)化貸”，積極聯(lián)動(dòng)政府扶持資金幫助科技成果“二次開發(fā)”與轉(zhuǎn)化。引導(dǎo)目標(biāo)企業(yè)積極購買科技項(xiàng)目研發(fā)失敗商業(yè)保險(xiǎn)，提升目標(biāo)企業(yè)項(xiàng)目研發(fā)信心，同時(shí)撬動(dòng)社會(huì)資金放大財(cái)政扶持資金支持作用。