關于印發(fā)《上海市用水權(quán)交易管理指南（試行）》的通知

滬水務〔2024〕372號

各區(qū)水務局、臨港新片區(qū)管委會、上海交易集團有限公司、上海環(huán)境能源交易所股份有限公司：

  為貫徹落實《水利部 國家發(fā)展改革委 財政部關于推進用水權(quán)改革的指導意見》，確保本市用水權(quán)交易工作安全、有序、高效開展，我局制定了《上海市用水權(quán)交易管理指南（試行）》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

  特此通知。

  上海市水務局

  2024年9月4日

上海市用水權(quán)交易管理指南（試行）

第一章 總則

  第一條 為鼓勵和規(guī)范本市用水權(quán)交易，保護用水權(quán)交易各參與方的合法權(quán)益，維護用水權(quán)市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國水法》、《上海市公共資源交易管理辦法》（滬府令〔2021〕54號）、《用水權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》（水財務〔2024〕9號）等制定本指南。

  第二條 本指南所稱用水權(quán)交易，是指在用水權(quán)分配與明晰基礎上，通過市場機制實現(xiàn)用水權(quán)在地區(qū)間、行業(yè)間、用水戶間流轉(zhuǎn)的行為。

  第三條 本指南適用于上海市域范圍內(nèi)的用水權(quán)交易及相關服務行為的監(jiān)督管理。用水權(quán)交易平臺、交易主體、交易監(jiān)管部門及其他相關參與方應當遵守本指南。

  第四條 用水權(quán)交易應當堅持以水而定、量水而行、強化水資源剛性約束，遵循公開、公平、公正、便捷、有利于水資源優(yōu)化配置和節(jié)約集約高效利用的原則。

  第五條 市級水行政主管部門負責組織指導全市統(tǒng)一的用水權(quán)交易市場建設，對本市用水權(quán)交易重大事項及組織實施進行監(jiān)督管理。區(qū)級水行政主管部門負責落實本行政區(qū)域內(nèi)用水權(quán)交易監(jiān)督管理和評估。

第二章 交易內(nèi)容

  第六條 用水權(quán)交易應當基于經(jīng)市級水行政主管部門批準的水資源總量控制指標、強度控制指標或績效控制指標。

  第七條 交易品種包括但不限于取水權(quán)交易、公共供水管網(wǎng)用戶的用水權(quán)交易、供水管網(wǎng)漏損指標交易、非常規(guī)水利用指標交易等。

  第八條 交易價格由交易主體協(xié)商確定或通過用水權(quán)交易平臺以單向競價、掛牌交易等方式確定。

  第九條 交易期限應與水資源管理要求相銜接，一般不得超出水量分配方案、取水許可證或權(quán)屬憑證等明確的有效期。

  第十條 跨水資源一級區(qū)、跨省的區(qū)域水權(quán)交易，流域管理機構(gòu)審批的取水權(quán)交易，原則上在國家水權(quán)交易平臺進行。

  本市交易平臺應建立與國家水權(quán)交易系統(tǒng)、國家及本市公共資源交易平臺互聯(lián)互通機制。

  第十一條 取用水戶通過調(diào)查產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改革工藝、節(jié)水等措施節(jié)約水資源的，在取水許可有效期和取水限額內(nèi)可以有償轉(zhuǎn)讓相應的取水權(quán)。

第三章 交易主體

  第十二條 交易主體為用水權(quán)交易的轉(zhuǎn)讓方和受讓方。

  第十三條 交易主體參與用水權(quán)交易時，應對所提供信息的真實性、完整性和有效性承擔全部責任。

  第十四條 轉(zhuǎn)讓方用于交易的用水權(quán)應當經(jīng)過水行政主管部門確認，并具備滿足交易要求的工程條件和計量監(jiān)測能力。

  第十五條 受讓方應當滿足水行政主管部門的行業(yè)管控要求，以及用水權(quán)交易平臺認定的受讓資格要求，并具備滿足交易要求的工程條件和計量監(jiān)測能力。

  第十六條 轉(zhuǎn)讓方不得使用已轉(zhuǎn)讓的指標，受讓方可以使用已受讓的指標。

第四章 交易市場

  第十七條 交易平臺為用水權(quán)交易提供交易場所設施、信息披露、交易組織、價款結(jié)算、風險管理等服務，并出具用水權(quán)交易憑證。

  第十八條 交易主體應當遵循交易平臺制定的交易規(guī)則，進行交易和結(jié)算。

  第十九條 交易平臺應建立全市統(tǒng)一的電子交易系統(tǒng)，實施統(tǒng)一的用水權(quán)交易制度、技術標準和規(guī)范透明的運行機制，為市場主體、社會公眾、行業(yè)監(jiān)管部門等提供用水權(quán)交易保障服務。

  第二十條 用水權(quán)交易平臺對交易申請材料進行審核，對交易材料不齊全或有問題的予以駁回并告知。

  第二十一條 交易主體通過交易平臺進行資金結(jié)算并領取用水權(quán)交易憑證，將交易結(jié)果報市級水行政主管部門。相關結(jié)算款項的法律性質(zhì)根據(jù)具體交易規(guī)則予以認定，資金結(jié)算依法受到保護。

  第二十二條 用水權(quán)交易雙方必須按照取水許可證或其他確認用水權(quán)文件載明的水量、用途依法依規(guī)取用水資源，遵從《中華人民共和國抗旱條例》《水資源調(diào)度管理辦法》等水資源調(diào)度與管理有關規(guī)定。發(fā)生干旱災害等緊急情況時，必須服從統(tǒng)一調(diào)度和指揮，嚴格執(zhí)行調(diào)度指令。

  第二十三條 交易完成后，交易雙方應按規(guī)定向市級水行政主管部門申請辦理用水權(quán)變更或備案手續(xù)。

第五章 風險管理

  第二十四條 交易平臺實行異常交易監(jiān)控制度。

  交易主體違反用水權(quán)交易規(guī)則、對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，交易平臺可對該交易主體采取限制交易等臨時管控措施。

  第二十五條 交易平臺實行風險警示制度。

  交易平臺認為必要的，可以單獨或者同時采取要求交易主體報告情況、發(fā)布風險警示公告和書面警示等措施，以管控交易風險。

  第二十六條 交易平臺應就包括但不限于保證金管理、異常交易監(jiān)控、風險警示、暫停交易、終止交易等風險管理行為，及時向市級水行政主管部門報告。

第六章 信息安全

  第二十七條 交易平臺應建立信息披露制度。交易平臺定期發(fā)布用水權(quán)交易的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并及時披露可能造成市場重大變動的相關信息。

  第二十八條 用水權(quán)交易平臺、交易主體、交易監(jiān)管部門及其他相關參與方應當對開展用水權(quán)交易或提供與用水權(quán)交易有關服務過程中接觸到的商業(yè)秘密予以保密。

第七章 監(jiān)督管理

  第二十九條 市級水行政主管部門依法依規(guī)對用水權(quán)交易平臺進行監(jiān)督管理。

  市級水行政主管部門按照管理權(quán)限加強對各類用水權(quán)交易實施情況的動態(tài)監(jiān)管，重點跟蹤檢查用水權(quán)交易水量的真實性、交易程序的規(guī)范性、交易價格的合理性、交易資金的安全性等，及時組織開展交易水量核定、用水權(quán)交易評估工作。

  交易平臺依據(jù)本指南及相關交易規(guī)則，對用水權(quán)交易相關的業(yè)務活動進行市場自律監(jiān)督管理。

  第三十條 交易平臺不得違反交易場所經(jīng)營有關規(guī)定，超權(quán)限、超范圍組織交易。

  第三十一條 交易平臺應根據(jù)本指南制定交易規(guī)則、收費標準等實施細則，報市級水行政主管部門及其他負有監(jiān)督管理職責的部門備案后實施。

  第三十二條 市級水行政主管部門建立健全取用水領域守信激勵和失信懲戒機制，對操縱、擾亂本市用水權(quán)交易市場秩序的行為進行查處。

  市級水行政主管部門采取詢問核實、查閱資料、現(xiàn)場檢查等措施，重點對取用水檢測計量條件、實際用水狀況等，適時組織開展檢查和評估。不具備檢測計量條件的，造成或加劇水資源超載的，擠占居民生活用水、基本生態(tài)用水和農(nóng)田灌溉合理用水的，以及用水效率不符合用水定額管理要求的，不得開展用水權(quán)交易。

  第三十三條 市級水行政主管部門及其他負有監(jiān)督管理職責的部門、用水權(quán)指標登記管理機構(gòu)、交易平臺、開展第三方服務的其他有關機構(gòu)及其工作人員，不得違反本指南參與用水權(quán)交易。

  第三十四條 交易平臺定期向市級水行政主管部門報告交易及平臺運行情況。

  第三十五條 市級水行政主管部門對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的未經(jīng)批準擅自轉(zhuǎn)讓用水權(quán)、弄虛作假、程序不規(guī)范、交易平臺未按規(guī)定組織開展交易、交易后未按規(guī)定進行權(quán)屬變更或備案等，按照管理權(quán)限依法依規(guī)進行處理。

  第三十六條 交易平臺履行監(jiān)管職責時，可以行使下列職權(quán)：

  （一）查閱、復制與用水權(quán)交易有關的信息、資料；

  （二）要求交易主體等被調(diào)查者說明有關情況；

  （三）制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；

  （四）交易平臺履行監(jiān)管職責所必需的其他職權(quán)。

  第三十七條 交易平臺有下列行為之一的，由市級水行政主管部門責令限期改正并消除影響：

  （一）未按照規(guī)定發(fā)布交易信息的；

  （二）違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的；

  （三）未建立并執(zhí)行風險管理制度的；

  （四）未按照規(guī)定向市級水行政主管部門報送有關文件、資料的。

第八章 附則

  第三十八條 本指南下列用語的含義：

  （一）轉(zhuǎn)讓方：通過交易轉(zhuǎn)讓用水權(quán)的一方，可以是自然人、法人或非法人組織，也可以是上述主體所持有的水資源使用權(quán)的合格受托管理人。

  （二）受讓方：通過交易受讓用水權(quán)的一方，一般應當是發(fā)生實際用水需求的自然人、法人、非法人組織。

  （三）協(xié)議轉(zhuǎn)讓：指交易雙方協(xié)商達成一致意見，通過本市用水權(quán)交易平臺確認成交的交易方式。

  （四）單向競價：指交易主體提出賣出或買入申請，多個意向受讓方或者轉(zhuǎn)讓方在約定時間內(nèi)按照規(guī)定報價，通過本市用水權(quán)交易平臺確認成交的交易方式。

  （五）掛牌交易：指交易主體以確定的價格（或價格體系）提出賣出或買入邀約，一個或多個交易對手方在約定時間內(nèi)按照規(guī)定報量，通過本市用水權(quán)交易平臺確認成交的交易方式。

  第三十九條 本指南由上海市水務局負責解釋。

  第四十條 本指南自發(fā)布之日起試行，有效期三年。