上海市人民政府關于印發(fā)修訂后的《上海市企業(yè)投資項目備案管理辦法》的通知

滬府規(guī)〔2023〕17號

各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：

??現(xiàn)將修訂后的《上海市企業(yè)投資項目備案管理辦法》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。

??上海市人民政府

??2023年12月9日

上海市企業(yè)投資項目備案管理辦法

第一章 總則

??第一條 為規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的備案行為，根據(jù)國務院印發(fā)的《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》和國家發(fā)展改革委印發(fā)的《企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法》等，結合本市實際，制定本辦法。

??第二條 本辦法所稱企業(yè)投資項目（以下簡稱“項目”），是指企業(yè)在上海投資建設的固定資產(chǎn)投資項目，包括企業(yè)使用自籌資金的項目，以及使用自籌資金并申請使用政府投資補助或貸款貼息等的項目。

??未列入《上海市政府核準的投資項目目錄細則》的項目，按照《上海市政府備案的投資項目目錄》（以下簡稱《備案目錄》）要求和屬地原則進行備案。

??外商投資項目管理按照國家和本市有關規(guī)定執(zhí)行。

??法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

??第三條 本市項目備案機關（以下簡稱“項目備案機關”）是指市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、區(qū)級投資主管部門以及根據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對所屬區(qū)域內項目實施備案的機構。

??根據(jù)《備案目錄》，明確項目備案機關分工。

??第四條 項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術方案等，應當依法由企業(yè)進行自主決策并自擔風險，項目備案機關和其他行政機關不得非法干預企業(yè)的投資自主權。

??第五條 項目備案機關應當按照“便民、高效”的原則，提高辦事效率，提供優(yōu)質服務。

??第六條 各區(qū)政府、市政府有關部門應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定，對企業(yè)從事固定資產(chǎn)投資活動實施監(jiān)督管理。

??任何單位和個人都有權對項目備案、建設實施過程中的違法違規(guī)行為向有關部門檢舉，有關部門應當及時核實、處理。

??第七條 除涉及國家秘密的項目外，項目備案通過上海市投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱“在線平臺”）實行網(wǎng)上辦理、監(jiān)管和服務，實現(xiàn)備案結果的可查詢、可監(jiān)督。

??第八條 項目備案機關應當根據(jù)《政府信息公開條例》有關規(guī)定，公開備案結果。

??第九條企業(yè)投資建設固定資產(chǎn)投資項目，應當遵守相關法律法規(guī)，符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、市場準入標準、資源開發(fā)、能耗與環(huán)境管理等要求，依法履行項目備案及其他相關手續(xù)，并辦理規(guī)劃、土地（海域）使用、環(huán)境保護、能源資源利用、應急管理等相關手續(xù)，如實提供相關材料，報告相關信息。

第二章 項目備案基本程序

??第十條 實行備案管理的項目，項目單位應當按照《備案目錄》，登錄“一網(wǎng)通辦”平臺，通過在線平臺向項目備案機關備案。

??第十一條 在線平臺為申報備案項目生成作為該項目整個建設周期身份標識的唯一項目代碼，項目備案機關和相關部門統(tǒng)一使用項目代碼辦理相關手續(xù)。

??涉及國家秘密的項目，項目單位應當填寫《上海市企業(yè)投資項目備案證明》（詳見附件1），報送項目備案機關備案。

??第十二條 項目單位依法履行投資項目信息告知義務，按照“誠信和規(guī)范”的原則，通過在線平臺向項目備案機關備案，填報項目備案基本信息，具體包括：

??（一）項目單位基本情況；

??（二）項目名稱、建設地點、建設規(guī)模、建設內容；

??（三）項目總投資額；

??（四）項目符合產(chǎn)業(yè)政策聲明。

??項目單位應當對備案項目信息的真實性、合法性和完整性負責。

??第十三條 項目備案機關收到第十二條規(guī)定的全部項目備案基本信息即為備案。項目備案信息不完整的，備案機關應當及時以適當方式提醒和指導項目單位補正。

??項目備案機關發(fā)現(xiàn)項目屬產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設或依法應當實行核準管理，以及不屬于固定資產(chǎn)投資項目、依法應當實施審批管理、不屬于本備案機關權限等情形的，應當通過在線平臺及時告知企業(yè)予以糾正或依法申請辦理相關手續(xù)。項目單位不予糾正的，項目備案機關應當及時撤銷項目代碼，并通知項目單位。

??第十四條 項目備案后，項目規(guī)模、內容發(fā)生重大變更，或放棄項目建設的，項目單位應當通過在線平臺及時告知項目備案機關，并修改相關信息。

??項目法人、項目建設地點發(fā)生變化，項目單位應當通過在線平臺重新填報項目備案基本信息，并撤銷原備案項目代碼。

??第十五條 相關部門應當通過在線平臺互通共享項目備案相關信息。

??對項目單位填報的項目備案信息，在線平臺生成《上海市企業(yè)投資項目備案證明》。

??對項目單位填報的項目備案變更信息，在線平臺生成《上海市企業(yè)投資項目備案變更證明》（詳見附件2）。

??項目單位可以通過在線平臺自行打印備案證明或備案變更證明，也可以要求備案機關出具備案證明或備案變更證明。

??第十六條 項目自備案后2年內未開工建設或未辦理任何其他手續(xù)的，項目單位如果決定繼續(xù)實施該項目，應當通過在線平臺作出說明；如果不再繼續(xù)實施，應當撤回已備案信息并撤銷項目代碼。未作出說明且未撤回備案信息的項目，備案機關應當予以提醒。經(jīng)提醒后仍未作出相應處理的，備案機關應當移除已向社會公示的備案信息，項目單位獲取的備案證明文件和項目代碼自動失效。對其中屬于故意報備不真實項目、影響投資信息準確性的，備案機關可以將項目列入異常名錄，并向社會公開。

??第十七條 實行備案管理的項目，項目單位在開工建設前，應當根據(jù)相關法律法規(guī)規(guī)定辦理其他相關手續(xù)。

??第十八條 項目單位對項目備案機關撤銷項目代碼有異議的，項目單位可以向上級項目備案機關申請復核，上級項目備案機關應當及時復核并將結果告知項目單位。

第三章 監(jiān)督管理

??第十九條 上級項目備案機關應當加強對下級項目備案機關的指導和監(jiān)督。

??第二十條 項目備案機關、行業(yè)管理、住房城鄉(xiāng)建設管理、規(guī)劃資源、水務（海洋）、生態(tài)環(huán)境、地方金融監(jiān)管、應急管理、審計等部門應當按照“誰主管誰監(jiān)管”的原則，采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，依法加強對項目的事中事后監(jiān)管。

??項目備案機關應當根據(jù)相關法律法規(guī)和發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標、技術政策、準入標準及相關要求等，對項目進行監(jiān)管。

??住房城鄉(xiāng)建設管理、規(guī)劃資源、水務（海洋）、生態(tài)環(huán)境、應急管理、行業(yè)管理等部門，應當依法履行監(jiān)管職責，在各自職責范圍內對項目進行監(jiān)管。

??地方金融監(jiān)管部門應當加強指導監(jiān)督，引導地方金融組織按照商業(yè)原則，依法依規(guī)提供金融服務。

??審計部門應當依法依規(guī)加強對國有企業(yè)投資項目、申請使用政府投資資金的項目和其他公共工程項目的審計監(jiān)督。

??第二十一條 各級政府有關部門應當按照相關法律法規(guī)及職責分工，加強對本行政區(qū)域內項目的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應當依法予以處理，并通過在線平臺登記相關違法違規(guī)信息。

??第二十二條 各級項目備案機關的項目備案信息，以及住房城鄉(xiāng)建設管理、規(guī)劃資源、水務（海洋）、生態(tài)環(huán)境、應急管理、市場監(jiān)管等部門的相關手續(xù)辦理信息、審批結果信息、監(jiān)管（處罰）信息和工程實施過程中產(chǎn)生的重要信息，統(tǒng)一匯集至項目代碼，通過在線平臺實現(xiàn)互通共享。項目代碼與社會信用體系對接，作為后續(xù)監(jiān)管的基礎條件。

??第二十三條 項目單位應當通過在線平臺，如實報送項目開工建設、建設進度、竣工的基本信息。

??項目開工前，項目單位應當?shù)卿浽诰€平臺報備項目開工基本信息。項目開工后，項目單位應當按年度在線報備項目建設動態(tài)進度基本信息。項目竣工驗收后，項目單位應當在線報備項目竣工基本信息。

??第二十四條 項目單位有下列行為之一的，相關信息列入項目異常信用記錄，并納入上海市公共信用信息服務平臺：

??（一）提供虛假項目信息，或未依法將項目信息告知備案機關，或已備案項目信息變更未告知備案機關的；

??（二）違反法律法規(guī)擅自開工建設的；

??（三）項目單位未按照本辦法第二十三條規(guī)定報送項目開工建設、建設進度、竣工等基本信息，或報送虛假信息的；

??（四）其他違法違規(guī)行為。

第四章 法律責任

??第二十五條 項目備案機關有下列情形之一的，由其上級行政機關責令改正，并由有關部門和單位對負有責任的領導人員和直接責任人員依法依紀給予處分：

??（一）以備案名義變相審批、核準的；

??（二）不依法履行監(jiān)管職責或監(jiān)督不力，造成嚴重后果的。

??第二十六條 項目備案機關及其工作人員和其他相關部門及其工作人員，在項目備案以及相關審批手續(xù)辦理過程中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊、索賄受賄的，對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，由相關部門依法追究刑事責任。

??第二十七條 項目備案機關以及住房城鄉(xiāng)建設管理、規(guī)劃資源、水務（海洋）、生態(tài)環(huán)境、應急管理等部門違反相關法律法規(guī)規(guī)定，未依法履行監(jiān)管職責的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分；構成犯罪的，由相關部門依法追究刑事責任。

??項目所在地政府所屬部門不履行企業(yè)投資監(jiān)管職責的，對直接負責的主管人員和其他責任人員，依法給予處分。

??第二十八條 企業(yè)以分拆項目、隱瞞有關情況或提供虛假申報信息等不正當手段申請備案的，項目備案機關應當通過在線平臺撤銷項目代碼，并給予警告。

??企業(yè)未依法將項目信息或已備案項目信息變更情況告知備案機關，或向備案機關提供虛假信息的，由備案機關責令限期改正；逾期不改正的，處2萬元以上5萬元以下的罰款。

??第二十九條 企業(yè)投資建設產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設項目的，由區(qū)級以上政府投資主管部門責令停止建設或責令停產(chǎn)并恢復原狀，對企業(yè)處項目總投資額5‰以上10‰以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

??第三十條 項目單位在項目建設過程中，違反相關法律法規(guī)和有關規(guī)定要求的，相關部門應當依法予以處理。

第五章 附則

??第三十一條事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織在中國境內利用自有資金、不申請政府投資建設的固定資產(chǎn)投資項目，按照企業(yè)投資項目進行管理。

??第三十二條 本辦法自2024年1月1日起施行，有效期至2028年12月31日。

??附件：

??1.上海市企業(yè)投資項目備案證明

??2.上海市企業(yè)投資項目備案變更證明（第*次變更）

??附件1

上海市企業(yè)投資項目備案證明

項目代碼：（自動生成）            

項目單位情況
企業(yè)名稱全稱
組織機構代碼 (統(tǒng)一社會信用代碼)
企業(yè)法人代表姓名		單位性質
注冊資本(萬元)
備案項目情況
項目名稱
所屬行業(yè)	(按國家統(tǒng)計局國民經(jīng)濟行業(yè)分類 GB/T4754－2017填寫)
投資項目行業(yè)分類	(按國家投資在線審批監(jiān)管平臺劃分標準填寫)
建設性質(新建/擴建/ 遷建/改建)
建設地點	(具體到所在區(qū)或跨區(qū)域)
建設地點詳情	（具體到路名－門牌號碼，四至范圍）
建設內容
建設規(guī)模
總投資(萬元)
項目產(chǎn)業(yè)政策分析及符合產(chǎn)業(yè)政策聲明
擬開工時間(年月)		擬竣工時間(年月)
申報承諾
1 . 本單位承諾對備案信息的真實性 、合法性和完整性負責。 2 . 本單位將嚴格按照項目建設程序，依法合規(guī)推進項目建設 ,規(guī)范項目管理。 3 . 本單位將嚴把工程質量和安全關，建立并落實工程質量和安全生產(chǎn)領導責任制，加強項目社會穩(wěn)定風險防范。 4 . 項目備案后發(fā)生較大變更或項目停止建設，本單位將及時告知原項目備案機關。 5 . 本單位定期通過上海市投資項目在線審批監(jiān)管平臺報送項目開工 、建設進度 、竣工的基本信息。
企業(yè)備案聯(lián)系人姓名		身份證件類型
聯(lián)系電話		身份證件號碼
聯(lián)系郵箱		聯(lián)系地址

備案機關：（自動生成）        項目備案日期：（自動生成）

??附件2

上海市企業(yè)投資項目備案變更證明（第*次變更）

項目名稱
項目代碼
項目單位
變更事項及原因	(項目建設規(guī)模、建設內容、設備引進、總投資等變化內容，項目停止建設， 以及理由依據(jù))
申報承諾
1.本單位承諾對備案信息的真實性、合法性和完整性負責。 2.本單位將嚴格按照項目建設程序，依法合規(guī)推進項目建設 ,規(guī)范項目管理。 3.本單位將嚴把工程質量和安全關，建立并落實工程質量和安全生產(chǎn)領導責任制，加強項目社會穩(wěn)定風險防范。 4.項目備案后發(fā)生較大變更或項目停止建設，本單位將及時告知原項目備案機關。 5.本單位定期通過上海市投資項目在線審批監(jiān)管平臺報送項目開工、建設進度、竣工的基本信息。
企業(yè)備案聯(lián)系人姓名		身份證件類型
聯(lián)系電話		身份證件號碼
聯(lián)系郵箱		聯(lián)系地址

備案機關：（自動生成）            項目備案變更日期：（自動生成）