浦東新區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)《浦東新區(qū)加快推進(jìn)陸家嘴金融城全球資產(chǎn)管理中心核心功能區(qū)建設(shè)的若干意見》的通知

浦府〔2022〕206號(hào)

區(qū)政府各委、辦、局，各管理局（管委會(huì)），各直屬企業(yè)，各街道辦事處、鎮(zhèn)政府：

??現(xiàn)將《浦東新區(qū)加快推進(jìn)陸家嘴金融城全球資產(chǎn)管理中心核心功能區(qū)建設(shè)的若干意見》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。

??2022年12月12日

浦東新區(qū)加快推進(jìn)陸家嘴金融城全球資產(chǎn)管理中心核心功能區(qū)建設(shè)的若干意見

??為深入落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于支持浦東新區(qū)高水平改革開放打造社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)的意見》，全面貫徹《上海市政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)上海全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)的若干意見》，現(xiàn)就支持陸家嘴金融城打造全球資產(chǎn)管理中心核心功能區(qū)提出以下意見。

??一、基本原則

??（一）堅(jiān)持推進(jìn)高水平制度型開放。立足資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，依托引領(lǐng)區(qū)和自貿(mào)區(qū)的制度開放優(yōu)勢(shì)，著力推進(jìn)制度型開放，助力資產(chǎn)管理行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

??（二）堅(jiān)持營(yíng)造全球資產(chǎn)管理產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系。發(fā)揮陸家嘴金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)、金融人才和專業(yè)服務(wù)集聚優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建全產(chǎn)業(yè)鏈、全要素市場(chǎng)的資產(chǎn)管理產(chǎn)業(yè)生態(tài)。

??（三）堅(jiān)持對(duì)標(biāo)全球資產(chǎn)管理國際先進(jìn)水平。借鑒全球成熟資產(chǎn)管理中心先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，博采眾長(zhǎng)，緊密聯(lián)系浦東實(shí)際，建設(shè)全球資產(chǎn)管理中心核心功能區(qū)。

??（四）堅(jiān)持持續(xù)優(yōu)化綜合營(yíng)商環(huán)境。發(fā)揮陸家嘴金融城“業(yè)界共治+法定機(jī)構(gòu)”區(qū)域公共治理模式優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮市場(chǎng)主體作用，打造國際級(jí)、專業(yè)化的資產(chǎn)管理營(yíng)商環(huán)境，實(shí)現(xiàn)集成式服務(wù)、共振式發(fā)展。

??二、發(fā)展目標(biāo)

??加快集聚國際知名資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)，創(chuàng)新資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務(wù)，增強(qiáng)全球資源配置功能，將陸家嘴金融城建設(shè)成為機(jī)構(gòu)集聚、人才密集、體系完整、科技應(yīng)用場(chǎng)景豐富、國際化程度高的全球資產(chǎn)管理中心核心功能區(qū)。到2025年，國際行業(yè)領(lǐng)先的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)總量突破150家，管理資產(chǎn)規(guī)模實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)，助力上海邁入全球資產(chǎn)管理中心城市前列，促進(jìn)上海國際金融中心核心區(qū)建設(shè)。

??三、具體措施

??（一）完善多元化機(jī)構(gòu)體系，豐富資產(chǎn)管理全產(chǎn)業(yè)鏈

??1.集聚各類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

??進(jìn)一步引入銀行、證券、保險(xiǎn)等持牌類金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理子公司，集聚各類私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金（創(chuàng)業(yè)投資基金）。大力吸引資產(chǎn)管理規(guī)模排名全球前列、各主要國家和經(jīng)濟(jì)體前列、各細(xì)分領(lǐng)域前列的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)落戶陸家嘴。積極支持符合條件的外資率先在陸家嘴設(shè)立獨(dú)資或合資的證券、基金、理財(cái)、保險(xiǎn)資管、養(yǎng)老金管理等機(jī)構(gòu)，支持資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)立投資研究、銷售運(yùn)營(yíng)、合規(guī)風(fēng)控等業(yè)務(wù)平臺(tái)。

??2.做強(qiáng)全球資產(chǎn)管理總部功能

??鼓勵(lì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提升總部能級(jí)，統(tǒng)籌發(fā)展在岸業(yè)務(wù)和離岸業(yè)務(wù)，升級(jí)為亞太區(qū)總部乃至全球總部。進(jìn)一步探索深化資金調(diào)度歸集、合規(guī)風(fēng)控一體、財(cái)務(wù)人事集中、投研信息共享等職能，并在人員出入境、跨境資金流通、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人才引進(jìn)等方面依法給予積極支持。

??3.延伸和完善全球資產(chǎn)管理產(chǎn)業(yè)鏈

??大力吸引各國養(yǎng)老金、主權(quán)基金、國際組織等境外機(jī)構(gòu)投資者，私人銀行、家族信托、基金銷售等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。借鑒全球資產(chǎn)管理中心的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，吸引托管銷售、份額登記、估值交易、合規(guī)風(fēng)控、基金評(píng)價(jià)、咨詢資訊等領(lǐng)域全球前列的資產(chǎn)管理服務(wù)機(jī)構(gòu)落戶并開展業(yè)務(wù)，進(jìn)一步集聚會(huì)計(jì)審計(jì)、法律服務(wù)、信用評(píng)級(jí)、資產(chǎn)評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)。積極吸引資產(chǎn)管理領(lǐng)域的國際經(jīng)濟(jì)組織。

??（二）支持資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，增強(qiáng)全球資源配置能力

??4.著力創(chuàng)新資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務(wù)

??支持區(qū)域內(nèi)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)參與國際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)建設(shè)，更好地鏈接全球資源和業(yè)務(wù)。發(fā)揮區(qū)域內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和要素市場(chǎng)集聚的優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新資產(chǎn)管理投資產(chǎn)品，推動(dòng)各金融市場(chǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施為資產(chǎn)管理行業(yè)提供多元化交易服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具。充分發(fā)揮陸家嘴金融城理事會(huì)平臺(tái)的創(chuàng)新研究功能，鼓勵(lì)區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)交易性開放式指數(shù)基金（ETF）、不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）、管理人中管理人（MOM）、基金中基金（FOF）等資產(chǎn)管理產(chǎn)品的研發(fā)。

??5.拓展跨境資產(chǎn)管理模式和領(lǐng)域

??鼓勵(lì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合格境外有限合伙人（QFLP）和合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點(diǎn)。支持區(qū)域內(nèi)QFLP、QDLP試點(diǎn)機(jī)構(gòu)擴(kuò)大投資范圍。支持符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展離岸證券投資、離岸基金管理等業(yè)務(wù)創(chuàng)新,開發(fā)境外投境內(nèi)、境內(nèi)投境外、境外投境外等相關(guān)跨境資產(chǎn)管理產(chǎn)品。支持合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）投資全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券、私募投資基金、金融期貨、商品期貨、期權(quán)等。

??6.強(qiáng)化資產(chǎn)管理服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力

??發(fā)揮長(zhǎng)三角資本市場(chǎng)服務(wù)基地功能，引導(dǎo)境內(nèi)外資金投資長(zhǎng)三角科創(chuàng)板上市儲(chǔ)備庫企業(yè)。鼓勵(lì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)通過債權(quán)投融資、股權(quán)投融資、投貸聯(lián)動(dòng)等方式，支持浦東新區(qū)的新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、新型城鎮(zhèn)化建設(shè)和智慧城市建設(shè)。深化陸家嘴金融城與張江科學(xué)城的雙城聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)金融資源與科創(chuàng)資源的雙向?qū)?，鼓?lì)天使投資、創(chuàng)業(yè)投資及各類私募股權(quán)投資基金投資科創(chuàng)企業(yè)。鼓勵(lì)私募股權(quán)投資基金等參與上海私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓平臺(tái)交易。

??7.鼓勵(lì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)展綠色金融業(yè)務(wù)

??發(fā)揮陸家嘴金融城理事會(huì)綠色金融專業(yè)委員會(huì)作用，鼓勵(lì)區(qū)域內(nèi)金融要素市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)共同開發(fā)綠色股票、綠色債券等相關(guān)指數(shù)。鼓勵(lì)區(qū)域內(nèi)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展環(huán)境、社會(huì)、治理（ESG）信息披露，加強(qiáng)ESG產(chǎn)品研發(fā)，開發(fā)碳基金、碳信托、碳指數(shù)等碳金融產(chǎn)品, 研究氣候投融資產(chǎn)品，助力實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰碳中和”目標(biāo)。支持區(qū)域內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)發(fā)行各類綠色債券、可持續(xù)債券、綠色資產(chǎn)支持證券等，引導(dǎo)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)配置綠色資產(chǎn)。研究探索ESG、碳中和等資產(chǎn)管理產(chǎn)品跨境雙向配置。

??（三）支持金融科技應(yīng)用，促進(jìn)金融與科技聯(lián)動(dòng)發(fā)展

??8.深化資產(chǎn)管理行業(yè)數(shù)字化應(yīng)用

??深化陸家嘴金融科技應(yīng)用示范城建設(shè)，鼓勵(lì)大型資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)立金融科技子公司、研發(fā)中心等。發(fā)揮陸家嘴金融科技產(chǎn)業(yè)園的引領(lǐng)作用，搭建金融科技創(chuàng)新技術(shù)推廣平臺(tái)，探索人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)、智能合約、數(shù)據(jù)標(biāo)簽、人臉識(shí)別、知識(shí)圖譜等技術(shù)在資產(chǎn)管理領(lǐng)域的運(yùn)用，通過資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和金融科技的技術(shù)需求對(duì)接，促進(jìn)資產(chǎn)管理行業(yè)新技術(shù)的應(yīng)用、發(fā)展和推廣。支持金融科技企業(yè)依法合規(guī)為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供銷售渠道、投研交易、顧問咨詢、合規(guī)風(fēng)控、賬管估值、客戶服務(wù)等領(lǐng)域的服務(wù)。支持資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)參與資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點(diǎn)。

??9.推進(jìn)資產(chǎn)管理領(lǐng)域數(shù)據(jù)跨境安全有序流動(dòng)

??依托數(shù)據(jù)交易所和國際數(shù)據(jù)港的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，探索建立資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的安全評(píng)估和分類管理機(jī)制，支持符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)因集團(tuán)化管理需要向境外報(bào)送有關(guān)數(shù)據(jù)。探索支持資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)引入國際先進(jìn)管理系統(tǒng)，通過培訓(xùn)、研究、交流等形式，強(qiáng)化資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)。

??（四）優(yōu)化全球資產(chǎn)管理營(yíng)商環(huán)境，加大政策支持和人才引進(jìn)培養(yǎng)力度

??10.完善資產(chǎn)管理行業(yè)法治保障

??依托陸家嘴金融城理事會(huì)，發(fā)揮專業(yè)市場(chǎng)主體的作用，參與浦東法規(guī)和管理措施的制定，推動(dòng)資產(chǎn)管理服務(wù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新。推動(dòng)發(fā)揮上海金融法院、上海金融仲裁院、上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)的作用，對(duì)接國際通行規(guī)則，強(qiáng)化金融法治保障，保護(hù)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和投資者的合法權(quán)益。

??11.加強(qiáng)資產(chǎn)管理行業(yè)政策支持

??全面優(yōu)化資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)全生命周期服務(wù)，提升登記注冊(cè)、變更等全過程便利度，在機(jī)構(gòu)落戶和持續(xù)經(jīng)營(yíng)等方面，依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予政策支持。支持符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，享受高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)等相關(guān)稅收政策。

??12.大力引進(jìn)和培育資產(chǎn)管理人才

??建設(shè)陸家嘴國際資產(chǎn)管理人才發(fā)展高地，加大人才引進(jìn)、人才發(fā)展、生活配套等方面服務(wù)力度。打造“一陸通”陸家嘴海外高管入境綠色通道，依托“雙自雙創(chuàng)陸家嘴分園外籍人才工作受理點(diǎn)”，加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)管理境外人才的服務(wù)，為資產(chǎn)管理領(lǐng)域外籍高層次人才申請(qǐng)?jiān)谌A永久居留提供便利。探索實(shí)施境外金融職業(yè)資格和行業(yè)資歷認(rèn)可機(jī)制，爭(zhēng)取放開資產(chǎn)管理領(lǐng)域境外人才從業(yè)限制。深化產(chǎn)教融合，鼓勵(lì)高校與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)合作，設(shè)立實(shí)訓(xùn)基地，培育資產(chǎn)管理基礎(chǔ)人才。

??13.優(yōu)化資產(chǎn)管理行業(yè)綜合服務(wù)配套

??發(fā)揮陸家嘴產(chǎn)城高度融合優(yōu)勢(shì)，加快“數(shù)字陸家嘴”建設(shè)，推動(dòng)數(shù)字技術(shù)更深度賦能陸家嘴基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)等領(lǐng)域，進(jìn)一步優(yōu)化商務(wù)樓宇、公共交通、商業(yè)配套、信息網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施，整合文化、教育、醫(yī)療等社會(huì)公共服務(wù)資源，為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員營(yíng)造高品質(zhì)、便利化的工作生活環(huán)境。支持開發(fā)主體、樓宇業(yè)主、專業(yè)機(jī)構(gòu)等進(jìn)一步提升數(shù)字化、智慧化商務(wù)樓宇品質(zhì)，共同打造符合資產(chǎn)管理行業(yè)需求的空間載體。

??（五）深化全球資產(chǎn)管理國際合作，打響陸家嘴金融城品牌

??14.建設(shè)資產(chǎn)管理全球協(xié)同合作網(wǎng)絡(luò)

??實(shí)施“陸家嘴全球資產(chǎn)管理伙伴計(jì)劃”。發(fā)揮區(qū)域內(nèi)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)作用，加強(qiáng)與資產(chǎn)管理相關(guān)國際經(jīng)濟(jì)組織的交流，搭建陸家嘴金融城與國際金融中心城市之間的全球協(xié)同合作網(wǎng)絡(luò)，支持境內(nèi)外金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)和金融人才，在資產(chǎn)管理、金融科技、綠色金融等領(lǐng)域，協(xié)同聯(lián)動(dòng)，合作共贏。

??15.提升陸家嘴金融城全球資產(chǎn)管理品牌影響力

??發(fā)揮陸家嘴金融城全球資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)聯(lián)合會(huì)的作用，建設(shè)具有國際影響力的資產(chǎn)管理行業(yè)交流平臺(tái)，發(fā)布陸家嘴金融城全球資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展指引。鼓勵(lì)頭部專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦全球資產(chǎn)管理高端論壇，并在陸家嘴金融城設(shè)立論壇常設(shè)地、秘書處。引進(jìn)、借鑒國際資產(chǎn)管理投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，探索形成資產(chǎn)管理的“陸家嘴標(biāo)準(zhǔn)”，提升陸家嘴金融城國際影響力。