??為貫徹落實《法治政府建設(shè)實施綱要（2021-2025年）》和《上海法治政府建設(shè)規(guī)劃（2021-2025年）》，指導(dǎo)和規(guī)范本市全面推行輕微違法行為依法不予行政處罰（以下簡稱“輕微違法不予處罰”）工作，根據(jù)《行政處罰法》，提出如下指導(dǎo)意見。

??一、總體要求

??（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，深入貫徹習(xí)近平法治思想，認(rèn)真落實黨中央、國務(wù)院和市委、市政府關(guān)于優(yōu)化營商環(huán)境的決策部署，按照行政處罰“過罰相當(dāng)原則”和“處罰與教育相結(jié)合原則”，依法制定、嚴(yán)格實施輕微違法行為依法不予行政處罰清單（以下簡稱“不予處罰清單”），深化精細(xì)化執(zhí)法和包容審慎監(jiān)管，激發(fā)市場活力，提升執(zhí)法效果，建設(shè)更加包容、更具活力、更有溫度的營商環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。

??（二）工作目標(biāo)。2022年底前，本市具有行政處罰權(quán)的市政府有關(guān)委、辦、局和有關(guān)法律、法規(guī)授權(quán)組織（以下統(tǒng)稱“市級行政機關(guān)”）普遍制定不予處罰清單。2023年底前，本市不予處罰清單全面覆蓋各有關(guān)行政執(zhí)法領(lǐng)域，不予處罰清單制度體系基本完善。

??二、制定不予處罰清單

??（三）明確不予處罰清單制定責(zé)任。市級行政機關(guān)負(fù)責(zé)制定本系統(tǒng)（或者本單位，下同）不予處罰清單，包括梳理篩選行政處罰事項、研究確定具體不予處罰情形、起草出臺不予處罰清單等。行政處罰權(quán)在全市相對集中行使的，由集中行使該行政處罰權(quán)的市級行政機關(guān)制定不予處罰清單；行政處罰權(quán)僅在個別地區(qū)相對集中行使的，由主管該執(zhí)法領(lǐng)域行政處罰工作的市級行政機關(guān)制定不予處罰清單。行政處罰權(quán)下沉至街道辦事處、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府行使的，由下沉前行使該行政處罰權(quán)的執(zhí)法單位對應(yīng)的市級行政機關(guān)制定不予處罰清單。同一種違法行為在不同場所分別由不同行政機關(guān)實施行政處罰的，由主管該違法行為行政處罰工作的市級行政機關(guān)牽頭制定不予處罰清單。依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定委托實施行政處罰的，由委托行政機關(guān)所屬執(zhí)法系統(tǒng)的市級行政機關(guān)制定不予處罰清單。

??（四）確定行政處罰事項及具體不予處罰情形。輕微違法不予處罰的依據(jù)是《行政處罰法》第三十三條第一款，即：違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。市級行政機關(guān)要全面梳理本系統(tǒng)市、區(qū)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道三級的行政處罰事項及實施情況，根據(jù)行業(yè)特點、監(jiān)管現(xiàn)狀和執(zhí)法實際，篩選出實施輕微違法不予處罰的行政處罰事項。篩選工作要優(yōu)先聚焦本系統(tǒng)主要執(zhí)法領(lǐng)域、高頻處罰事項和行政相對人在過罰相當(dāng)方面反映較大的處罰事項。對篩選出的行政處罰事項，市級行政機關(guān)要綜合當(dāng)事人的主觀狀態(tài)和違法行為損害法益情況、手段方式、危害后果、改正情況等因素，明確“違法行為輕微”“危害后果輕微”等的具體標(biāo)準(zhǔn)，并依據(jù)《行政處罰法》第三十三條第一款的規(guī)定，確定具體不予處罰情形。違法行為危害國家安全，危害人民群眾生命、健康或重大財產(chǎn)安全，危害市場經(jīng)濟(jì)或社會運行基本秩序的，不納入不予處罰清單。

??（五）制定不予處罰清單。各市級行政機關(guān)要將篩選出的行政處罰事項及其具體不予處罰情形匯總形成不予處罰清單。不予處罰清單可以單獨制定制度，也可以規(guī)定在行政處罰裁量基準(zhǔn)制度中，內(nèi)容可以采用文本、表格等形式。市級行政機關(guān)要結(jié)合執(zhí)法實際，穩(wěn)妥有序推進(jìn)不予處罰清單全面覆蓋各有關(guān)行政執(zhí)法領(lǐng)域，并不斷擴充涉及的行政處罰事項。不予處罰清單應(yīng)當(dāng)與其他行政處罰裁量基準(zhǔn)制度、執(zhí)法有關(guān)制度做好銜接。制定不予處罰清單應(yīng)當(dāng)遵守《上海市行政規(guī)范性文件管理規(guī)定》要求，履行聽取意見、公開征詢社會公眾意見、合法性審核、制定機關(guān)辦公會議審議決定等程序。在聽取意見環(huán)節(jié)，要充分聽取行政相對人代表、相關(guān)國家部委、有關(guān)行政部門、基層執(zhí)法單位和有關(guān)專家、法律顧問的意見；涉及市場主體的，還要聽取有關(guān)行業(yè)協(xié)會商會和市工商業(yè)聯(lián)合會的意見；涉及下沉處罰事項的，應(yīng)當(dāng)聽取市城管部門意見；涉及委托處罰事項的，應(yīng)當(dāng)聽取受委托組織意見；涉及全國統(tǒng)一大市場監(jiān)管的，應(yīng)當(dāng)聽取相關(guān)國家部委意見。不予處罰清單制定機關(guān)應(yīng)當(dāng)自清單公布之日起15個工作日內(nèi)，將清單報送市人民政府備案。對《行政處罰法》第三十三條第二款規(guī)定的“當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯”情形，市級行政機關(guān)也可以細(xì)化明確“足以證明”的具體標(biāo)準(zhǔn)，并制定相應(yīng)的不予處罰清單。

??（六）動態(tài)調(diào)整不予處罰清單。不予處罰清單實行動態(tài)調(diào)整。各市級行政機關(guān)要建立不予處罰清單定期評估機制，評估執(zhí)行情況、施行效果、存在的問題及原因等，并根據(jù)評估結(jié)果動態(tài)調(diào)整不予處罰清單。評估周期由市級行政機關(guān)根據(jù)實際確定。不予處罰清單有效期屆滿的3個月前，制定機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《上海市行政規(guī)范性文件管理規(guī)定》要求進(jìn)行評估。相關(guān)上位法發(fā)生變動的，不予處罰清單制定機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法及時開展清理。

??三、實施輕微違法不予處罰

??（七）做好不予處罰清單公開及解讀。不予處罰清單制定機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《上海市行政規(guī)范性文件管理規(guī)定》要求和政務(wù)公開要求等，及時向社會公開不予處罰清單及有關(guān)信息，并做好解讀工作。不予處罰清單應(yīng)當(dāng)同步收入上海城市法規(guī)全書應(yīng)用系統(tǒng)。

??（八）抓好不予處罰清單實施。不予處罰清單出臺后，相關(guān)行政執(zhí)法單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照執(zhí)行。對符合不予處罰清單規(guī)定的違法行為，應(yīng)當(dāng)不予處罰；對不予處罰清單未作出規(guī)定，但違法行為符合法定不予處罰制度規(guī)定的，也應(yīng)當(dāng)依法不予處罰；對違法行為不符合法定不予處罰制度規(guī)定的，不得違法作出不予處罰決定。行政執(zhí)法單位應(yīng)當(dāng)充分調(diào)查取證，不予處罰案件一般應(yīng)當(dāng)作出不予行政處罰決定，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外；對不予處罰的當(dāng)事人要給予教育指導(dǎo)，可以采用批評教育、約談相關(guān)負(fù)責(zé)人或有關(guān)人員、發(fā)送告知書等形式，充分告知其違法事實、認(rèn)定違法的理由依據(jù)、應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)等，并指導(dǎo)其改正，督促其依法合規(guī)開展活動。

??四、組織保障

??（九）加強組織指導(dǎo)。市司法局要加強對本市不予處罰清單制定、實施工作的指導(dǎo)，及時研究解決全市面上具有普遍性的問題，并總結(jié)、推廣典型經(jīng)驗和做法。各市級行政機關(guān)要高度重視，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，及時研究解決本系統(tǒng)不予處罰清單制定、實施中的重要問題，提供有效保障，有力推動工作落地落實；要強化本系統(tǒng)輕微違法不予處罰實施指導(dǎo)，及時為基層執(zhí)法單位答疑解惑，必要時可以制定實施指導(dǎo)意見。市和區(qū)司法行政部門、市級行政機關(guān)要通過案卷評查、執(zhí)法檢查、執(zhí)法評議等方式，分別對本市、本級或者本系統(tǒng)實施輕微違法不予處罰情況進(jìn)行監(jiān)督。

??（十）強化培訓(xùn)宣傳。各市級行政機關(guān)要加強本系統(tǒng)執(zhí)法人員培訓(xùn)，明確輕微違法不予處罰實施具體要求，及時總結(jié)工作經(jīng)驗，不斷提升執(zhí)法能力。要注重收集典型案例，深化普法宣傳，廣泛開展形式多樣、針對性強的輕微違法不予處罰宣傳活動，營造良好的社會氛圍。

??本指導(dǎo)意見自2022年8月20日起施行。