關(guān)于貫徹實施《企業(yè)落實化妝品質(zhì)量安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》的指導(dǎo)意見
滬藥監(jiān)妝〔2023〕41號
各區(qū)市場監(jiān)管局、臨港新片區(qū)市場監(jiān)管局，市藥品監(jiān)管局稽查局，器審中心：
《國家藥監(jiān)局關(guān)于發(fā)布<企業(yè)落實化妝品質(zhì)量安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定>的公告》（2022年第125號，以下簡稱《規(guī)定》）將于2023年3月1日起施行，為推動本市化妝品注冊人、備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)（以下統(tǒng)稱“企業(yè)”）貫徹落實《規(guī)定》，壓實化妝品質(zhì)量安全主體責任，強化企業(yè)質(zhì)量安全責任意識，現(xiàn)提出如下指導(dǎo)意見。
一、充分認識貫徹《規(guī)定》的重要意義
化妝品是滿足廣大人民群眾對美的需求的時尚消費品，其質(zhì)量安全關(guān)乎人民群眾身體健康。企業(yè)是化妝品質(zhì)量安全的責任主體，應(yīng)當確保向消費者提供符合法律法規(guī)要求，質(zhì)量安全的化妝品?！兑?guī)定》的出臺為企業(yè)建立和落實化妝品質(zhì)量安全責任制，履行化妝品質(zhì)量安全相關(guān)崗位職責提供了實施路徑；為化妝品監(jiān)督管理部門監(jiān)督企業(yè)建立和落實化妝品質(zhì)量安全責任制、質(zhì)量安全負責人履職情況以及風險防控動態(tài)管理機制執(zhí)行情況提供了細化依據(jù)；為及時防范化解化妝品質(zhì)量安全風險，確保化妝品質(zhì)量安全提供了有力保障。
《規(guī)定》充分體現(xiàn)了“四個最嚴”要求，進一步細化《化妝品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》關(guān)于化妝品質(zhì)量安全責任制的規(guī)定，豐富了風險防控動態(tài)管理機制的內(nèi)涵，對保障公眾用妝安全、維護公眾健康權(quán)益具有重要的意義。各單位要充分認識《規(guī)定》實施的重要性和緊迫性，結(jié)合本單位工作實際，認真抓好貫徹落實，切實推動企業(yè)依法履行主體責任各項義務(wù)。
二、有序落實各項工作任務(wù)
（一）加強分類分級全覆蓋宣貫培訓(xùn)
各單位應(yīng)將《規(guī)定》的宣傳培訓(xùn)列為近階段重點工作，結(jié)合《化妝品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查要點及判定原則》相關(guān)的質(zhì)量安全內(nèi)容開展宣傳培訓(xùn)，要注重《規(guī)定》中對相關(guān)細化內(nèi)容的學(xué)習(xí)。要發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、優(yōu)秀企業(yè)代表作用，分享傳播好的經(jīng)驗做法。通過線上線下多種形式培訓(xùn)，推動行業(yè)快速、準確落實《規(guī)定》各項要求。
1．監(jiān)管人員培訓(xùn)
通過多種形式開展對市、區(qū)兩級化妝品監(jiān)管干部的宣傳培訓(xùn)，增強對《規(guī)定》的理解、掌握和運用能力，統(tǒng)一監(jiān)管和執(zhí)法尺度。
2．企業(yè)培訓(xùn)
組織開展對化妝品注冊人、備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)以及境內(nèi)責任人的全覆蓋宣傳培訓(xùn)，提高企業(yè)法定代表人（或主要負責人，下同）、質(zhì)量安全負責人和質(zhì)量安全相關(guān)人員的履職能力、質(zhì)量安全責任意識和風險防控意識。將《規(guī)定》中質(zhì)量安全責任制、風險防控動態(tài)管理機制等作為培訓(xùn)重點，加速企業(yè)內(nèi)部相關(guān)制度的更新和落地。
3．社會面宣傳
各單位在日常宣傳工作中，借助微信公眾號、媒體報道等形式，廣泛宣傳《規(guī)定》的主要內(nèi)容，增強化妝品全行業(yè)從業(yè)者責任意識。鼓勵化妝品經(jīng)營者參照《規(guī)定》建立化妝品質(zhì)量安全責任制，將進貨查驗記錄、不良反應(yīng)報告、配合產(chǎn)品召回等化妝品質(zhì)量安全責任落實到人。鼓勵消費者參與化妝品安全社會監(jiān)督。
（二）督促企業(yè)對照《規(guī)定》要求開展自查
各單位按照各自職責督促企業(yè)于2023年3月20日前，對照《規(guī)定》并結(jié)合《化妝品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》的相關(guān)條款開展化妝品質(zhì)量安全主體責任落實情況的自查（自查表詳見附件），對發(fā)現(xiàn)的不符合情形及時采取糾正措施并做好記錄，留存相關(guān)資料備查。
1．落實關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵人員要求
各單位要督促企業(yè)建立和完善化妝品質(zhì)量安全責任制，明確化妝品質(zhì)量安全相關(guān)崗位的職責，各崗位人員逐級履行相應(yīng)的化妝品質(zhì)量安全義務(wù)。特別要抓住法定代表人、質(zhì)量安全負責人等關(guān)鍵人員，嚴格執(zhí)行《規(guī)定》中關(guān)于企業(yè)主體責任構(gòu)架的設(shè)置要求，以及質(zhì)量安全負責人任職條件、崗位職責、履職能力的要求，制定質(zhì)量安全負責人履職保障和協(xié)調(diào)機制，確保質(zhì)量安全負責人獨立履行職責，定期開展考核評估。
2．健全質(zhì)量安全管理相關(guān)制度
各單位要督促企業(yè)建立健全基于化妝品質(zhì)量安全風險防控的動態(tài)管理機制，結(jié)合企業(yè)實際，建立并執(zhí)行化妝品注冊備案資料審核、生產(chǎn)一致性審核、產(chǎn)品逐批放行、有因啟動自查、質(zhì)量管理體系自查等工作制度和機制。
3．明確境內(nèi)責任人質(zhì)量安全責任
各單位要督促境外化妝品注冊人、備案人指定的境內(nèi)責任人，按照法律法規(guī)規(guī)定和其與注冊人、備案人的協(xié)議，承擔相應(yīng)的化妝品質(zhì)量安全責任。完善協(xié)議書內(nèi)容，明確對化妝品質(zhì)量安全相關(guān)責任的劃分和履行方式。不得通過協(xié)議轉(zhuǎn)移依法應(yīng)當由注冊人、備案人履行的義務(wù)和責任。
（三）加強監(jiān)督檢查與抽查考核
1．重點檢查制度制定和落實
各單位在依職責開展日常監(jiān)督檢查和企業(yè)質(zhì)量管理體系跟蹤檢查時，對企業(yè)落實化妝品質(zhì)量安全責任制的情況、質(zhì)量安全負責人履職情況以及風險防控的動態(tài)管理機制的建立和落實情況開展重點檢查，對企業(yè)在制度建立和執(zhí)行過程中存在的問題加強宣貫和指導(dǎo)，加速《規(guī)定》的落地和執(zhí)行。
2．做好監(jiān)管和考核情況記錄
各單位在企業(yè)質(zhì)量安全主體責任落實情況檢查過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷，以及在質(zhì)量安全負責人的履職能力隨機抽查考核時發(fā)現(xiàn)不符合《規(guī)定》要求的情況，應(yīng)如實記載于監(jiān)管記錄中，并根據(jù)工作需要，公布考核結(jié)果。
（四）落實跟蹤處置和依法處罰
1．開展責任約談
各單位在檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)未按照《規(guī)定》落實質(zhì)量安全主體責任，應(yīng)當依職責采取措施，督促企業(yè)落實整改。必要時，由市藥監(jiān)局、各區(qū)市場局可以對其企業(yè)法定代表人進行責任約談，責任約談情況和整改情況將納入企業(yè)信用檔案。
2．依法查處違法行為
各單位在日常監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)未設(shè)質(zhì)量安全負責人，或者企業(yè)所設(shè)質(zhì)量安全負責人不符合規(guī)定的任職條件或者不具備相應(yīng)的履行能力的情況，應(yīng)當依法查處，發(fā)揮以案示警的作用。
執(zhí)法人員應(yīng)當全面收集實施違法行為相關(guān)責任人員履行化妝品質(zhì)量安全義務(wù)情況的證據(jù)，全面落實《化妝品監(jiān)督管理條例》和《規(guī)定》中處罰到人、盡責免罰、依法從輕或者減輕處罰的相關(guān)規(guī)定。
附件：企業(yè)落實化妝品質(zhì)量安全主體責任自查表
上海市藥品監(jiān)督管理局
2023年2月16日
