上海市人民政府令
第76號
《上海市設(shè)備監(jiān)理管理辦法》已經(jīng)2011年12月26日市政府第131次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2012年3月1日起施行。
市長 韓正
二○一一年十二月二十八日
上海市設(shè)備監(jiān)理管理辦法
（2011年12月28日上海市人民政府令第76號公布）
第一章總則
第一條（目的和依據(jù)）
為了保證設(shè)備質(zhì)量，提高設(shè)備投資效益，規(guī)范設(shè)備監(jiān)理活動，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。
第二條（定義）
本辦法所稱的設(shè)備監(jiān)理，是指由符合國家規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)接受委托，對各類工程設(shè)備和其他工業(yè)成套設(shè)備（不含建設(shè)工程中為建筑物、構(gòu)筑物及其附屬設(shè)施安裝的電氣、采暖、通風(fēng)空調(diào)、給排水等設(shè)備）的設(shè)計、采購、制造、安裝調(diào)試和試運(yùn)行所實施的監(jiān)督和管理活動。
第三條（適用范圍）
在本市行政區(qū)域內(nèi)從事設(shè)備監(jiān)理活動及其相關(guān)管理活動，適用本辦法。
第四條（管理部門）
市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對本市設(shè)備監(jiān)理活動進(jìn)行監(jiān)督管理。區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門負(fù)責(zé)實施本行政區(qū)域內(nèi)設(shè)備監(jiān)理活動的監(jiān)督管理工作。
本市發(fā)展改革、經(jīng)濟(jì)信息化、商務(wù)、建設(shè)交通、工商等行政管理部門按照各自職責(zé)，協(xié)同實施本辦法。
第五條（行業(yè)協(xié)會）
上海市工程設(shè)備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會（以下簡稱“市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會”）應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律管理，按照法律、法規(guī)的規(guī)定，在設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)、信息交流、政策建議、權(quán)益保障以及行業(yè)信息發(fā)布等方面發(fā)揮作用，并可以接受國家有關(guān)部門的委托，對設(shè)備監(jiān)理單位資格和注冊設(shè)備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行管理。
市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會的活動加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督。
第六條（監(jiān)理單位及其從業(yè)人員）
從事設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法取得設(shè)備監(jiān)理單位資格證書。代表設(shè)備監(jiān)理單位獨立執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)依法取得注冊設(shè)備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格證書。
對設(shè)備監(jiān)理單位和注冊設(shè)備監(jiān)理師的資格許可和行政監(jiān)督，執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定。
協(xié)助注冊設(shè)備監(jiān)理師執(zhí)行本單位監(jiān)理業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)專業(yè)知識，并接受市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會的培訓(xùn)考核。
第七條（備案）
外省市設(shè)備監(jiān)理單位需要在本市承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)持設(shè)備監(jiān)理單位資格證書和營業(yè)執(zhí)照等文件，向市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會辦理備案手續(xù)。市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時將備案信息報送市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。
第八條（監(jiān)理原則和責(zé)任關(guān)系）
從事設(shè)備監(jiān)理活動，應(yīng)當(dāng)遵循“獨立、客觀、公正、誠信”的原則。
第九條（監(jiān)理保險）
本市提倡設(shè)備監(jiān)理單位參加監(jiān)理責(zé)任保險。
第十條（職業(yè)道德）
設(shè)備監(jiān)理單位及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，維護(hù)委托人的合法權(quán)益，對在承辦監(jiān)理業(yè)務(wù)中知悉的商業(yè)秘密和國家規(guī)定暫時不能公布的情況，依法負(fù)有保密的義務(wù)。第二章監(jiān)理活動
第十一條（應(yīng)當(dāng)委托實施監(jiān)理的范圍）
下列工程中達(dá)到一定規(guī)模的設(shè)備，其項目法人應(yīng)當(dāng)委托設(shè)備監(jiān)理單位對制造和安裝調(diào)試實施監(jiān)理：
（一）財政性資金投資的工程項目；
（二）全部由國有資產(chǎn)投資或者由國有資產(chǎn)投資控股的工程項目；
（三）市重大工程和重點工程項目；
（四）國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)實施設(shè)備監(jiān)理的其他工程項目。
本市有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在辦理固定資產(chǎn)投資項目審批（核準(zhǔn)、備案）或者建設(shè)工程報建手續(xù)后，通過固定資產(chǎn)投資項目管理服務(wù)平臺、建設(shè)工程管理信息平臺，將符合前款規(guī)定情形的項目信息告知市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。
應(yīng)當(dāng)實施監(jiān)理的具體設(shè)備范圍，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門會同市有關(guān)部門依據(jù)本條第一款的規(guī)定制定、公布。
第十二條（監(jiān)理單位的確定）
項目法人可以自主選擇設(shè)備監(jiān)理單位，并通過設(shè)備監(jiān)理合同，明確委托設(shè)備監(jiān)理單位承擔(dān)監(jiān)理工作。其他任何單位、部門和個人不得指定設(shè)備監(jiān)理單位。
依法必須通過招標(biāo)程序選擇設(shè)備監(jiān)理單位的，招標(biāo)投標(biāo)活動及其當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受有關(guān)部門依法實施的行政監(jiān)督。
項目法人根據(jù)需要，可以委托1個設(shè)備監(jiān)理單位承擔(dān)全部設(shè)備的監(jiān)理業(yè)務(wù)，也可以委托2個以上設(shè)備監(jiān)理單位分別承擔(dān)獨立的設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)。接受委托的設(shè)備監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓或者分包監(jiān)理業(yè)務(wù)。
第十三條（出示資格證書）
設(shè)備監(jiān)理單位接受委托前，應(yīng)當(dāng)出示國家有關(guān)部門頒發(fā)的設(shè)備監(jiān)理單位資格證書，并如實向委托人介紹有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況。
第十四條（簽訂監(jiān)理合同）
委托人應(yīng)當(dāng)與具有相應(yīng)資格條件的設(shè)備監(jiān)理單位簽訂設(shè)備監(jiān)理合同，明確監(jiān)理范圍、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，合同雙方的權(quán)利義務(wù)，監(jiān)理費用的計取與支付，違約責(zé)任及其爭議處理方式等。
鼓勵當(dāng)事人采用國家有關(guān)部門制定的設(shè)備監(jiān)理合同示范文本。
第十五條（書面通知被監(jiān)理單位）
簽訂設(shè)備監(jiān)理合同后，委托人應(yīng)當(dāng)書面通知設(shè)備設(shè)計、制造、安裝調(diào)試企業(yè)等被監(jiān)理單位，說明有關(guān)設(shè)備監(jiān)理活動的范圍與內(nèi)容、監(jiān)理單位的名稱、監(jiān)理主要人員等情況。
被監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照與委托人的合同約定及書面通知，接受監(jiān)理。
第十六條（監(jiān)理計劃）
設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定和有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等，編制監(jiān)理計劃，提交委托人認(rèn)可后，方可實施監(jiān)理。
委托人和被監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)為設(shè)備監(jiān)理活動提供必要的協(xié)助和配合，并向設(shè)備監(jiān)理單位提供監(jiān)理所需的相關(guān)資料。
第十七條（項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)）
設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照設(shè)備監(jiān)理合同的約定，在現(xiàn)場設(shè)置項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。
設(shè)置項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的，由項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)代表設(shè)備監(jiān)理單位全面負(fù)責(zé)履行監(jiān)理合同。
第十八條（項目負(fù)責(zé)人）
設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)明確監(jiān)理項目負(fù)責(zé)人，并在設(shè)備監(jiān)理合同中作出約定。監(jiān)理項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有注冊設(shè)備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊登記。
監(jiān)理項目負(fù)責(zé)人由設(shè)備監(jiān)理單位書面授權(quán)，主持項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作。
未經(jīng)委托人同意，監(jiān)理項目負(fù)責(zé)人不得在設(shè)備監(jiān)理合同履行期限內(nèi)，承擔(dān)其他監(jiān)理項目的工作。
第十九條（質(zhì)量監(jiān)督）
設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照設(shè)備監(jiān)理合同約定的范圍、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，采取日常巡視、文件見證、現(xiàn)場見證和停止點見證等方式，實施監(jiān)理，并做好監(jiān)理記錄。
第二十條（安全監(jiān)督）
設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)理范圍，核查被監(jiān)理單位的相關(guān)資質(zhì)、資格證書以及安全管理人員、特種作業(yè)人員的資格證書，并做好相關(guān)記錄。
設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)理范圍，督促被監(jiān)理單位對設(shè)備制造、安裝調(diào)試和試運(yùn)行等活動進(jìn)行現(xiàn)場安全檢查，開展有關(guān)的日常巡查，并做好相關(guān)記錄。
第二十一條（監(jiān)理報告和資料提供）
設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照設(shè)備監(jiān)理合同的約定，向委托人提交監(jiān)理報告，重大情況應(yīng)當(dāng)及時報告。
設(shè)備監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)監(jiān)理范圍內(nèi)的設(shè)備在質(zhì)量、進(jìn)度等方面有問題的，應(yīng)當(dāng)與委托人、被監(jiān)理單位及時溝通和協(xié)調(diào)。
設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)將監(jiān)理合同、監(jiān)理計劃、監(jiān)理記錄和驗收報告等有關(guān)資料登記后妥善保管，并按照設(shè)備監(jiān)理合同約定，向委托人提供有關(guān)資料。
第二十二條（事故隱患的報告）
設(shè)備監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)質(zhì)量和安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知被監(jiān)理單位采取有效措施予以整改，并報告委托人。
被監(jiān)理單位延誤、拒絕整改或者發(fā)生質(zhì)量安全事故的，設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)立即書面通知被監(jiān)理單位停工整改，同時報告委托人。委托人確認(rèn)情況屬實的，應(yīng)當(dāng)立即指令停工整改。
委托人、被監(jiān)理單位對質(zhì)量和安全事故隱患治理不力的，設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告項目所在地的區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門接到報告后，應(yīng)當(dāng)核實情況，并予以處理；對不屬于本部門管轄的事項，應(yīng)當(dāng)及時移送有關(guān)行政管理部門處理。
第二十三條（監(jiān)理費用）
依法應(yīng)當(dāng)實施設(shè)備監(jiān)理的，監(jiān)理費用應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，在固定資產(chǎn)投資項目的建設(shè)工程監(jiān)理費中安排使用，收費標(biāo)準(zhǔn)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三章監(jiān)理活動的管理
第二十四條（加強(qiáng)監(jiān)督檢查）
市和區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對設(shè)備監(jiān)理活動的監(jiān)督檢查。
市和區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門履行監(jiān)督檢查職責(zé)時，有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)客觀、如實地反映情況，提供相關(guān)材料。
第二十五條（接受公眾舉報）
任何單位和個人有權(quán)舉報設(shè)備監(jiān)理違法行為。質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)為舉報人保密。
質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)公布接受舉報的聯(lián)系方式；對接到的舉報信息，應(yīng)當(dāng)及時、完整地進(jìn)行記錄并妥善保存。舉報事項屬于本部門職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)客觀、公正、及時地進(jìn)行核實、處理、答復(fù)；不屬于本部門職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)及時移交有權(quán)處理的部門，并告知舉報人。
對舉報屬實和協(xié)助查處違法行為有功的單位和個人，按照有關(guān)規(guī)定給予獎勵。
第二十六條（建立誠信檔案）
市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)建立設(shè)備監(jiān)理單位及其從業(yè)人員的誠信檔案，實行信用分類管理，并增加對有不良信用記錄的設(shè)備監(jiān)理單位的監(jiān)督檢查頻次。第四章法律責(zé)任
第二十七條（對設(shè)備監(jiān)理單位的處罰一）
設(shè)備監(jiān)理單位有下列行為之一的，由市或者區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門給予警告，責(zé)令停止違法行為，并提請國家有關(guān)部門依法處理：
（一）隱瞞實際情況，弄虛作假騙取資格證書或者未經(jīng)批準(zhǔn)擅自營業(yè)的；
（二）超越批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍從事監(jiān)理活動的；
（三）偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣設(shè)備監(jiān)理單位資格證書的；
（四）徇私舞弊、玩忽職守，造成重大質(zhì)量事故或者人身傷亡事故的；
（五）違反合同約定泄露委托人或者被監(jiān)理單位的商業(yè)或者技術(shù)秘密，造成委托人或者被監(jiān)理單位經(jīng)濟(jì)損失或者其他嚴(yán)重后果的。
第二十八條（對設(shè)備監(jiān)理單位的處罰二）
設(shè)備監(jiān)理單位有下列行為之一的，由市或者區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門責(zé)令停止違法行為，并處1萬元以上5萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可處5萬元以上10萬元以下罰款：
（一）違反本辦法第十二條第三款規(guī)定，轉(zhuǎn)讓或者分包設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)的；
（二）違反本辦法第十八條第一款規(guī)定，委派不具有注冊設(shè)備監(jiān)理師資格的人員擔(dān)任監(jiān)理項目負(fù)責(zé)人的。
第二十九條（對注冊設(shè)備監(jiān)理師的處罰）
注冊設(shè)備監(jiān)理師有下列行為之一的，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提請國家有關(guān)部門依法處理：
（一）出具虛假數(shù)據(jù)、證明及報告；
（二）因工作失誤造成重大、特大事故或者重大經(jīng)濟(jì)損失；
（三）在執(zhí)業(yè)過程中索賄、受賄或者牟取其他不正當(dāng)利益；
（四）允許他人以自己的名義從事設(shè)備監(jiān)理活動，或者同時為2個以上設(shè)備監(jiān)理單位工作。
第三十條（對項目法人的處罰）
項目法人有下列行為之一的，由市或者區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門給予警告，責(zé)令其限期整改，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款：
（一）違反本辦法第十一條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)實施監(jiān)理的設(shè)備而未實施監(jiān)理的；
（二）違反本辦法第十四條第一款規(guī)定，將設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)委托給不具有相應(yīng)資格的設(shè)備監(jiān)理單位的。
第三十一條（對國家工作人員的處分）
質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的工作人員有下列行為之一的，由其所在單位或者上級主管部門依法給予行政處分：
（一）未依法履行設(shè)備監(jiān)理活動的監(jiān)督檢查職責(zé)的；
（二）接到設(shè)備監(jiān)理單位的報告后，未及時核實質(zhì)量和安全事故隱患的有關(guān)情況，并予以處理的；
（三）發(fā)現(xiàn)違法行為，不及時查處或者包庇、縱容違法行為的；
（四）違法實施行政處罰的；
（五）其他玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的行為。
第三十二條（民事責(zé)任）
設(shè)備監(jiān)理單位未按照合同要求履行監(jiān)理業(yè)務(wù)，給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。第五章附則
第三十三條（建設(shè)工程監(jiān)理的法律適用）
對建設(shè)工程的建筑活動實施的監(jiān)理，適用《上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法》的規(guī)定。
第三十四條（施行日期與廢止事項）
本辦法自2012年3月1日起施行。2000年5月16日上海市人民政府第83號令發(fā)布、根據(jù)2002年4月1日上海市人民政府第119號令修正并重新發(fā)布的《上海市工程設(shè)備監(jiān)理管理辦法》同時廢止。