各有關(guān)企業(yè)：

??為切實減輕企業(yè)上市成本壓力，鼓勵企業(yè)通過多層次資本市場發(fā)展壯大，根據(jù)《虹口區(qū)關(guān)于支持企業(yè)多層次資本市場融資的實施意見》（虹金規(guī)〔2022〕2號）文件的有關(guān)要求，現(xiàn)就開展2023年度本區(qū)企業(yè)改制上市扶持申報工作的有關(guān)事項通知如下：

??一、申報要求

??申報企業(yè)須同時滿足以下兩項條件：

??1.設(shè)立在虹口區(qū)范圍內(nèi)，產(chǎn)業(yè)類型符合虹口區(qū)重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向要求，企業(yè)自身發(fā)展具有一定的經(jīng)濟規(guī)模和市場影響力的企業(yè)；

??2.財務(wù)管理制度健全，信用記錄良好，無違法違規(guī)行為。

??二、支持標準

??對符合條件的企業(yè)，按照以下對應(yīng)標準進行扶持：

??（一）對啟動改制在境內(nèi)外上市（以下簡稱上市）程序的企業(yè)，分階段給予扶持

??1.企業(yè)境內(nèi)上市

??（1）對已完成股份制改造、在地方證券監(jiān)管部門完成輔導(dǎo)備案并且由中國證監(jiān)會或相關(guān)交易所正式受理申報材料的企業(yè)，按照實際發(fā)生中介費用的50%給予補貼，最高不超過80萬元。

??（2）企業(yè)首次公開發(fā)行股票并在上海證券交易所、深圳證券交易所上市后，給予企業(yè)獎勵320萬元，給予企業(yè)法定代表人獎勵100萬元。

??2.企業(yè)境外上市

??對在境外主要證券交易所上市的企業(yè)，考慮其相關(guān)因素，可參照境內(nèi)上市的標準給予補貼和獎勵。

??3.對保薦機構(gòu)的獎勵

??在虹口區(qū)范圍內(nèi)設(shè)立的證券公司每完成一項針對區(qū)內(nèi)企業(yè)的境內(nèi)首次公開發(fā)行股票業(yè)務(wù)，經(jīng)認定給予該保薦機構(gòu)一次性獎勵100萬元。

??（二）對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展掛牌程序的企業(yè)，分階段給予扶持

??1.成功掛牌

??（1）企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)基礎(chǔ)層首次成功掛牌后，按照實際發(fā)生中介費用的50%給予補貼，最高不超過50萬元。

??（2）企業(yè)成功進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)新層，給予一次性獎勵100萬元。

??2.成功上市

??全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所或北京證券交易所通過首次公開發(fā)行股票實現(xiàn)上市融資，給予企業(yè)一次性獎勵250萬元，給予企業(yè)法定代表人一次性獎勵100萬元。

??（三）對在上海股權(quán)托管交易中心科技創(chuàng)新板（N板）實現(xiàn)掛牌的企業(yè)，給予相關(guān)扶持

??對在上海股權(quán)托管交易中心科技創(chuàng)新板（N板）首次成功掛牌的企業(yè)，按照實際發(fā)生中介費用的50%給予補貼，最高不超過50萬元。

??（四）積極引進上市企業(yè)

??1.企業(yè)成功實現(xiàn)“借殼”上市，并將上市企業(yè)遷入我區(qū)的，在遷入后3年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為的，根據(jù)上市板塊等因素，給予企業(yè)一次性獎勵，最高不超過500萬元。

??2.區(qū)外的已上市企業(yè)主體遷入我區(qū)的，在遷入后3年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為的，根據(jù)上市板塊等因素，給予企業(yè)一次性獎勵，最高不超過500萬元。

??三、申報材料

??申報企業(yè)根據(jù)要求，需提供以下申請材料：

??1.專項資金項目申請表；

??2.申請單位簡介；

??3.營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件（或三證合一的營業(yè)執(zhí)照）；

??4.與證券公司（保薦機構(gòu)）、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、財經(jīng)公關(guān)公司等中介機構(gòu)簽訂的合作協(xié)議及付款憑證復(fù)印件；

??5.《××證券關(guān)于××公司輔導(dǎo)備案情況報告》打印件；

??6.證券交易所申請受理通知書復(fù)印件；

??7.企業(yè)上市公告書復(fù)印件；

??8.《關(guān)于同意××公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函》；

??9.上海股權(quán)托管交易中心股份有限公司出具的《關(guān)于同意××股份有限公司掛牌申請的通知》復(fù)印件；

??10.中國證監(jiān)會《關(guān)于核準×× 股份有限公司發(fā)行境外上市外資股的批復(fù)》公告打印件（以中國證監(jiān)會網(wǎng)站信息為準）；

??11.境外上市主體獲得境外證券主管部門或境外證券交易所有關(guān)公開發(fā)行股票并上市的證明文件復(fù)印件；

??12.證券公司或律師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)出具的關(guān)于虹口區(qū)主體與境外上市直接主體之間的控股結(jié)構(gòu)或架構(gòu)合約關(guān)系等情況的文字描述（英語版需提供具備專業(yè)翻譯資質(zhì)的翻譯公司出具的翻譯件）；

??13.申請所需的其他材料。

??注意事項：

??1.企業(yè)在境內(nèi)主要資本市場上市的，應(yīng)該提供材料1-7;

??2.企業(yè)在香港證券交易所發(fā)行 H 股并直接上市的，應(yīng)提供材料 1-3、10；

??3.企業(yè)間接境外上市的，應(yīng)提供材料 1-3、11-12；在材料12中，應(yīng)對逐級持股比例或架構(gòu)合約下境外上市直接主體獲取虹口區(qū)主體經(jīng)濟利益的具體方式進行說明；

??4.企業(yè)在“全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”完成掛牌的，應(yīng)提供材料1-4和8；

??5.企業(yè)在“上海股權(quán)托管交易中心”科技創(chuàng)新板完成掛牌的，應(yīng)提供材料1-4和9；

??6.根據(jù)具體情況補交其他相應(yīng)材料。

??四、申報方式

??申報材料為原件的請加蓋公章。所有申報材料以A4紙裝訂成冊，加蓋公司騎縫公章。申報材料一式一份。

??申報時間：常年受理，集中審批。

??申請材料請送至區(qū)金融工作局（飛虹路518號3號樓211室）。

??五、聯(lián)系人及電話

??周競：021-25658816

??虹口區(qū)金融工作局

虹口區(qū)發(fā)展和改革委員會

虹口區(qū)財政局

??2023年2月2日