（2010年12月20日上海市人民政府令第55號公布）

第一章 總 則

第一條 （立法目的）

為了規(guī)范本市城市基礎設施特許經(jīng)營活動，維護特許經(jīng)營者的合法權益，提高公共產(chǎn)品和公共服務的質(zhì)量，保障公共利益和公共安全，根據(jù)有關法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條 （定義）

本辦法所稱城市基礎設施特許經(jīng)營（以下簡稱特許經(jīng)營），是指政府依法選擇中華人民共和國境內(nèi)外的法人或者其他經(jīng)濟組織，授權其在一定期限和范圍內(nèi)經(jīng)營某項城市基礎設施，提供公共產(chǎn)品或者公共服務的活動。

第三條 （適用范圍）

在本市行政區(qū)域內(nèi)實施特許經(jīng)營的，適用本辦法。

下列城市基礎設施項目的建設和運營，可以實施特許經(jīng)營：

（一）供水、供氣、污水處理、垃圾處理、城市道路、公路、城市軌道交通和其他公共交通項目；

（二）市人民政府認為有必要實施特許經(jīng)營的其他城市基礎設施項目。

第四條 （特許經(jīng)營方式）

特許經(jīng)營可以采取下列方式：

（一）在一定期限內(nèi)，政府授權特許經(jīng)營者投資、建設、運營城市基礎設施，期限屆滿后無償移交給政府；

（二）在一定期限內(nèi)，政府授權特許經(jīng)營者運營已建成的城市基礎設施，期限屆滿后無償移交給政府；

（三）市人民政府同意的其他方式。

第五條 （實施原則）

實施特許經(jīng)營，應當遵循公共利益優(yōu)先和公開、公平、公正的原則。

第六條 （鼓勵參與）

鼓勵國內(nèi)外企業(yè)、其他組織和個人采取獨資、合資、合作等多種形式，依法從事特許經(jīng)營活動。

第七條 （管理體制）

市發(fā)展改革行政管理部門負責本市特許經(jīng)營的綜合協(xié)調(diào)工作。

市行業(yè)主管部門負責本市行政區(qū)域內(nèi)特許經(jīng)營項目的具體實施和監(jiān)督管理工作，并依據(jù)市人民政府的授權簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。

對服務于特定區(qū)、縣行政區(qū)域內(nèi)的特許經(jīng)營項目，可由區(qū)、縣人民政府負責具體實施和監(jiān)督管理工作，并簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。

市行業(yè)主管部門和區(qū)、縣人民政府實施特許經(jīng)營項目的具體分工，由市發(fā)展改革行政管理部門會同有關行政管理部門確定。

市建設交通、規(guī)劃國土、環(huán)保、財政、價格、工商、審計、監(jiān)察等相關行政管理部門在各自職責范圍內(nèi)，依法履行監(jiān)督管理職責。

第二章 特許經(jīng)營權的授予

第八條 （項目要求）

特許經(jīng)營項目應當符合本市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、城市基礎設施專項規(guī)劃以及城市建設發(fā)展需要。

第九條 （實施方案內(nèi)容）

市行業(yè)主管部門和區(qū)、縣人民政府（以下統(tǒng)稱實施機關）應當擬定特許經(jīng)營項目的實施方案。

實施方案應當包括下列內(nèi)容：

（一）項目名稱及其基本情況；

（二）項目的實施機關；

（三）項目的基本經(jīng)濟技術指標；

（四）特許經(jīng)營者應當具備的條件及選擇方式；

（五）特許經(jīng)營協(xié)議草案及特許經(jīng)營期限；

（六）投資總額、投資回報、價格及其測算；

（七）政府承諾和保障；

（八）應當明確的其他事項。

特許經(jīng)營項目由政府指定單位支付費用或者需要納入政府定價項目進行成本核算的，實施機關應當將測算依據(jù)納入實施方案一并審定。

采用本辦法第四條第（一）項規(guī)定的特許經(jīng)營方式的，實施機關應當將經(jīng)批準的項目建議書或者項目核準咨詢意見，以及規(guī)劃國土和環(huán)保管理部門出具的意見作為實施方案的附件。

第十條 （實施方案審定）

實施機關應當將特許經(jīng)營項目的實施方案報市發(fā)展改革行政管理部門。市發(fā)展改革行政管理部門在收到報審的實施方案后，應當根據(jù)實際情況，會同市建設交通、規(guī)劃國土、環(huán)保、財政、價格、工商等相關行政管理部門對實施方案進行審查；相關行政管理部門應當分別出具書面審查意見。市發(fā)展改革行政管理部門會同實施機關，根據(jù)審查意見修改實施方案后，報市人民政府批準。

區(qū)、縣人民政府實施的特許經(jīng)營項目，其實施方案應當事先征得市行業(yè)主管部門的同意。

屬于本辦法第三條第二款第（一）項規(guī)定的特許經(jīng)營項目的，實施機關應當在將實施方案報市發(fā)展改革行政管理部門之前，征求市建設交通行政管理部門的意見。

屬于重大特許經(jīng)營項目的，市發(fā)展改革行政管理部門在審定實施方案過程中，應當組織專家論證。

第十一條 （特許經(jīng)營者的確定）

實施方案經(jīng)市人民政府批準后，實施機關應當依法通過招標投標方式選擇特許經(jīng)營者。招標文件應當符合經(jīng)批準的實施方案。

沒有投標者或者投標者不符合招標條件的，可以采用競爭性談判方式確定特許經(jīng)營者。

第十二條 （協(xié)議簽訂）

特許經(jīng)營者確定后，實施機關與特許經(jīng)營者應當簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。特許經(jīng)營協(xié)議應當符合經(jīng)批準的實施方案和招標文件。

需要成立項目公司的，特許經(jīng)營者應當按照規(guī)定注冊成立項目公司，項目公司的章程應當經(jīng)實施機關審核認可。

特許經(jīng)營者將權利和義務轉(zhuǎn)移至項目公司的，應當事先征得實施機關的同意，并簽訂書面協(xié)議。當項目公司未履行或者不能履行相關義務時，其權利和義務由特許經(jīng)營者繼受。

第十三條 （協(xié)議內(nèi)容）

特許經(jīng)營協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：

（一）項目名稱、內(nèi)容；

（二）特許經(jīng)營方式、區(qū)域、范圍、期限；

（三）是否成立項目公司以及項目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例、股權轉(zhuǎn)讓等；

（四）所提供的產(chǎn)品或者服務的數(shù)量、質(zhì)量和標準；

（五）設施的維護和更新改造；

（六）績效監(jiān)測；

（七）投融資期限和方式；

（八）投資回報方式以及確定、調(diào)整機制；

（九）價格和收費的確定方法、標準以及調(diào)整程序；

（十）設施的權屬；

（十一）特許經(jīng)營者的權利和義務；

（十二）履約擔保；

（十三）特許經(jīng)營期內(nèi)的風險分擔；

（十四）政府承諾和保障；

（十五）應急預案和臨時接管預案；

（十六）特許經(jīng)營期限屆滿后，項目移交的方式、程序；

（十七）變更、提前終止及補償；

（十八）違約責任；

（十九）爭議解決方式；

（二十）實施機關對特許經(jīng)營活動特定的監(jiān)督和檢查職責；

（二十一）需要明確的其他事項。

第十四條 （投資回報取得方式）

在特許經(jīng)營協(xié)議中，協(xié)議雙方可以約定特許經(jīng)營者或者項目公司（以下統(tǒng)稱項目經(jīng)營者）通過下列方式取得回報：

（一）按照所提供特許經(jīng)營的產(chǎn)品或者服務向消費者收費；

（二）政府授予與特許經(jīng)營項目相關的其他開發(fā)經(jīng)營權益；

（三）政府給予相應補貼；

（四）市人民政府同意的其他方式。

第十五條 （價格確定）

特許經(jīng)營項目通過銷售服務渠道向用戶收費取得收入的，其產(chǎn)品或者服務價格一般按照價格主管部門公布的標準確定；屬于單獨定價范圍的，依照價格法律、法規(guī)及相關規(guī)定，由實施機關報價格主管部門審定。

特許經(jīng)營期限內(nèi)，價格主管部門可以按照相關法律、法規(guī)規(guī)定或者特許經(jīng)營協(xié)議約定調(diào)整價格。如果協(xié)議發(fā)生變更，涉及單獨定價標準調(diào)整的，須事先經(jīng)市價格主管部門核準。

第十六條 （經(jīng)營期限）

特許經(jīng)營期限應當根據(jù)行業(yè)特點、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營方式等因素確定，最長不超過30年。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十七條 （政府承諾）

在特許經(jīng)營協(xié)議中，政府可以承諾與特許經(jīng)營項目有關的土地使用、相關城市基礎設施的提供、防止不必要的競爭性項目建設、必要合理的補貼等內(nèi)容，但不得承諾商業(yè)風險分擔、固定投資回報以及法律、法規(guī)禁止的其他事項。

第十八條 （相關手續(xù)辦理）

特許經(jīng)營協(xié)議簽訂后，項目經(jīng)營者應當依法到有關行政管理部門辦理相關手續(xù)。有關行政管理部門對已經(jīng)出具審查意見的事項，不再作重復審查；對未涉及事項的審查，不得導致特許經(jīng)營協(xié)議內(nèi)容的實質(zhì)性變更。

第十九條 （協(xié)議備案）

實施機關應當在簽訂特許經(jīng)營協(xié)議后30日內(nèi)，將協(xié)議報市發(fā)展改革行政管理部門備案。其中，屬于本辦法第三條第二款第（一）項規(guī)定特許經(jīng)營項目的，實施機關還應當報市建設交通行政管理部門備案。

第三章 特許經(jīng)營權的實施

第二十條 （服務規(guī)范）

項目經(jīng)營者應當按照特許經(jīng)營協(xié)議，提供安全、合格的產(chǎn)品和持續(xù)、便利、符合標準的服務，并按照協(xié)議約定向消費者普遍、無歧視地提供公共產(chǎn)品或者公共服務。

第二十一條 （設施維護）

項目經(jīng)營者應當按照技術規(guī)范，定期對特許經(jīng)營項目設施進行檢修和保養(yǎng)，保證設施運轉(zhuǎn)正常，并將設施運行情況報告實施機關，但特許經(jīng)營協(xié)議另有約定的除外。

第二十二條 （應急預案）

實施機關和項目經(jīng)營者應當制定突發(fā)事件應急預案，并在突發(fā)事件發(fā)生后，及時啟動應急預案，最大限度地保障公共產(chǎn)品和公共服務的正常提供。

第二十三條 （信息報送）

項目經(jīng)營者應當將中長期發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營計劃、年度經(jīng)營報告、年度財務報告以及其他重大事項，及時、完整地報送實施機關備案。

第二十四條 （資料管理）

項目經(jīng)營者應當對特許經(jīng)營項目建設和運營中的有關資料進行收集、整理和妥善保管。

第二十五條 （特許經(jīng)營權的限定）

未經(jīng)實施機關同意，項目經(jīng)營者不得轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押、抵押或者以其他方式擅自處分特許經(jīng)營權以及與特許經(jīng)營活動相關的土地使用權、設施和企業(yè)股權等資產(chǎn)及其權益。

在特許經(jīng)營期限內(nèi)，項目經(jīng)營者不得將特許經(jīng)營項目的貸款、設施及相關土地使用權用于該特許經(jīng)營項目之外的用途。

第二十六條 （協(xié)議變更）

在特許經(jīng)營期限內(nèi)，協(xié)議雙方經(jīng)協(xié)商可以變更特許經(jīng)營協(xié)議，但應當按照本辦法第十九條規(guī)定報有關行政管理部門備案。其中，特許經(jīng)營協(xié)議需要作重大變更的，實施機關應當提前30日報市人民政府批準。屬于重大變更的情形，應當在特許經(jīng)營協(xié)議中明確。

因法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者城鄉(xiāng)規(guī)劃、技術標準、政策重大調(diào)整等需要變更特許經(jīng)營協(xié)議的，實施機關應當與項目經(jīng)營者協(xié)商；經(jīng)雙方協(xié)商仍無法達成一致的，實施機關可以報市人民政府批準后提前收回特許經(jīng)營權，但應當給予項目經(jīng)營者合理的補償。

第二十七條 （特定監(jiān)管職責）

實施機關應當加強對項目經(jīng)營者特許經(jīng)營活動的指導、監(jiān)督和管理，履行下列職責：

（一）制定產(chǎn)品服務質(zhì)量評價標準，并協(xié)助價格主管部門開展對政府制定價格成本的監(jiān)審工作，提出價格調(diào)整意見；

（二）監(jiān)督項目經(jīng)營者履行法定義務和協(xié)議約定義務；

（三）對項目經(jīng)營者的經(jīng)營計劃實施情況、產(chǎn)品和服務的質(zhì)量以及安全生產(chǎn)情況等進行監(jiān)督檢查；

（四）受理公眾對項目經(jīng)營者的投訴；

（五）向政府提交年度特許經(jīng)營監(jiān)督檢查報告；

（六）在特定情形下，臨時接管特許經(jīng)營項目；

（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者協(xié)議約定的其他職責。

第二十八條 （保密義務）

對在實施特許經(jīng)營活動和監(jiān)督管理工作中知悉的項目經(jīng)營者的商業(yè)秘密、技術秘密，實施機關和其他行政機關及其工作人員負有保密義務。

第二十九條（特殊情況下的指令）

因特殊情況需要指令項目經(jīng)營者提供特許經(jīng)營協(xié)議約定之外的公共產(chǎn)品或者公共服務的，實施機關應當報經(jīng)市人民政府批準后實施，但應當給予項目經(jīng)營者合理的補償。

第三十條 （檔案管理和評估制度）

實施機關應當建立并保存特許經(jīng)營項目檔案。

實施機關應當監(jiān)測、分析特許經(jīng)營項目實施情況，會同有關部門組織專業(yè)機構定期對項目實施情況進行綜合評估，并將評估報告抄送市發(fā)展改革行政管理部門。評估周期一般不得低于2年，特殊情況下可以實施年度評估。評估的內(nèi)容應當包括產(chǎn)品和服務質(zhì)量達標情況、設備完好率等內(nèi)容。

第三十一條 （臨時接管的適用情形）

項目經(jīng)營者在特許經(jīng)營過程中，有下列情形之一的，應當實施臨時接管：

（一）企業(yè)內(nèi)部發(fā)生重大突發(fā)性事件導致項目經(jīng)營者無法按照特許經(jīng)營協(xié)議提供公共產(chǎn)品和公共服務的；

（二）發(fā)生本辦法第四十條規(guī)定情形的；

（三）發(fā)生其他已經(jīng)嚴重危及或者可能嚴重危及公共利益、公共安全等意外事件的。

第三十二條 （臨時接管決定）

發(fā)生本辦法第三十一條規(guī)定情形的，經(jīng)報市人民政府批準后，實施機關應當及時啟動臨時接管預案，并對相關城市基礎設施作出臨時接管決定。具體臨時接管預案，由實施機關負責制定。

臨時接管決定應當包括接管理由、接管人員、接管內(nèi)容、接管期限等內(nèi)容，并應當予以公告。

第三十三條 （臨時接管的實施）

在臨時接管期間，實施機關應當按照臨時接管決定實施接管。項目經(jīng)營者應當善意履行職責，配合接管人員做好相關工作，并接受接管人員的監(jiān)督管理。

第三十四條 （臨時接管的終止）

有下列情形之一的，經(jīng)報市人民政府批準后，終止臨時接管，并予以公告：

（一）項目經(jīng)營者已恢復正常經(jīng)營能力的；

（二）其他嚴重危及或者可能嚴重危及公共利益、公共安全等意外事件的情形已經(jīng)消失的；

（三）其他應當終止臨時接管的情形。

第三十五條 （社會監(jiān)督）

項目經(jīng)營者應當將特許經(jīng)營項目的質(zhì)量、技術標準以及其他關系公共利益、公共安全的信息及時向社會公告。

社會公眾有權對本市特許經(jīng)營活動進行監(jiān)督，并向?qū)嵤C關提出建議和意見。

第四章 特許經(jīng)營權的終止

第三十六條 （特許經(jīng)營權保護）

任何單位或者個人不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及本辦法的規(guī)定終止項目經(jīng)營者的特許經(jīng)營權。

第三十七條 （期限屆滿的終止）

特許經(jīng)營期限屆滿的，項目經(jīng)營者取得的特許經(jīng)營權終止。協(xié)議雙方應當按照特許經(jīng)營協(xié)議的約定辦理有關城市基礎設施、資料及檔案等的移交、接管手續(xù)。

第三十八條 （經(jīng)營者提出提前終止）

在特許經(jīng)營期限內(nèi)，項目經(jīng)營者不得擅自終止特許經(jīng)營活動。

因不可抗力確實無法正常經(jīng)營的，項目經(jīng)營者可以向?qū)嵤C關提出提前終止特許經(jīng)營權的申請，經(jīng)實施機關報市人民政府審核后，應當允許其提前終止特許經(jīng)營權。

因不可抗力以外的其他原因需要提前終止特許經(jīng)營權的，項目經(jīng)營者應當提前向?qū)嵤C關提出申請，經(jīng)實施機關報市人民政府批準后，可以提前解除特許經(jīng)營協(xié)議，終止特許經(jīng)營權。實施機關應當在收到申請的3個月內(nèi)給予答復。

在特許經(jīng)營協(xié)議解除前，項目經(jīng)營者應當按照特許經(jīng)營協(xié)議履行相關職責。

第三十九條 （因公共利益提前收回）

因法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者政策重大調(diào)整的，為了公共利益需要，經(jīng)報市人民政府批準后，實施機關可以提前收回特許經(jīng)營權，但應當按照特許經(jīng)營協(xié)議的約定給予項目經(jīng)營者合理補償。特許經(jīng)營協(xié)議對補償沒有約定的，協(xié)議雙方可以協(xié)商確定補償方案。

協(xié)議雙方無法就補償方案達成一致的，實施機關可以擬訂補償方案，對項目經(jīng)營者為維持特許經(jīng)營業(yè)務正常運作所投資建設的固定資產(chǎn)凈值以及其他合理部分給予補償。

補償方案由實施機關報市人民政府批準后實施。

第四十條 （因經(jīng)營者違法違約提前收回）

項目經(jīng)營者有下列情形之一的，實施機關應當責令改正，并可以按照規(guī)定程序報市人民政府批準后，提前收回其特許經(jīng)營權；項目經(jīng)營者同時承擔相應的賠償責任：

（一）項目經(jīng)營者違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定或者特許經(jīng)營協(xié)議的約定，情節(jié)嚴重的；

（二）項目經(jīng)營者不履行檢修保養(yǎng)和更新改造義務，危害公共利益和公共安全的；

（三）未經(jīng)實施機關同意，項目經(jīng)營者擅自轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押、抵押或者以其他方式擅自處分特許經(jīng)營權以及與特許經(jīng)營活動相關的土地使用權、設備和企業(yè)股權等資產(chǎn)及權益的；

（四）項目經(jīng)營者擅自停業(yè)、歇業(yè)，影響到公共利益和公共安全的；

（五）項目經(jīng)營者提供的公共產(chǎn)品和公共服務達不到規(guī)定標準和要求，嚴重影響公共利益的；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者特許經(jīng)營協(xié)議約定的其他情形。

第四十一條 （提前收回的程序要求）

實施機關依法提前收回特許經(jīng)營權的，應當于6個月前將收回理由、收回日期等書面通知項目經(jīng)營者，并進行公告。項目經(jīng)營者可以在收到通知后30日內(nèi)提出書面申辯或者要求舉行聽證會。

第四十二條 （資料和檔案移交）

提前終止特許經(jīng)營權的，項目經(jīng)營者應當在實施機關規(guī)定的時間內(nèi)，按照特許經(jīng)營協(xié)議的約定，將維持特許經(jīng)營業(yè)務正常運作所必需的資料和檔案移交給實施機關。

第四十三條 （特許經(jīng)營者的重新選擇）

特許經(jīng)營期限屆滿或者提前終止特許經(jīng)營權，對該城市基礎設施繼續(xù)采用特許經(jīng)營方式的，實施機關應當按照本辦法的規(guī)定重新選擇特許經(jīng)營者。

因特許經(jīng)營期限屆滿而重新選擇特許經(jīng)營者的，在同等條件下，原項目經(jīng)營者優(yōu)先獲得特許經(jīng)營權。

第五章 法律責任

第四十四條 （對以不正當手段獲得特許經(jīng)營權的處理）

以欺騙、賄賂等不正當手段獲得特許經(jīng)營權的，實施機關應當撤銷特許經(jīng)營權，并向社會公開披露。

被撤銷特許經(jīng)營權的法人或者其他經(jīng)濟組織，3年內(nèi)不得參與競爭本市城市基礎設施經(jīng)營。

第四十五條 （對實施機關違法的處理）

實施機關違反本辦法規(guī)定，不履行法定職責、干預項目經(jīng)營者正常經(jīng)營活動、徇私舞弊、濫用職權的，由其上級行政機關或者監(jiān)察機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 附則

第四十六條 （涉外特許經(jīng)營項目規(guī)范）

外商投資于特許經(jīng)營項目的，應當同時適用國家和本市有關外商投資管理的規(guī)定。

第四十七條 （社會化經(jīng)營涉及股權轉(zhuǎn)讓）

城市基礎設施社會化經(jīng)營涉及股權轉(zhuǎn)讓的，應當在轉(zhuǎn)讓前依法取得特許經(jīng)營權。

第四十八條 （具體管理辦法）

市相關行政管理部門和區(qū)、縣人民政府可以依據(jù)本辦法制定具體的管理辦法。

第四十九條 （施行日期）

本辦法自2011年5月1日起施行。