上海市靜安區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)關(guān)于延長《靜安區(qū)政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》有效期的通知

區(qū)政府各委、辦、局，各街道辦事處、彭浦鎮(zhèn)政府：

??《靜安區(qū)政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》（靜科委規(guī)〔2020〕1號）經(jīng)評估需繼續(xù)實(shí)施，現(xiàn)予重新發(fā)布。有效期至2024年8月14日止。

??特此通知。

??上海市靜安區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)

??2022年8月15日

靜安區(qū)政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法（試行）

第一章 總則

??第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)政府出資產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理，提高政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號）《關(guān)于財(cái)政資金注資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)建〔2015〕1062號）《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號）《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)本市政府投資基金運(yùn)作與管理的指導(dǎo)意見》（滬財(cái)企〔2016〕118號）等相關(guān)法律法規(guī)和文件，制定本辦法。

??第二條 本辦法所稱政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）是指靜安區(qū)政府出資發(fā)起設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性引導(dǎo)基金。引導(dǎo)基金由區(qū)財(cái)政局根據(jù)區(qū)政府授權(quán)代行政府出資人職責(zé)。

??第三條 引導(dǎo)基金主要發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資本投向靜安區(qū)商貿(mào)服務(wù)、金融服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化創(chuàng)意、信息服務(wù)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)以及數(shù)字經(jīng)濟(jì)、大健康、平臺經(jīng)濟(jì)等新興領(lǐng)域，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式發(fā)展，引導(dǎo)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和品質(zhì)化提升，助力打造區(qū)域經(jīng)濟(jì)新增長點(diǎn)。

??第四條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行運(yùn)作管理。

??第五條 引導(dǎo)基金規(guī)模為30億元，資金來源包括一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等安排的資金。

??第六條 引導(dǎo)基金可以采取公司制、契約制等不同的組織形式。

第二章 組織架構(gòu)及職責(zé)

??第七條 為保障引導(dǎo)基金規(guī)范運(yùn)行和健康發(fā)展，保證引導(dǎo)基金管理和投資決策的科學(xué)性、有效性，引導(dǎo)基金實(shí)行投資決策、日常運(yùn)行、監(jiān)督管理相分離的管理體制，分別設(shè)立基金管理委員會(huì)及辦公室、基金運(yùn)作平臺和監(jiān)督委員會(huì)。

??第八條 引導(dǎo)基金設(shè)立管理委員會(huì)（以下簡稱“管委會(huì)”），作為引導(dǎo)基金的管理決策機(jī)構(gòu)，對區(qū)政府負(fù)責(zé)。管委會(huì)主任由區(qū)長擔(dān)任，副主任由分管副區(qū)長擔(dān)任，成員包括區(qū)政府辦公室、區(qū)財(cái)政局、區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)商務(wù)委、區(qū)科委、區(qū)國資委、區(qū)投資辦、區(qū)金融辦和基金運(yùn)作平臺等相關(guān)部門主要領(lǐng)導(dǎo)組成。管委會(huì)主要職責(zé)包括：

??（一）審定引導(dǎo)基金發(fā)展規(guī)劃；

??（二）審定引導(dǎo)基金的年度工作計(jì)劃、投資方案、相關(guān)管理制度以及工作總結(jié)等；

??（三）審定引導(dǎo)基金托管銀行遴選辦法，選擇境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行引導(dǎo)基金托管；

??（四）審定引導(dǎo)基金設(shè)立、投資、退出、收益處置等重大事項(xiàng)，必要時(shí)作出變更、調(diào)整等重大決定；

??（五）審定引導(dǎo)基金運(yùn)營管理情況的考核報(bào)告；

??（六）審定選聘和更換引導(dǎo)基金專家咨詢委員會(huì)、監(jiān)督委員會(huì)成員；

??（七）聽取、審議引導(dǎo)基金監(jiān)督委員會(huì)的意見和報(bào)告；

??（八）其他應(yīng)當(dāng)由管委會(huì)審定的事項(xiàng)。

??第九條 管委會(huì)下設(shè)辦公室（以下簡稱“管委會(huì)辦公室”），管委會(huì)辦公室作為日常綜合管理機(jī)構(gòu)設(shè)在區(qū)科委，管委會(huì)辦公室主任由區(qū)科委負(fù)責(zé)人擔(dān)任。管委會(huì)辦公室主要職責(zé)包括：

??（一）提請和組織召開管委會(huì)全體會(huì)議、專題會(huì)議和專門會(huì)議，擬定議事事項(xiàng)；

??（二）收集基金運(yùn)作平臺提交的對引導(dǎo)基金投資進(jìn)展情況、日常運(yùn)營管理工作報(bào)告和定期報(bào)告等，呈送管委會(huì)；

??（三）管委會(huì)交辦的其他相關(guān)工作。

??第十條 基金運(yùn)作平臺由符合條件的靜安區(qū)區(qū)屬國企作為受托管理機(jī)構(gòu)受托開展日常投資運(yùn)作，基金運(yùn)作平臺主要職責(zé)包括：

??（一）擬定引導(dǎo)基金發(fā)展規(guī)劃；

??（二）擬定引導(dǎo)基金的年度工作計(jì)劃、投資方案、相關(guān)管理制度以及工作總結(jié)等；

??（三）擬定引導(dǎo)基金托管銀行遴選辦法，接受托管銀行關(guān)于資金情況的報(bào)告；

??（四）按照管委會(huì)要求，提出選聘組成專家咨詢委員會(huì)的建議，為引導(dǎo)基金投資等重大事項(xiàng)提出真實(shí)、客觀、公正的評價(jià)意見，為引導(dǎo)基金整體運(yùn)行提供專業(yè)意見和法律咨詢意見；

??（五）實(shí)施經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)的投資方案；

??（六）根據(jù)投資協(xié)議向投資對象派出代表，參與或了解重大事項(xiàng)決策。對違反引導(dǎo)基金管理辦法、不利于保障財(cái)政資金安全的投資行為或者對存在違法違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況，可以按照約定終止與基金管理人的合作。開展對所投基金運(yùn)行監(jiān)督并進(jìn)行投后管理；

??（七）定期向管委會(huì)報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況、計(jì)劃執(zhí)行情況，包括及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過程中的重大事件，配合管委會(huì)辦公室開展日常工作；

??（八）管委會(huì)授權(quán)的其他事宜。

??第十一條 引導(dǎo)基金設(shè)立監(jiān)督委員會(huì)，監(jiān)督委員會(huì)由區(qū)財(cái)政局在政府相關(guān)部門、金融機(jī)構(gòu)及財(cái)務(wù)和審計(jì)等專業(yè)人員中選聘產(chǎn)生，對管委會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)督委員會(huì)負(fù)責(zé)人由區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)人兼任。監(jiān)督委員會(huì)主要職責(zé)包括：

??（一）制定引導(dǎo)基金監(jiān)管相關(guān)制度,監(jiān)督引導(dǎo)基金投資業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性；

??（二）組織開展對引導(dǎo)基金投資運(yùn)作情況、資金使用情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況等的專項(xiàng)檢查，向管委會(huì)報(bào)告；

??（三）委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對引導(dǎo)基金開展年度審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)等，并對審計(jì)報(bào)告和運(yùn)行報(bào)告進(jìn)行評價(jià)，向管委會(huì)報(bào)告；

??（四）監(jiān)督引導(dǎo)基金托管銀行的工作，并進(jìn)行年度評價(jià)，向管委會(huì)報(bào)告。

??監(jiān)督委員會(huì)的日常工作由區(qū)財(cái)政局召集，各委員以獨(dú)立身份參與委員會(huì)工作。監(jiān)督委員會(huì)運(yùn)作費(fèi)用納入財(cái)政年度預(yù)算。

第三章 運(yùn)作原則和模式

??第十一條 引導(dǎo)基金參投新設(shè)基金或?qū)σ言O(shè)立基金增資應(yīng)符合以下要求：

??（一）引導(dǎo)基金對單個(gè)所投基金出資比例不高于引導(dǎo)基金資產(chǎn)總值的20％，原則上投資額上限不超過5億元人民幣，且不得成為第一大股東，不得成為普通合伙人，個(gè)別具有戰(zhàn)略意義的基金由管委會(huì)另行決議；

??（二）所投基金投向靜安區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金總額原則上不低于引導(dǎo)基金對該基金出資額的1.2倍；

??（三）引導(dǎo)基金參與新設(shè)的基金應(yīng)注冊在靜安區(qū)（特殊情況由管委會(huì)研究決定）；新設(shè)基金的普通合伙人或執(zhí)行事務(wù)合伙人，原則上應(yīng)由基金運(yùn)作平臺相關(guān)主體參股設(shè)立。

??第十二條 所投基金及其基金管理人應(yīng)符合以下基本條件：

??（一）所投基金符合國家有關(guān)法律與政策規(guī)定，無違法違規(guī)記錄，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門登記地原則上應(yīng)位于靜安區(qū)，有一定比例資金投資于靜安區(qū)范圍內(nèi)企業(yè)或按照產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向優(yōu)先投資于靜安區(qū)范圍內(nèi)的企業(yè)；

??（二）新參股投資設(shè)立的基金規(guī)模原則上不低于2億元，其中首期到位資金不低于認(rèn)繳出資總額的30%，且所有投資者均以貨幣形式出資；

??（三）所投基金期限原則上不超過10年；

??（四）基金管理人應(yīng)具有證券基金業(yè)協(xié)會(huì)基金管理人備案資格；

??（五）基金管理人中至少有3名具備3年以上資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級投資管理人；

??（六）管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法行為；

??（七）管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，無違法違紀(jì)等不良記錄；

??（八）管理團(tuán)隊(duì)具有良好的職業(yè)操守和過往投資業(yè)績；

??（九）管理團(tuán)隊(duì)有明確的專業(yè)投資領(lǐng)域，符合靜安區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)及新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；

??（十）管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制和管理

??第十三條 引導(dǎo)基金應(yīng)選擇在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，由托管銀行實(shí)現(xiàn)資金撥付、清算和日常監(jiān)控等職能。

??第十四條 引導(dǎo)基金在運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

??（一）  從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

??（二）  投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

??（三）  向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

??（四）  吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

??（五）  進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

??（六）  發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

??（七）  其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

??第十五條 引導(dǎo)基金一般不干預(yù)所投資基金的日常運(yùn)作，但對違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的行為，應(yīng)在投資協(xié)議中約定引導(dǎo)基金對其投資事項(xiàng)可行使一票否決權(quán)。

??第十六條 引導(dǎo)基金閑置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。

??第十七條 引導(dǎo)基金所投基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。所投基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，引導(dǎo)基金應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

??第十八條 為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，政府可適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

??第十九條 引導(dǎo)基金應(yīng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確引導(dǎo)基金的管理費(fèi)用和托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。

??第二十條 基金運(yùn)作平臺履行定期報(bào)告工作。每季度結(jié)束后30日內(nèi)，基金運(yùn)作平臺應(yīng)向管委會(huì)辦公室報(bào)送引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作、資金使用情況和存在的問題及建議。每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，基金運(yùn)作平臺收集并提交參股基金的年度投資報(bào)告、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，提交管委會(huì)辦公室。

??第二十一條 基金運(yùn)作平臺應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，建立投資和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，保障引導(dǎo)基金的規(guī)范運(yùn)行和健康發(fā)展?；疬\(yùn)作平臺對所投基金實(shí)行全周期投后管理。

第五章 基金退出

??第二十二條 引導(dǎo)基金對外投資的基金期限原則上不超過10年。

??第二十三條 引導(dǎo)基金對外投資形成的權(quán)益份額或股權(quán)可采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、份額轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購及清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出。章程或投資協(xié)議中對退出條件和退出方式明確約定并按規(guī)定履行備案的，可按事前約定依法退出；事前沒有約定或者約定不明的，按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

??第二十四條 引導(dǎo)基金應(yīng)與所投基金其他出資人在章程、合伙協(xié)議或投資協(xié)議中約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金無需經(jīng)其他出資人同意，有權(quán)選擇提前從所投基金中退出：

??（一）參股新設(shè)基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

??（二）正式投資協(xié)議簽署之日起一年內(nèi)，所投基金未發(fā)生實(shí)際投資的；

??（三）投資領(lǐng)域和方向不符合政策導(dǎo)向的；

??（四）未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；

??（五）其他不符合章程或合伙協(xié)議約定情形，或有其他法律、法規(guī)和本辦法所禁止從事的行為的。

第六章 監(jiān)督與考核

??第二十五條 監(jiān)督委員會(huì)定期對引導(dǎo)基金投資運(yùn)作情況、資金使用情況、財(cái)務(wù)收支情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，并根據(jù)工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展定期或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障引導(dǎo)基金安全和效益。

??第二十六條 管委會(huì)應(yīng)按年度對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營情況等開展評價(jià)，評價(jià)機(jī)制應(yīng)以設(shè)立引導(dǎo)基金的政策制度、政府要求、投資目的、運(yùn)作規(guī)范的情況作為考核的主要內(nèi)容。

第七章 附則

??第二十七條 引導(dǎo)基金運(yùn)行相關(guān)實(shí)施細(xì)則，另行制定。

??第二十八條 本辦法由靜安區(qū)政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。

??第二十九條 本辦法自2022年8月15日起施行，有效期2年。