滬府發(fā)〔2020〕7號
上海市人民政府關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施意見
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
??為貫徹黨中央、國務(wù)院和市委關(guān)于深刻轉(zhuǎn)變政府職能，深化“放管服”改革的決策部署，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2019〕18號）、《上海市優(yōu)化營商環(huán)境條例》等，現(xiàn)提出加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管實施意見如下：
??一、總體要求
??（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，深入推進政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”、城市運行“一網(wǎng)統(tǒng)管”，持續(xù)深化“放管服”改革，進一步夯實監(jiān)管責(zé)任，健全監(jiān)管規(guī)則，完善監(jiān)管方式，加快構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、公平公正、公開透明、簡約高效的事中事后監(jiān)管體系，努力營造規(guī)范有序的市場環(huán)境，全力保護和激發(fā)市場主體活力，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
??（二）基本原則。
??1.依法依規(guī)。按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”，依法依規(guī)厘清各部門的監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定履行監(jiān)管責(zé)任，促進監(jiān)管法治化、制度化、規(guī)范化。
??2.公正透明。規(guī)范權(quán)力運行，確保市場主體權(quán)利平等、機會平等、規(guī)則平等。依法公開監(jiān)管的事項、方式、程序、結(jié)果等，保障社會公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)。
??3.分級分類。對不同領(lǐng)域、類型市場主體，量身定制差異化監(jiān)管措施，提升事中事后監(jiān)管精準(zhǔn)化水平。對新興產(chǎn)業(yè)實施包容審慎監(jiān)管，促進新動能發(fā)展壯大。
??4.科學(xué)高效。充分運用大數(shù)據(jù)先進技術(shù)，加強數(shù)據(jù)共享，實施智慧監(jiān)管，努力做到監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化、對市場主體干擾最小化。
??5.協(xié)同共治。落實市場主體責(zé)任，發(fā)揮平臺監(jiān)管和行業(yè)自律作用，推進多層次、全領(lǐng)域的社會監(jiān)督，努力實現(xiàn)以社會協(xié)同共治為導(dǎo)向的監(jiān)管格局。
??6.系統(tǒng)集成。針對重點行業(yè)、領(lǐng)域開展監(jiān)管場景建設(shè)，圍繞市場主體全生命周期，創(chuàng)新監(jiān)管機制，集成應(yīng)用各類監(jiān)管方式，形成監(jiān)管閉環(huán)，堅決守住質(zhì)量和安全底線。
??（三）工作目標(biāo)。力爭用2-3年時間，事中事后監(jiān)管理念進一步強化，政府堅守底線、市場主體自律、行業(yè)規(guī)范自治、社會共同參與、法治保障健全的監(jiān)管格局基本形成，以綜合監(jiān)管為基礎(chǔ)、行業(yè)監(jiān)管為支撐、社會協(xié)同監(jiān)管為依托的事中事后監(jiān)管制度體系更加完備，風(fēng)險防范化解能力全面提升，市場更加公平、更有效率、更富活力。
??二、夯實監(jiān)管責(zé)任
??（四）明確監(jiān)管對象和范圍。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和“三定”規(guī)定明確的監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管事項，依法對市場主體進行監(jiān)管。除法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定外，各審批部門、行業(yè)主管部門對負(fù)責(zé)審批或指導(dǎo)實施的行政審批事項，負(fù)責(zé)事中事后監(jiān)管。對已經(jīng)取消審批的事項，主管部門負(fù)責(zé)事中事后監(jiān)管；對審批改為備案的事項，主管部門要加強核查、指導(dǎo)和規(guī)范；對于采取虛假承諾或違背承諾取得審批的，審批部門應(yīng)依法予以查處；對下放審批權(quán)的事項，同時調(diào)整監(jiān)管層級，確保審批監(jiān)管權(quán)責(zé)統(tǒng)一；對沒有專門執(zhí)法力量的行業(yè)和領(lǐng)域，或轉(zhuǎn)移的行政審批事項，建立依法委托執(zhí)法、聯(lián)合執(zhí)法機制，相關(guān)綜合執(zhí)法部門應(yīng)予支持。
??（五）厘清監(jiān)管主體職責(zé)。進一步完善監(jiān)管清單制度，各部門依法依規(guī)明確本部門的監(jiān)管職責(zé)，在國務(wù)院部門監(jiān)管事項目錄清單基礎(chǔ)上，結(jié)合本市地方性法規(guī)和政府規(guī)章等，進一步梳理各自職責(zé)范圍內(nèi)的監(jiān)管事項，建立健全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，明確監(jiān)管主體、監(jiān)管對象、監(jiān)管方式等，確保事有人管、責(zé)有人負(fù)。根據(jù)法律法規(guī)立改廢釋情況、機構(gòu)職能變化情況等，對監(jiān)管事項進行動態(tài)調(diào)整。對涉及面廣、重大復(fù)雜的監(jiān)管領(lǐng)域和監(jiān)管事項，主責(zé)部門發(fā)揮牽頭作用，相關(guān)部門協(xié)同配合，建立健全工作協(xié)調(diào)機制。
??三、完善監(jiān)管方式
??（六）強化大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用，深入推進“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”。依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，推動各部門監(jiān)管業(yè)務(wù)系統(tǒng)互聯(lián)互通，加強監(jiān)管信息歸集共享和應(yīng)用。推行遠程監(jiān)管、移動監(jiān)管、預(yù)警防控等非現(xiàn)場監(jiān)管，為開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管、分類監(jiān)管、信用監(jiān)管、聯(lián)合執(zhí)法等提供支撐。把“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”納入“一網(wǎng)統(tǒng)管”，統(tǒng)籌建設(shè)、協(xié)同推進，強化態(tài)勢感知、智能預(yù)判、資源統(tǒng)籌等功能共享應(yīng)用。利用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等新技術(shù)，探索動態(tài)監(jiān)測、智能預(yù)警、快速處置、跟蹤反饋的“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”模式。
??（七）發(fā)揮信用基礎(chǔ)作用，推進實施信用監(jiān)管。發(fā)揮信用在創(chuàng)新監(jiān)管機制、提高監(jiān)管能力和水平方面的基礎(chǔ)性作用。全面推行政務(wù)服務(wù)信用承諾制，制訂告知承諾行政許可清單，擴大證明事項告知承諾制。以市數(shù)據(jù)交換共享平臺為樞紐，推進市公共信用信息服務(wù)平臺對政府部門掌握的信用信息“應(yīng)歸盡歸”。研究探索對市場主體公共信用綜合評價，推動各領(lǐng)域?qū)嵤┬袠I(yè)信用評價，為信用分級分類監(jiān)管提供依據(jù)。依法依規(guī)開展信用獎懲，健全加強信用修復(fù)機制。支持臨港新片區(qū)、長三角一體化發(fā)展示范區(qū)建立公共信用評價體系，開展信用等級評價。
??（八）完善差異化監(jiān)管機制，精準(zhǔn)實施分類監(jiān)管。以分類監(jiān)管信息為依據(jù)，科學(xué)評價和確定監(jiān)管類別，對市場主體實施差異化監(jiān)督管理。對實施分類監(jiān)管的事項，制訂公布分類監(jiān)管實施細則，明確分類監(jiān)管信息、評價指標(biāo)、分類標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管類別、評價周期、監(jiān)管措施等。推動針對安全生產(chǎn)、食品藥品、地方金融、民辦教育、民防等領(lǐng)域市場主體的分級分類監(jiān)管，建立完善的分類監(jiān)管制度體系。對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點領(lǐng)域，研究建立重點監(jiān)管清單制度，嚴(yán)格控制重點監(jiān)管事項數(shù)量，確定重點監(jiān)管對象，規(guī)范重點監(jiān)管程序，依法依規(guī)實行全覆蓋重點監(jiān)管。
??（九）構(gòu)建風(fēng)險防控體系，強化實施風(fēng)險監(jiān)管。充分運用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強對風(fēng)險的分析研判和跟蹤預(yù)警。梳理監(jiān)管業(yè)務(wù)涉及的風(fēng)險點，規(guī)范風(fēng)險預(yù)警線索發(fā)現(xiàn)、核查、處置和反饋工作流程，建立針對高危行業(yè)、重點工程、重點領(lǐng)域、重要商品的風(fēng)險監(jiān)測評估、預(yù)警跟蹤、防范聯(lián)動機制，防范區(qū)域性、行業(yè)性和系統(tǒng)性風(fēng)險。聚焦市場監(jiān)管、藥品、建設(shè)、交通、應(yīng)急等重點領(lǐng)域，構(gòu)建若干風(fēng)險預(yù)警模型。支持臨港新片區(qū)依托一體化信息管理服務(wù)平臺，建立全面風(fēng)險管理制度，打造全面風(fēng)險防控體系。
??（十）加強部門聯(lián)動協(xié)作，推進實施協(xié)同監(jiān)管。建立健全審批、監(jiān)管、執(zhí)法、司法相互銜接的協(xié)同監(jiān)管機制，推動履職信息互聯(lián)互通，實現(xiàn)跨部門、跨區(qū)域監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動響應(yīng)。建立健全審批與監(jiān)管部門數(shù)據(jù)互通、銜接配套工作機制。依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，建立聯(lián)合監(jiān)管清單，明確聯(lián)合監(jiān)管程序規(guī)則，推進跨部門聯(lián)合監(jiān)管。加強監(jiān)管執(zhí)法與司法的銜接，建立監(jiān)管部門、公安機關(guān)、檢察機關(guān)間案情通報機制，完善案件移送標(biāo)準(zhǔn)和程序。探索長三角跨區(qū)域協(xié)同監(jiān)管，建立區(qū)域一體化溝通協(xié)調(diào)和對接合作制度。在浦東新區(qū)深化“六個雙”政府綜合監(jiān)管機制創(chuàng)新。
??（十一）完善配套工作機制，全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管。將“雙隨機、一公開”作為市場監(jiān)管的基本手段和方式，除特殊重點領(lǐng)域外，原則上所有涉企行政檢查都應(yīng)通過“雙隨機、一公開”的方式進行，并推進在其他各部門工作中廣泛運用。制訂完善隨機抽查事項清單，針對同一檢查對象的多個檢查事項，應(yīng)合并或者納入跨部門聯(lián)合抽查范圍。著力規(guī)范計劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等各項抽查檢查工作程序，做到全程留痕、責(zé)任可追溯。將隨機抽查的比例頻次、被抽查概率與抽查對象的信用、分類、風(fēng)險程度掛鉤。原則上依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管，部門自建監(jiān)管系統(tǒng)的，要與“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)信息共享、互聯(lián)互通。
??（十二）持續(xù)優(yōu)化制度供給，落實包容審慎監(jiān)管。營造創(chuàng)新氛圍，為新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式創(chuàng)新發(fā)展留下足夠空間；注重引導(dǎo)規(guī)范，及時糾正企業(yè)首次輕微違法行為；堅持底線思維，將主觀故意的嚴(yán)重違法違規(guī)、影響惡劣的市場主體清除出市場，維護市場正常秩序。加強對新生事物發(fā)展規(guī)律研究，分類量身定制監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，推進線上線下一體化監(jiān)管，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和尺度。探索建立“沙盒”監(jiān)管機制，實行“觀察期”管理，給予市場主體“容錯”“試錯”的空間。審慎行使行政處罰裁量權(quán)，拓展輕微違法免罰清單覆蓋范圍，明確輕微違法違規(guī)行為的具體情形，并依法不予行政處罰。
??四、構(gòu)建社會共治格局
??（十三）引導(dǎo)企業(yè)自律，強化市場主體首負(fù)責(zé)任。建立健全市場主體首負(fù)責(zé)任制，促使市場主體加強自我管理，在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營銷宣傳、售后服務(wù)、信息公示等各方面切實履行法定義務(wù)。規(guī)范企業(yè)信息披露以及企業(yè)年報公示制度。推行“自我聲明+信用管理”模式，推動企業(yè)開展標(biāo)準(zhǔn)自我聲明、服務(wù)質(zhì)量公開承諾。落實產(chǎn)品質(zhì)量安全事故強制報告制度，切實保障公眾知情權(quán)。
??（十四）探索行業(yè)自治，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、商會自律作用。推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，規(guī)范會員行為。支持制訂發(fā)布行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，將行業(yè)協(xié)會商會的意見建議作為制訂政策法規(guī)、地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)劃及評估執(zhí)行效果的重要參考。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會在權(quán)益保護、糾紛處理、資質(zhì)認(rèn)定、行業(yè)信用建設(shè)和信用監(jiān)管等方面的作用，支持行業(yè)協(xié)會商會開展或參與公益訴訟、專業(yè)調(diào)解工作。規(guī)范行業(yè)協(xié)會商會收費、評獎、認(rèn)證等行為。
??（十五）推進社會監(jiān)督，完善社會約束、懲戒機制。建立“吹哨人”、內(nèi)部舉報人等制度，對舉報嚴(yán)重違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患的有功人員予以重獎和嚴(yán)格保護。探索政府監(jiān)管信息和市場信用信息雙向流動機制，深化政府與平臺企業(yè)、征信機構(gòu)合作監(jiān)管模式。發(fā)揮市場專業(yè)化服務(wù)組織的監(jiān)督作用，在監(jiān)管執(zhí)法中更多采信會計、稅務(wù)、法律、資產(chǎn)評估等專業(yè)機構(gòu)的鑒定意見。利用新媒體等手段，暢通公眾監(jiān)督投訴渠道，及時收集社會反映的問題，曝光典型案件，震懾違法犯罪行為，提高公眾認(rèn)知和防范能力。
??五、提升監(jiān)管規(guī)范性和透明度
??（十六）健全規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)。健全行政執(zhí)法自由裁量基準(zhǔn)制度，合理確定裁量范圍、種類和幅度，嚴(yán)格限定裁量權(quán)的行使。加強對關(guān)系國計民生、公共安全和人民群眾生命健康等領(lǐng)域的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，明確市場主體應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等。
??（十七）確保公開透明。聚焦行政執(zhí)法的源頭、過程、結(jié)果等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，全面推行行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度。按照“誰執(zhí)法、誰公示、誰負(fù)責(zé)”的原則，通過“中國上?！遍T戶網(wǎng)站、“信用中國（上海）”網(wǎng)站和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（上海）等，公示有關(guān)監(jiān)管執(zhí)法信息。通過文字、音像等記錄形式，對行政監(jiān)管執(zhí)法全過程進行記錄和歸檔保存，做到監(jiān)管執(zhí)法全過程留痕和可回溯管理。落實重大行政執(zhí)法決定法制審核，未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定。
??六、提高監(jiān)管效能
??（十八）提升監(jiān)管執(zhí)法能力。積極推進綜合行政執(zhí)法改革，統(tǒng)籌配置行政處罰職能和執(zhí)法資源，推動行政執(zhí)法權(quán)限和力量向基層街鎮(zhèn)延伸下沉，減少執(zhí)法層級，逐步實現(xiàn)基層一支隊伍管執(zhí)法。加快建設(shè)高素質(zhì)、職業(yè)化、專業(yè)化的監(jiān)管執(zhí)法隊伍，定期開展人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)。推進人財物等監(jiān)管資源向基層下沉，開展執(zhí)法裝備標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。引入第三方技術(shù)合作，提高現(xiàn)代科技手段在執(zhí)法辦案中的應(yīng)用水平。
??（十九）依法開展案件查辦。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，綜合運用行政強制、行政處罰、聯(lián)合懲戒、移送司法機關(guān)處理等手段，依法進行懲處。對情節(jié)輕微、負(fù)面影響較小的苗頭性問題，在堅持依法行政的同時，主要采取約談、警告、責(zé)令改正等措施，及時予以糾正。對情節(jié)和后果嚴(yán)重的，要依法責(zé)令下架召回、停工停產(chǎn)、撤銷吊銷相關(guān)證照或取消相關(guān)資格，涉及犯罪的要及時移送司法機關(guān)處理。建立完善違法嚴(yán)懲制度、懲罰性賠償和巨額罰款制度、終身禁入機制，讓嚴(yán)重違法者付出高昂成本。
??（二十）推進監(jiān)管效能評估。建立事中事后監(jiān)管效能評估體系，圍繞工作效率、社會效果、管理效益等方面，運用信息化手段開展效能評估，對監(jiān)管制度設(shè)計與實施運行的有效性進行評價，提出改進監(jiān)管工作的對策措施。通過“12345”市民服務(wù)熱線等渠道，發(fā)現(xiàn)部門監(jiān)管工作中存在的問題，及時研究解決，形成工作閉環(huán)。建立健全“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)派發(fā)任務(wù)的分派和督辦機制，強化對部門監(jiān)管工作的監(jiān)督。將監(jiān)管效能評估結(jié)果納入各區(qū)、各部門績效考核體系。
??七、加強組織保障
??（二十一）抓好責(zé)任落實。各區(qū)、各部門要建立健全加強事中事后監(jiān)管工作的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)同機制，綜合運用各類監(jiān)管方式，制訂完善分行業(yè)、分領(lǐng)域、分市場事中事后監(jiān)管辦法，科學(xué)配置監(jiān)管資源，細化實化監(jiān)管措施。營商環(huán)境建設(shè)牽頭部門要將各區(qū)、各部門公正監(jiān)管水平納入本市營商環(huán)境評價指標(biāo)體系。市政府辦公廳要加強對本實施意見落實情況的跟蹤督促，統(tǒng)籌制訂年度監(jiān)管重點任務(wù)清單。
??（二十二）健全盡職免責(zé)、失職問責(zé)制度。各部門要加快研究建立監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域盡職免責(zé)辦法，對嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)履行監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管對象出現(xiàn)問題的，在創(chuàng)新探索中出現(xiàn)失誤或偏差但依照有關(guān)規(guī)定決策、實施的，且勤勉盡責(zé)、未牟取私利的，不作負(fù)面評價，予以免責(zé)或者減輕責(zé)任。對未履行、不當(dāng)履行或違法履行監(jiān)管職責(zé)的，嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)；涉嫌犯罪的，移送有關(guān)機關(guān)依法處理。
??（二十三）加強法治保障。按照重大改革于法有據(jù)的要求，根據(jù)監(jiān)管工作需要和經(jīng)濟社會發(fā)展變化，推進地方性法規(guī)、政府規(guī)章和規(guī)范性文件立改廢釋工作，為事中事后監(jiān)管提供健全的法治保障。加強對事中事后監(jiān)管規(guī)范性文件的合法性審核。
??上海市人民政府
??2020年9月29日
