滬府發(fā)〔2011〕99號(hào)
上海市人民政府關(guān)于本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的若干意見(jiàn)
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
為促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系發(fā)展，完善上海國(guó)際金融中心功能，充分發(fā)揮金融在提升自主創(chuàng)新能力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型中的重要作用，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2009〕19號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意支持上海張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》（國(guó)函〔2011〕8號(hào)）精神和經(jīng)國(guó)務(wù)院同意的《“十二五”時(shí)期上海國(guó)際金融中心建設(shè)規(guī)劃》（發(fā)改財(cái)金〔2011〕2991號(hào)）要求，現(xiàn)就本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)提出如下若干意見(jiàn)：
一、認(rèn)識(shí)推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的重要意義
當(dāng)前，我國(guó)處在深化改革開(kāi)放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的攻堅(jiān)時(shí)期，上海進(jìn)入加快實(shí)現(xiàn)“四個(gè)率先”、加快建設(shè)“四個(gè)中心”、加快推進(jìn)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”的關(guān)鍵階段。建設(shè)機(jī)制完善、運(yùn)行安全、功能高效、與統(tǒng)一監(jiān)管的全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)有效對(duì)接的股權(quán)托管交易市場(chǎng)，是建設(shè)上海國(guó)際金融中心的內(nèi)在要求，是服務(wù)新時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的有效途徑，有利于促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系發(fā)展，進(jìn)一步拓展金融市場(chǎng)，加快上海國(guó)際金融中心建設(shè)；有利于發(fā)揮張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的帶動(dòng)作用，加快培育和壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，提升自主創(chuàng)新能力；有利于為股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資提供有效退出機(jī)制，拓寬投融資渠道，完善企業(yè)公司治理，規(guī)范企業(yè)股權(quán)托管轉(zhuǎn)讓行為，促進(jìn)科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和持續(xù)健康成長(zhǎng)；有利于充分發(fā)揮上海國(guó)際金融中心的輻射功能，為長(zhǎng)三角地區(qū)和其他地區(qū)非上市股份有限公司股權(quán)有序有效流轉(zhuǎn)提供重要支持。各區(qū)縣政府、各有關(guān)部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的重要性，努力做好工作。
二、明確推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的指導(dǎo)思想和總體要求
（一）指導(dǎo)思想
以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照國(guó)家有關(guān)金融改革開(kāi)放和建設(shè)上海國(guó)際金融中心的部署以及推進(jìn)張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)的精神，適應(yīng)新時(shí)期加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的需要，抓住機(jī)遇，科學(xué)發(fā)展，深入推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)，為上海國(guó)際金融中心建設(shè)注入新的動(dòng)力，為提升自主創(chuàng)新能力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型提供有效服務(wù)。
（二）總體要求
股權(quán)托管交易市場(chǎng)要堅(jiān)持與統(tǒng)一監(jiān)管的全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)相對(duì)接，努力成為我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的重要補(bǔ)充，為多層次資本市場(chǎng)儲(chǔ)備企業(yè)資源；堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范發(fā)展并重，以市場(chǎng)化、法治化為基本取向，把創(chuàng)新作為推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展的源動(dòng)力，同時(shí)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，切實(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益；堅(jiān)持以服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)圍繞科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的需要，提供有效服務(wù)，提升自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型；堅(jiān)持拓展市場(chǎng)功能，在立足上海、重點(diǎn)服務(wù)張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)的基礎(chǔ)上，逐步面向長(zhǎng)三角和其他地區(qū)提供服務(wù)，不斷增強(qiáng)服務(wù)功能，提升市場(chǎng)影響力。
三、明確股權(quán)托管交易市場(chǎng)的職能
上海股權(quán)托管交易中心股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海股權(quán)托管交易中心”）是經(jīng)市政府同意，依法在本市設(shè)立、從事股權(quán)托管交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)組織，其主要職能包括：為非上市股份有限公司的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過(guò)戶等提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；組織和監(jiān)督股權(quán)托管交易活動(dòng)；發(fā)布市場(chǎng)交易信息；代理股權(quán)買(mǎi)賣(mài)服務(wù)；為非上市股份有限公司進(jìn)場(chǎng)掛牌提供咨詢等綜合服務(wù)；為多層次資本市場(chǎng)儲(chǔ)備上市或掛牌企業(yè)資源，協(xié)助落實(shí)本市扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措施，并向有關(guān)職能部門(mén)提供政策參考。
除法律、法規(guī)、規(guī)章明確應(yīng)在其他交易場(chǎng)所進(jìn)行托管交易的，本市非上市股份有限公司在交易場(chǎng)所內(nèi)的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過(guò)戶，以及國(guó)內(nèi)其他地區(qū)非上市股份有限公司在本市交易場(chǎng)所內(nèi)的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過(guò)戶，均應(yīng)通過(guò)上海股權(quán)托管交易中心進(jìn)行。除國(guó)家另有規(guī)定外，未經(jīng)市政府認(rèn)可，任何單位或個(gè)人不得以任何形式在本市設(shè)立為非上市股份有限公司提供股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過(guò)戶的市場(chǎng)組織。
四、加強(qiáng)股權(quán)托管交易市場(chǎng)的監(jiān)督管理
股權(quán)托管交易市場(chǎng)實(shí)行政府監(jiān)管與市場(chǎng)自律相結(jié)合的監(jiān)管體制，在國(guó)家金融管理等有關(guān)部門(mén)的指導(dǎo)下，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定開(kāi)展業(yè)務(wù)，確保市場(chǎng)規(guī)范、安全、有效運(yùn)行，維護(hù)市場(chǎng)公平、公正。
市金融辦履行對(duì)股權(quán)托管交易市場(chǎng)的統(tǒng)一、集中監(jiān)督管理職能，具體包括：制定和修改股權(quán)托管交易市場(chǎng)管理辦法，監(jiān)督和管理股權(quán)托管交易市場(chǎng)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，查處股權(quán)托管交易市場(chǎng)的違規(guī)行為，履行市政府賦予的其他職責(zé)。
上海股權(quán)托管交易中心根據(jù)市金融辦授權(quán)，履行對(duì)股權(quán)托管交易市場(chǎng)的自律管理職能，具體包括：制定和修改股權(quán)托管交易市場(chǎng)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細(xì)則；按照政府監(jiān)督管理部門(mén)規(guī)定和市場(chǎng)公約，組織和實(shí)時(shí)監(jiān)控市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)；監(jiān)督市場(chǎng)主體信息披露行為；履行市金融辦賦予的其他職責(zé)。
五、落實(shí)促進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)發(fā)展的政策措施
市金融辦、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市財(cái)政局、市國(guó)資委、市工商局、市張江高新區(qū)管委會(huì)等部門(mén)要根據(jù)股權(quán)托管交易市場(chǎng)發(fā)展的需要，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，形成合力，及時(shí)制訂和完善促進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)發(fā)展的財(cái)政扶持、工商登記、掛牌企業(yè)培育等政策措施，為股權(quán)托管交易市場(chǎng)健康發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。
各區(qū)縣政府要結(jié)合實(shí)際情況，制定支持股權(quán)托管交易市場(chǎng)發(fā)展的政策措施，積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)轄區(qū)非上市股份有限公司合規(guī)有序地通過(guò)上海股權(quán)托管交易中心進(jìn)行股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過(guò)戶，并對(duì)企業(yè)股權(quán)托管交易過(guò)程中所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用給予一定的支持。市財(cái)政根據(jù)區(qū)縣對(duì)企業(yè)股權(quán)托管交易的政策支持情況，通過(guò)中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目，實(shí)施專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付，以進(jìn)一步鼓勵(lì)區(qū)縣加大政策支持力度。
本意見(jiàn)自2012年1月30日起實(shí)施，有效期5年。
上海市人民政府
二○一一年十二月二十八日