上海市人民政府令

第4號(hào)

??《上海市城市建設(shè)檔案管理辦法》已經(jīng)2023年3月14日市政府第6次常務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2023年5月1日起施行。

??市長    龔正

??2023年3月24日

上海市城市建設(shè)檔案管理辦法

(2023年3月24日上海市人民政府令第4號(hào)公布    自2023年5月1日起施行)

??第一條（目的和依據(jù)）

??為了加強(qiáng)城市建設(shè)檔案（以下簡稱城建檔案）管理，規(guī)范城建檔案收集、整理工作，有效保護(hù)和利用城建檔案，更好為城市規(guī)劃、建設(shè)和管理服務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《上海市檔案條例》《上海市城鄉(xiāng)規(guī)劃條例》等法律、法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

??第二條（適用范圍）

??本市行政區(qū)域內(nèi)城建檔案的收集、整理、保護(hù)、利用、信息化建設(shè)及其監(jiān)督管理活動(dòng)，適用本辦法。

??本辦法所稱城建檔案，是指在城市規(guī)劃、建設(shè)及其管理活動(dòng)中直接形成的對(duì)國家和社會(huì)具有保存價(jià)值的各種文字、圖紙、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。

??第三條（政府職責(zé)）

??市、區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)城建檔案工作，將城建檔案工作納入檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，建立健全城建檔案機(jī)構(gòu)，將城建檔案事業(yè)發(fā)展經(jīng)費(fèi)列入政府預(yù)算，確保城建檔案事業(yè)發(fā)展與國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展水平相適應(yīng)。

??第四條（管理部門）

??市規(guī)劃資源部門負(fù)責(zé)全市城建檔案管理工作，業(yè)務(wù)上受市檔案主管部門監(jiān)督和指導(dǎo)。

??區(qū)規(guī)劃資源部門負(fù)責(zé)所轄區(qū)域內(nèi)城建檔案管理工作，業(yè)務(wù)上受同級(jí)檔案主管部門監(jiān)督和指導(dǎo)。

??發(fā)展改革、住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理、交通、水務(wù)、綠化市容、人防、房屋管理、經(jīng)濟(jì)信息化、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、財(cái)政等部門按照各自職責(zé)，協(xié)同實(shí)施本辦法。

??第五條（檔案機(jī)構(gòu)）

??市城市建設(shè)檔案館（以下簡稱市城建檔案館）以及區(qū)人民政府、相關(guān)派出機(jī)構(gòu)指定的機(jī)構(gòu)（以下簡稱區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)）按照各自職責(zé)，負(fù)責(zé)城建檔案的收集、整理、保護(hù)、向社會(huì)開放和提供利用等工作。

??第六條（隊(duì)伍建設(shè)）

??本市加強(qiáng)城建檔案工作人才培養(yǎng)，建設(shè)城建檔案人才培養(yǎng)基地，實(shí)施城建檔案人才培養(yǎng)計(jì)劃，建設(shè)高素質(zhì)、專業(yè)化、應(yīng)用型的城建檔案人才隊(duì)伍。

??本市從事城建檔案工作的人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，遵紀(jì)守法，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)與技能，接受檔案和建設(shè)工程等相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)。檔案專業(yè)人員可以按照國家有關(guān)規(guī)定評(píng)定專業(yè)技術(shù)職稱。

??第七條（技術(shù)創(chuàng)新）

??本市鼓勵(lì)和支持城建檔案科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)云計(jì)算、區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)在城建檔案收集、整理、保護(hù)、利用等方面的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，推動(dòng)城建檔案科技進(jìn)步和管理現(xiàn)代化。

??第八條（收集范圍）

??市城建檔案館和區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)收集下列城建檔案：

??（一）城市建設(shè)工程檔案；

??（二）規(guī)劃資源、住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理、交通、水務(wù)、綠化市容、人防、房屋管理等建設(shè)領(lǐng)域?qū)I(yè)部門形成的業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)技術(shù)檔案；

??（三）其他具有保存價(jià)值的城建檔案。

??城建檔案的具體收集范圍，由市規(guī)劃資源部門、市檔案主管部門會(huì)同有關(guān)部門依法確定，并向社會(huì)公布。

??第九條（檔案形成單位）

??形成城建檔案的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織（以下簡稱城建檔案形成單位）應(yīng)當(dāng)確定檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員負(fù)責(zé)管理本單位的城建檔案，并對(duì)所屬單位的城建檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)。

??第十條（工程各參與單位檔案職責(zé)）

??建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)建立健全建設(shè)工程檔案管理制度。

??勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等建設(shè)工程各參與單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，同步完成建設(shè)工程檔案資料的收集、整理和歸檔工作，并及時(shí)向建設(shè)單位移交。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等建設(shè)工程各參與單位的建設(shè)工程檔案工作進(jìn)行協(xié)調(diào)和督促。

??建設(shè)單位組織建設(shè)工程竣工驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)建設(shè)工程檔案進(jìn)行驗(yàn)收。

??第十一條（檔案驗(yàn)收服務(wù)）

??規(guī)劃資源部門應(yīng)當(dāng)按照國家和本市科學(xué)技術(shù)檔案驗(yàn)收、建設(shè)工程綜合驗(yàn)收有關(guān)規(guī)定，做好城建檔案驗(yàn)收相關(guān)工作。

??第十二條（工程檔案移交和接收）

??建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程竣工驗(yàn)收后，按照規(guī)定時(shí)限向市城建檔案館或者區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)移交符合建設(shè)工程檔案技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的建設(shè)工程檔案，并對(duì)檔案的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)；符合要求的，市城建檔案館、區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以接收并出具憑證。

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為建設(shè)單位的檔案移交提供咨詢和便利。

??建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自行保管一套完整的建設(shè)工程檔案。

??第十三條（停、緩建工程檔案保管）

??建設(shè)工程停建、緩建的，其建設(shè)工程檔案暫由建設(shè)單位集中保管。

??第十四條（管線拆除、廢棄和補(bǔ)測(cè)檔案要求）

??地下管線拆除、廢棄或者進(jìn)行補(bǔ)充測(cè)量的，管線權(quán)屬單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)管線工程檔案資料收集、整理、歸檔,并向市城建檔案館或者區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)移交。

??第十五條（專業(yè)部門檔案的移交）

??建設(shè)領(lǐng)域?qū)I(yè)部門形成的城建檔案，按照規(guī)定在本部門保管一定年限后，向市城建檔案館或者區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)移交。具體移交規(guī)定，由市規(guī)劃資源部門、市檔案主管部門會(huì)同有關(guān)部門制定。

??第十六條（征集檔案）

??市城建檔案館可以通過向社會(huì)征集、現(xiàn)場(chǎng)采集等方式，重點(diǎn)收集歷史風(fēng)貌區(qū)、歷史建筑和工業(yè)遺存、不可移動(dòng)文物等重要、珍貴的檔案資料。

??第十七條（鼓勵(lì)捐獻(xiàn)）

??鼓勵(lì)單位和個(gè)人捐獻(xiàn)重要、珍貴的城建檔案資料。市城建檔案館、區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家和本市相關(guān)規(guī)定接受捐獻(xiàn)。

??第十八條（設(shè)施配置和安全工作機(jī)制）

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)以及城建檔案形成單位的檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，配置適宜檔案保存的庫房和必要設(shè)施、設(shè)備，確保城建檔案的安全。

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)以及城建檔案形成單位的檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全城建檔案安全工作機(jī)制，加強(qiáng)城建檔案安全風(fēng)險(xiǎn)管理，制定城建檔案安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和應(yīng)急預(yù)案，提高城建檔案安全應(yīng)急處置能力。

??第十九條（保護(hù)管理）

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所保管的具有永久保存價(jià)值的城建檔案實(shí)行分級(jí)保護(hù)和管理。

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好城建檔案保管狀況的檢查工作。城建檔案破損或者變質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)修復(fù)、復(fù)制或者采取其他技術(shù)處理和搶救措施。

??在區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)保管滿五年的城建檔案，應(yīng)當(dāng)向市城建檔案館移交。

??第二十條（涉密管理）

??涉密城建檔案的保管、利用，密級(jí)的變更和解密，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)保守國家秘密的法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理。

??第二十一條（開放要求）

??市城建檔案館的檔案，應(yīng)當(dāng)自檔案形成之日起滿二十五年向社會(huì)開放。涉及國家安全或者重大利益以及其他到期不宜開放的城建檔案，可以延期向社會(huì)開放。

??市城建檔案館應(yīng)當(dāng)在開放城建檔案的同時(shí)，通過網(wǎng)站或者其他方式，公布開放城建檔案的目錄。

??市城建檔案館應(yīng)當(dāng)建立館藏檔案開放審核協(xié)同機(jī)制，制訂開放審核工作規(guī)則，及時(shí)開展城建檔案開放審核工作。

??尚未移交進(jìn)館城建檔案的開放審核，由城建檔案形成單位或者保管單位負(fù)責(zé)，并在移交進(jìn)館時(shí)將檔案到期開放建議、限制利用意見、密級(jí)變更和解除、政府信息公開屬性以及向社會(huì)提供利用等情況，書面告知市城建檔案館或者區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)。

??第二十二條（標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)）

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)城建檔案利用服務(wù)窗口標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，優(yōu)化城建檔案查閱系統(tǒng)，不斷完善城建檔案利用規(guī)則，創(chuàng)新服務(wù)形式，強(qiáng)化服務(wù)功能。

??第二十三條（利用要求）

??單位和個(gè)人持有身份證、護(hù)照、介紹信等合法證明的，可以利用已經(jīng)開放的城建檔案。利用未開放城建檔案的，按照國家和本市有關(guān)規(guī)定辦理。

??市規(guī)劃資源部門在市檔案主管部門的指導(dǎo)下，制定城建檔案利用的具體管理辦法，并向社會(huì)公布。

??第二十四條（利用責(zé)任）

??利用城建檔案應(yīng)當(dāng)遵守國家和本市有關(guān)規(guī)定，不得丟失城建檔案，不得擅自提供、抄錄、復(fù)制、公布城建檔案，不得篡改、損毀、偽造城建檔案，不得擅自銷毀城建檔案。

??第二十五條（緊急利用）

??應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件和社會(huì)安全事件等突發(fā)事件需要緊急利用城建檔案的，市城建檔案館、區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)先予提供。緊急情況處理結(jié)束后，利用單位應(yīng)當(dāng)在十五個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦利用手續(xù)。

??第二十六條（深化利用）

??市城建檔案館應(yīng)當(dāng)依托館藏檔案資源，結(jié)合本市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況，通過提供文獻(xiàn)服務(wù)、開展統(tǒng)計(jì)匯編和定題匯編、陳列展覽等多種方式，加強(qiáng)城建檔案編研工作，并采用專題展覽、公益講座、科普教育等形式加強(qiáng)宣傳，推動(dòng)城建檔案文化傳播。

??市城建檔案館應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與有關(guān)部門以及高校、科研院所等機(jī)構(gòu)的交流合作，推動(dòng)城市更新、風(fēng)貌保護(hù)等方面的城建檔案研究成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

??第二十七條（紅色檔案利用）

??市城建檔案館應(yīng)當(dāng)按照國家和本市有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)紅色城建檔案的保護(hù)利用，發(fā)掘城建檔案的紅色資源，建立城建紅色檔案專題目錄和數(shù)據(jù)庫，為本市紅色資源傳承弘揚(yáng)和保護(hù)利用提供服務(wù)。

??市城建檔案館應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與有關(guān)部門合作，利用紅色城建檔案開展黨史學(xué)習(xí)教育、理想信念教育、愛國主義教育等主題教育活動(dòng)。

??第二十八條（信息化建設(shè)職責(zé)）

??規(guī)劃資源部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本市信息化發(fā)展規(guī)劃、城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作以及檔案信息化建設(shè)要求，制定城建檔案信息化建設(shè)工作方案，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織推進(jìn)、監(jiān)督指導(dǎo)城建檔案信息化建設(shè)。

??市規(guī)劃資源部門應(yīng)當(dāng)組織開發(fā)建設(shè)城建電子檔案管理信息系統(tǒng)，對(duì)城建檔案信息資源的收集、整理、保護(hù)、利用實(shí)行全過程管理。

??城建電子檔案管理信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合國家網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)安全保密相關(guān)規(guī)定。

??第二十九條（信息化建設(shè)基本要求）

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)以及城建檔案形成單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)城建檔案信息化建設(shè)，按照要求建立本單位的部門工作協(xié)同機(jī)制，健全城建檔案信息化管理制度和安全防護(hù)體系，完善城建檔案信息化基礎(chǔ)設(shè)施和條件。

??第三十條（系統(tǒng)建設(shè)與對(duì)接）

??城建檔案形成單位應(yīng)當(dāng)推進(jìn)與辦公自動(dòng)化系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)相互銜接的電子檔案管理系統(tǒng)建設(shè)，并與城建電子檔案管理信息系統(tǒng)對(duì)接。

??第三十一條（電子檔案歸檔移交）

??電子檔案應(yīng)當(dāng)來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)，符合長期有效的保存要求。電子檔案與傳統(tǒng)載體檔案具有同等效力，可以以電子形式作為憑證使用。

??城建檔案形成單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)過程中形成的、具有保存價(jià)值的電子文件進(jìn)行規(guī)范管理，按照電子檔案管理要求及時(shí)以電子形式歸檔，并通過符合安全管理要求的網(wǎng)絡(luò)或者存儲(chǔ)介質(zhì)，向市城建檔案館或者區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)移交。除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，可以不再以傳統(tǒng)載體形式歸檔和移交。

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)接收的電子檔案進(jìn)行真實(shí)性、完整性、可用性和安全性檢測(cè)。

??第三十二條（工程電子檔案管理）

??建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)建設(shè)工程電子檔案管理，將相關(guān)歸檔工作納入項(xiàng)目建設(shè)全過程。

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)建設(shè)工程電子檔案收集、整理、移交工作的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)。

??第三十三條（數(shù)字檔案館及數(shù)字資源開放共享）

??市城建檔案館應(yīng)當(dāng)按照數(shù)字檔案館建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)城建檔案數(shù)字資源進(jìn)行收集、整理、保存和提供利用，加強(qiáng)數(shù)字檔案館建設(shè)，推動(dòng)城建檔案數(shù)字資源開放共享，并確保檔案數(shù)字資源利用安全。

??第三十四條（協(xié)同監(jiān)管）

??市規(guī)劃資源部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同檔案、住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理、交通、水務(wù)、綠化市容、人防、房屋管理等有關(guān)部門建立城建檔案工作協(xié)調(diào)機(jī)制，定期通報(bào)、研究城建檔案日常監(jiān)管、執(zhí)法工作情況，依法加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，提升監(jiān)管效能。

??第三十五條（信用管理）

??市規(guī)劃資源部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同發(fā)展改革和其他有關(guān)部門建立健全城建檔案信用信息歸集、評(píng)價(jià)、應(yīng)用機(jī)制。

??有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照國家和本市規(guī)定，將城建檔案管理相關(guān)信用信息歸集到市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)，并依法采取守信激勵(lì)和失信懲戒措施。

??第三十六條（法律責(zé)任）

??對(duì)違反本辦法規(guī)定的行為，按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定予以處理。

??第三十七條（行政責(zé)任）

??有關(guān)部門及其工作人員有濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊行為的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

??第三十八條（參照?qǐng)?zhí)行）

??鄉(xiāng)村建設(shè)工程檔案的管理，參照本辦法執(zhí)行。

??第三十九條（施行日期）

??本辦法自2023年5月1日起施行。1987年5月5日上海市人民政府發(fā)布、根據(jù)1997年12月14日上海市人民政府令第53號(hào)第一次修正、根據(jù)2010年12月20日上海市人民政府令第52號(hào)第二次修正的《上海市城市建設(shè)檔案管理暫行辦法》同時(shí)廢止。