臨港新片區(qū)企業(yè)投資項目承諾制改革試點實施細則

??為進一步深化投融資體制改革，強化企業(yè)作為市場主體的主體意識、信用意識和底線意識，根據(jù)《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)投資項目承諾制改革試點實施方案》（滬發(fā)改規(guī)范〔2021〕7號，以下簡稱《實施方案》），特制定《臨港新片區(qū)企業(yè)投資項目承諾制改革試點實施細則》（以下簡稱本細則）。

??一、總體要求

??深入貫徹落實習近平總書記關于中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)“五個重要”建設的重要指示，對標國際建筑許可領域一流營商環(huán)境，充分發(fā)揮臨港新片區(qū)的制度優(yōu)勢，在工程建設項目領域試點承諾制管理，開展系統(tǒng)集成改革。試點承諾制后，以項目視角再造政府監(jiān)管流程，探索從“先審后建”轉(zhuǎn)變?yōu)椤跋冉ê蠛恕钡谋O(jiān)管模式。在此基礎上，政府部門進一步精簡監(jiān)管流程，減少評估評審，強化信用管理，提高綜合監(jiān)管效能，優(yōu)化項目全流程“一站式”服務，從而推動企業(yè)進一步強化主體意識、信用意識和底線意識，促進臨港新片區(qū)工程建設項目的高質(zhì)量發(fā)展。

??二、適用對象

??臨港新片區(qū)產(chǎn)城融合區(qū)域（約386平方公里）內(nèi)的新建、改建、擴建并形成固定資產(chǎn)的企業(yè)投資項目，《實施方案》明確負面清單（詳見附件一）、法律法規(guī)另有特殊規(guī)定和已列入臨港新片區(qū)失信企業(yè)名單的項目除外。建設單位可以根據(jù)自身需要和項目特點選擇若干事項開展承諾制或全部事項開展承諾制（事項內(nèi)容詳見附件二）。

??三、工作任務

??（一）明確職責分工。臨港新片區(qū)工程建設項目審批制度改革工作領導小組（以下簡稱工改領導小組）全面領導企業(yè)投資項目承諾制改革試點工作，臨港新片區(qū)工程建設項目審批審查中心（以下簡稱審批審查中心）負責統(tǒng)籌推進落實，各行業(yè)主管部門負責相應承諾事項的具體工作。

??（二）編制承諾書。相關審批部門編制和發(fā)布承諾事項的承諾書格式文本（模板見附件三），作為建設單位申報承諾制試點和遵守監(jiān)管要求的約束性文件。相關審批部門將原先在審批和驗收過程中的審查依據(jù)、審查要素、審查標準等內(nèi)容在承諾書中集中明確，并說明承諾事項的實施時限、法律責任、信用管理等相關要求。承諾書格式文本根據(jù)需要動態(tài)更新和發(fā)布。

??（三）實施承諾制信用評價。發(fā)展改革處會同審批審查中心建立承諾制信用評價機制。行業(yè)主管部門根據(jù)企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績情況、違法違規(guī)記錄等情況，對試點承諾制的建設單位、勘察設計單位、施工單位、監(jiān)理單位、各類中介機構(gòu)等實施信用評價，作為建設單位申請承諾制準入的重要依據(jù)。根據(jù)對承諾制事項實施過程中的監(jiān)管情況，進行信用評價動態(tài)管理，并提供必要的信用救濟與修復途徑。

??（四）強化全過程監(jiān)管服務。相關行業(yè)主管部門制定承諾事項對應的全過程監(jiān)管方案，包括監(jiān)管機制、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管方式、監(jiān)管頻次、懲戒措施等，納入承諾書一并告知企業(yè)。各相關部門要主動靠前服務，對企業(yè)加強政策引導和技術指導。

??（五）加強風險防范管理。相關行業(yè)主管部門建立承諾事項對應的風險防控和處置機制，在試點承諾事項的全過程監(jiān)管中跟蹤識別項目潛在風險，及時作出重大風險預警，必要時暫停或終止承諾試點。

??（六）建立承諾制試點管理平臺。審批審查中心會同大數(shù)據(jù)中心建設承諾制改革試點管理系統(tǒng)，利用本市“一網(wǎng)通辦”和管委會一體化信息管理服務平臺加強數(shù)據(jù)共享。相關行業(yè)主管部門積極推進承諾制試點管理的數(shù)字治理能力建設，加大“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”和“互聯(lián)網(wǎng)+服務”在承諾制事項中的場景應用，實行網(wǎng)上受理、承諾公示、全程留痕、統(tǒng)籌推進、動態(tài)監(jiān)管、遠程服務等工作內(nèi)容。

??（七）推進區(qū)域評估。相關行業(yè)主管部門加快推進環(huán)境影響評價、雷擊風險評估、地震安全性評價、水資源論證、水土保持方案審查、地質(zhì)災害危險性評估、交通影響評價等事項區(qū)域評估落地，在土地出讓時將區(qū)域評估成果文件和相關要求一并告知建設單位。已有區(qū)域評估的事項，項目評估事項予以簡化或取消。

??四、實施流程

??（一）企業(yè)承諾申報

??1、明確主體責任。建設單位是承諾制試點的責任主體，負責統(tǒng)一組織自查、申報、接受監(jiān)管；各參建單位是各專業(yè)領域內(nèi)的責任主體，負責具體業(yè)務實施，并接受監(jiān)管。

??2、準入前自查。擬試點承諾制的項目，由建設單位在申報前進行自查評估，評估自身和參建單位是否共同具備承諾制試點條件。自查評估內(nèi)容包括但不限于企業(yè)在承諾事項領域的專業(yè)資質(zhì)水平、業(yè)績情況、信用記錄、是否實施過承諾制試點等。

??3、承諾制試點申報。企業(yè)在簽訂土地合同或項目立項后，即可向?qū)徟鷮彶橹行奶岢龀兄Z制試點申請，提交申請函（模板見附件四）和事項承諾書。申請單個事項承諾制試點的，由相關審批部門在收到申請后，會同項目推進牽頭部門，2個工作日內(nèi)完成審核，審核通過的向申請人反饋納入試點，并公示相關承諾書；審核不通過的，反饋不予納入試點。申請多個事項的，由審批審查中心在收到申請后，2個工作日內(nèi)組織相關部門完成會審，審核通過的向申請人反饋納入試點，并公示相關承諾書；審核不通過的，反饋不予納入試點。

??（二）企業(yè)自主建設

??1、豁免事前審查。實施承諾制的事項，豁免事前審查審批，由企業(yè)根據(jù)承諾內(nèi)容自主設計、施工，線上提交相關報備材料、實施進展和特殊情況，接受全過程監(jiān)管。企業(yè)在完成報備后，系統(tǒng)自動簽發(fā)報備回執(zhí)，并可進入后續(xù)環(huán)節(jié)。實施承諾制的事項，提交承諾書視同取得相關批復文件。

??2、精簡報備材料。實施承諾制后，原審批中需要提交的個人身份、前置證照批文或承諾申請時已填報的基本信息無需再行填報，只需提交技術論證或相關中介評估評審報告作為備案材料。

??3、優(yōu)化施工圖審圖流程。全面實施執(zhí)業(yè)資格終身負責制，企業(yè)按照建筑、消防、人防等強制性標準規(guī)范編制施工圖設計文件，施工圖設計文件無需送審查機構(gòu)審查。臨港新片區(qū)管委會以購買服務方式委托第三方檢查機構(gòu)開展事中事后檢查。

??4、實施全過程監(jiān)管。行業(yè)主管部門根據(jù)承諾書和監(jiān)管方案開展事中事后監(jiān)管，及時協(xié)調(diào)解決項目實施過程中遇到的問題，推動項目按照承諾條件和標準規(guī)范實施建設。對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為（不包括未取得許可證照或文書的情形），依法進行懲處。

??（三）承諾兌現(xiàn)復核

??1、承諾事項兌現(xiàn)自查。建設單位在承諾事項完成后，應組織參建各方開展承諾兌現(xiàn)情況自查，對設計、施工等活動中是否符合承諾內(nèi)容以及政府全過程監(jiān)管中提出的整改意見和繳費要求等內(nèi)容是否閉環(huán)進行全面自查，并形成自查報告。自查工作可納入綜合驗收實施，也可在綜合驗收前單獨實施。

??2、開展承諾兌現(xiàn)復核和竣工驗收。建設單位完成自查后，提交行業(yè)主管部門進行復核確認。建設單位可在竣工驗收申請時同步申請承諾兌現(xiàn)復核，審批審查中心牽頭組織承諾兌現(xiàn)復核和綜合驗收，推進水、電、氣、通信等配套接入與竣工驗收同步辦理。

??3、復核確認結(jié)果反饋。經(jīng)復核確認通過的，由審批審查中心通過線上系統(tǒng)予以通過反饋；經(jīng)復核確認不通過的，則反饋退回整改。整改合規(guī)后，企業(yè)可再次提交并復核通過；整改仍不合規(guī)且造成損失無法挽回的，由政府部門根據(jù)相關法律法規(guī)采取措施。承諾單位未履行承諾的，接受行業(yè)主管部門的整改要求或相應處罰，由此造成的所有責任及經(jīng)濟損失由承諾單位自行承擔。

??五、保障機制

??（一）強化實施保障

??臨港新片區(qū)工改領導小組加強對承諾制試點工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，管委會相關部門在人員、經(jīng)費、系統(tǒng)建設、信用數(shù)據(jù)、法治等方面予以充分支持保障。

??（二）完善一站式服務保障

??審批審查中心應當全面升級與承諾制相適應的服務力量和服務機制，設立承諾制服務專員，協(xié)助各行業(yè)主管部門開展承諾申報管理的事務性工作。

??（三）鼓勵推行新型建設組織模式

??支持全過程工程咨詢、執(zhí)業(yè)資格終身負責制等改革成果在工程建設項目承諾制試點中的協(xié)同應用，進一步支撐和完善工程建設項目承諾制的配套體系和綜合服務能力。

??（四）加強信用管理

??在實施承諾制項目信用評級的基礎上，進一步加強信用動態(tài)管理能力，重點在信用流通、動態(tài)計分、信用應用等各方面建立健全信用管理的系統(tǒng)性規(guī)則。管委會各部門根據(jù)信用優(yōu)劣情況，進一步探索承諾制項目的聯(lián)動獎懲，共同營造臨港新片區(qū)守承諾、重信用的良好氛圍。

??六、其它

??本細則解釋權歸臨港新片區(qū)管委會。

??本細則試點期為2年，自2021年9月1日起施行，有效期至2023年8月31日。

??附件：

??1.承諾制改革試點項目準入負面清單

??2.承諾制改革試點承諾事項清單

??3.事項承諾書模板

??4.關于申請參與承諾制改革試點的函

??附件一

承諾制改革試點項目準入負面清單

??1、國家發(fā)展和改革委員會《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄》(2019年本)規(guī)定的限制類、淘汰類項目；

??2、《上海市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄限制和淘汰類(2020年版)》規(guī)定的限制類、淘汰類項目；

??3、未達到臨港新片區(qū)綠色生態(tài)指數(shù)要求，主要污染物年排放總量超過國家、上海市和開發(fā)區(qū)規(guī)定指標的項目；

??4、鋼鐵、電解鋁、水泥、平板玻璃等產(chǎn)能嚴重過剩行業(yè)的項目；

??5、礦山、金屬冶煉及用于生產(chǎn)、存儲、裝卸危險物品等高安全風險的項目。

??附件二

承諾制改革試點承諾事項清單

??說明：納入承諾制試點的審批事項是針對工程建設項目審批涉及的事項，非工程建設項目涉及的同名審批事項仍按原審批方式執(zhí)行。

??附件三

事項承諾書模板

??〔項目建設單位名稱〕于年月日申報〔項目名稱〕項目，申請按照承諾制的方式辦理〔審批事項〕，現(xiàn)就有關事項作出如下承諾：

??（一）承諾單位已閱讀和清楚《臨港新片區(qū)企業(yè)投資項目承諾制改革試點實施細則》的規(guī)定以及在本承諾書所作的全部承諾內(nèi)容，自愿簽訂本承諾書。

??（二）承諾單位對所提交資料和填報內(nèi)容的真實性、合法性、準確性、完整性負責，如有不實，愿承擔相應法律責任。

??（三）承諾該項目的〔審批事項〕符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定；符合相關規(guī)范、標準。符合〔事項審批要求〕

??（四）承諾單位依法接受、配合行政機關進行實地核查和監(jiān)督檢查。承諾單位未履行承諾的，接受行業(yè)主管部門的整改要求或相應處罰，由此造成的所有責任及經(jīng)濟損失由承諾單位自行承擔。監(jiān)督管理具體要求如下：〔事項監(jiān)管要求〕

??（五）如違背上述承諾，承諾單位愿按照上海市聯(lián)合懲戒的相關規(guī)定，接受失信聯(lián)合懲戒。

??專此承諾。

??附件：（若有相關審查要素、規(guī)范文件、監(jiān)管細則）

??承諾單位：項目建設單位（蓋章）        

??法定代表人（簽名）：        

??年    月    日            

??附件四

關于申請參與承諾制改革試點的函

??中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)管理委員會：

??我公司屬于        企業(yè)，注冊地為            ，擬在〔具體位置〕（新建、改建、擴建）〔項目名稱〕。此項目建設意義如下：

??目前，該項目的〔地塊面積，容積率，用地性質(zhì)，擬建（地塊內(nèi)建設的具體內(nèi)容及經(jīng)濟技術指標），項目預估總投資，資金來源，擬于開工，計劃竣工時間〕。

??現(xiàn)根據(jù)《臨港新片區(qū)企業(yè)投資項目承諾制改革試點實施細則》中有關內(nèi)容，自愿申請參與中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)工程建設項目承諾制改革試點，并對有關建設項目事項作出如下承諾：

??一、遵守國家法律法規(guī)，嚴格按照上海市土地利用規(guī)劃、城市總體規(guī)劃，臨港新片區(qū)產(chǎn)業(yè)政策及準入標準、資源開發(fā)、能耗與環(huán)境以及交通、水務、園林、節(jié)能、人防、安全生產(chǎn)管理等要求，依法、依規(guī)開展建設工程項目有關手續(xù)。

??二、我公司將按照備案的建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容，組織實施開工建設。若上述備案內(nèi)容發(fā)生較大變化，我公司將及時以書面形式向項目備案機關提出變更申請。

??三、我公司對所提供材料的真實性負全部責任，所有申請材料真實、合法、準確、有效。

??四、我公司接受相關部門管理和社會監(jiān)督。嚴格遵守我單位與中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)相關部門承諾約定相關內(nèi)容，自愿接受相關部門對試點項目進行全過程監(jiān)督檢查及執(zhí)法管理，充分理解承諾約定依法落實土地使用權退出機制等管理機制。

??承諾單位：項目建設單位（蓋章）        

??法定代表人（簽名）：        

??年    月    日