關(guān)于印發(fā)《上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項發(fā)展資金使用和管理實施細(xì)則》的通知

滬科創(chuàng)辦〔2021〕122號

各相關(guān)分園管理機(jī)構(gòu)、各有關(guān)單位：

　　現(xiàn)將《上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項發(fā)展資金使用和管理實施細(xì)則》印發(fā)你們，請按照執(zhí)行。

上海推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)辦公室

2021年12月22日

上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項發(fā)展資金使用和管理實施細(xì)則

　　為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2020〕7號）、《中共上海市委上海市人民政府關(guān)于進(jìn)一步深化科技創(chuàng)新中心建設(shè)的若干意見》（滬委發(fā)〔2020〕17號）有關(guān)要求，上海推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)辦公室（以下簡稱“上?？苿?chuàng)辦”）根據(jù)《上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項發(fā)展資金使用和管理辦法》（滬財預(yù)〔2021〕75號），結(jié)合上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項發(fā)展資金（以下簡稱“專項資金”）管理工作實際，制定本實施細(xì)則。

　　第一條指導(dǎo)思想

　　專項資金的使用管理，緊緊圍繞建設(shè)具有全球影響力科技創(chuàng)新中心的總體部署，緊密結(jié)合國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展工作安排，突出重點、加強(qiáng)協(xié)同，切實發(fā)揮政策效應(yīng)，將張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（以下簡稱“張江示范區(qū)”）建設(shè)成為載體功能完備、企業(yè)活力四射、創(chuàng)新資源集聚、特色產(chǎn)業(yè)鮮明的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展示范區(qū)和高質(zhì)量發(fā)展先行區(qū)。

　　第二條使用原則

　　專項資金的使用管理，遵循聚焦創(chuàng)新要素集聚、強(qiáng)化資金統(tǒng)籌聯(lián)動、突出政策績效管理、加強(qiáng)財政資金管理的原則。聚焦高水平創(chuàng)新主體培育、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)、創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境優(yōu)化和高端人才集聚。專項資金嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理和財政資金使用規(guī)定，實行專款專用，嚴(yán)格審批程序，加強(qiáng)執(zhí)行監(jiān)督，切實提高專項資金使用效益。

　　第三條適用范圍

　?。ㄒ唬┻m用區(qū)域：專項資金適用于經(jīng)國家和市政府批準(zhǔn)納入市張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（以下簡稱“張江高新區(qū)”）范圍的園區(qū)（張江核心園、臨港園除外），張江核心園（不包括擴(kuò)展區(qū)域）、臨港園按照有關(guān)辦法執(zhí)行；張江核心園擴(kuò)展區(qū)域參照享受園區(qū)政策；提升創(chuàng)新策源能力的重大項目可拓展用于全市（臨港新片區(qū)、紫竹高新區(qū)除外）。

　?。ǘ┻m用項目：專項資金支持的項目分為重大項目和重點項目。重大項目是指圍繞具有全球影響力科技創(chuàng)新中心、張江綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)實施的項目，圍繞提升創(chuàng)新策源能力布局的項目，以及市委、市政府明確支持的項目。重點項目是指在張江高新區(qū)各園區(qū)（張江核心園、臨港園除外）和張江核心園擴(kuò)展區(qū)域?qū)嵤┑捻椖俊?/p>

　?。ㄈ┵Y助對象：具有獨立民事責(zé)任能力的法人主體，具備承擔(dān)項目的相應(yīng)能力，經(jīng)營狀態(tài)正常、信用記錄良好，在項目正式申報后，保持注冊地穩(wěn)定，且符合以下條件之一的單位（以下簡稱“項目單位”）：

　　1、重點項目單位應(yīng)為注冊地在張江高新區(qū)范圍內(nèi)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，企業(yè)需填寫火炬統(tǒng)計企業(yè)報表。

　　2、重大項目單位應(yīng)為注冊地在張江高新區(qū)范圍內(nèi)的企業(yè)、機(jī)構(gòu)；提升創(chuàng)新策源能力重大項目單位應(yīng)為注冊地在上海市范圍內(nèi)的企業(yè)、機(jī)構(gòu)。

　　3、市委、市政府確定支持項目的承擔(dān)單位。

　　第四條資金安排

　　專項資金由市、區(qū)兩級政府共同設(shè)立，2021年至2025年期間由市財政局和各區(qū)財政局每年預(yù)算安排。

　?。ㄒ唬ｍ椯Y金五年總計安排不低于85億元，包括：市級財政安排50億元（其中用于重大項目不低于15億元，用于重點項目不超過35億元），重點項目所在區(qū)財政、專項資金覆蓋園區(qū)之外拓展支持的提升創(chuàng)新策源能力重大項目所在區(qū)財政原則上按不低于1：1的比例安排區(qū)級資金，五年合計安排不低于35億元。

　?。ǘｍ椯Y金采取總量核定、分年安排的辦法，每年可根據(jù)年度專項資金支持項目的實際需要，分別由市區(qū)兩級財政在專項資金總額內(nèi)分年安排。

　　第五條資金用途

　?。ㄒ唬┡嘤咚絼?chuàng)新主體

　　1、加大力度引進(jìn)、培育一流研究機(jī)構(gòu)、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、大科學(xué)計劃等創(chuàng)新平臺，鼓勵各類創(chuàng)新平臺實體化運作，推動成為國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分。

　　2、支持企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展，支持高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展；支持企業(yè)提升知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)創(chuàng)新、質(zhì)量管理等水平，樹立行業(yè)標(biāo)桿。

　　3、鼓勵企業(yè)積極參與綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)，圍繞國家科技領(lǐng)域重大計劃、重大工程和重大項目，建設(shè)高水平創(chuàng)新平臺，開展前瞻性研究、核心技術(shù)攻關(guān)和重大創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，提升綜合性國家科學(xué)中心集中度和顯示度。

　　（二）促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化

　　1、支持創(chuàng)新成果在園區(qū)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，支持企業(yè)自主研發(fā)和引進(jìn)轉(zhuǎn)化的國內(nèi)外領(lǐng)先創(chuàng)新成果在園區(qū)產(chǎn)業(yè)化；支持企業(yè)運用先進(jìn)技術(shù)手段提升產(chǎn)業(yè)化能級；支持企業(yè)在新網(wǎng)絡(luò)、新設(shè)施、新平臺、新終端等方面開展新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

　　2、支持創(chuàng)新成果從實驗室走向市場，支持產(chǎn)學(xué)研協(xié)同實施技術(shù)研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化；支持企業(yè)聯(lián)合或委托高校、醫(yī)院實施創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)；支持園區(qū)聯(lián)動發(fā)展，探索創(chuàng)新成果區(qū)域協(xié)同轉(zhuǎn)化模式。

　　3、支持新產(chǎn)品、新技術(shù)、新模式示范應(yīng)用，支持園區(qū)和企業(yè)開展創(chuàng)新成果的示范應(yīng)用；支持園區(qū)開放應(yīng)用場景，提升園區(qū)智慧化水平，帶動產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展。

　　（三）打造創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群

　　1、支持科學(xué)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展；加強(qiáng)前沿技術(shù)多路徑探索、交叉融合和顛覆性技術(shù)供給，實施產(chǎn)業(yè)跨界融合示范工程，打造未來技術(shù)應(yīng)用場景，加速培育若干未來產(chǎn)業(yè)新方向。

　　2、支持關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，突破“卡脖子”瓶頸，穩(wěn)定產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈，促進(jìn)園區(qū)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。支持企業(yè)建設(shè)研發(fā)中心、技術(shù)中心、工程中心，提升技術(shù)水平。

　　3、支持?jǐn)?shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，布局工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)集群；支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)智能化改造；支持在線新經(jīng)濟(jì)等新興領(lǐng)域發(fā)展。

　　4、支持特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)和創(chuàng)新型特色基地建設(shè)，集聚國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)資源。

　?。ㄋ模﹥?yōu)化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境

　　1、支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體功能提升，完善公共服務(wù)配套設(shè)施；支持科技服務(wù)能力提升，整合創(chuàng)業(yè)孵化、科技金融、知識產(chǎn)權(quán)等專業(yè)化服務(wù)資源，面向中小企業(yè)提供高水平綜合服務(wù)。支持企業(yè)孵化畢業(yè)、認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)、獲得社會融資、掛牌上市等。

　　2、支持開放合作創(chuàng)新，支持企業(yè)開展國內(nèi)外合作交流和市場拓展，提升張江示范區(qū)輻射帶動能力；支持企業(yè)跨地區(qū)開展技術(shù)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

　　3、構(gòu)建多層次多類型的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、國際科技合作、國際科技期刊、國際科技組織落地發(fā)展，支持重點產(chǎn)業(yè)綜合性創(chuàng)新生態(tài)服務(wù)平臺建設(shè)。

　　4、支持園區(qū)節(jié)能減排，完善低碳環(huán)保公共服務(wù)設(shè)施，加大綠色低碳技術(shù)示范應(yīng)用，構(gòu)建綠色低碳園區(qū)環(huán)境。

　　（五）集聚培育高端人才

　　1、支持國家級人才改革試驗區(qū)建設(shè)，先行先試人才政策；支持園區(qū)加大人才集聚力度，提升園區(qū)人才服務(wù)和保障水平。

　　2、支持高層次人才的事業(yè)平臺建設(shè)，創(chuàng)新人才引進(jìn)、管理和服務(wù)保障機(jī)制，集聚培育高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。

　　3、支持培育和引進(jìn)急需優(yōu)秀人才，支持引進(jìn)頂級專家、高級人才、杰出青年人才；支持開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才獎勵。

　?。┦形⑹姓鞔_支持的其它項目。

　　第六條支持方式

　　專項資金采用無償資助或獎勵、貸款貼息、資本金注入等方式，原則上同一項目只能申請一種支持方式。對已獲得其他市級或區(qū)級財政資金支持的項目，原則上不再支持。

　　第七條項目管理流程

　?。ㄒ唬┲卮箜椖抗芾砹鞒?/strong>

　　1、項目申報

　　項目單位在上海市財政科技投入信息管理平臺在線填寫并提交申請材料。對已承擔(dān)專項資金項目尚未完成驗收的單位，原則上待完成驗收后方可申請新項目。

　　在專項資金覆蓋園區(qū)之外提升創(chuàng)新策源能力的重大項目申報，需所在區(qū)財政原則上按不低于1:1的比例安排區(qū)級資金。

　　2、項目評審

　　上?？苿?chuàng)辦組織項目立項評審評估。對經(jīng)評審評估需調(diào)整內(nèi)容和預(yù)算的項目，通知項目申請單位調(diào)整，必要時組織復(fù)評復(fù)審。

　　3、項目公示

　　對通過評審評估的項目，在上?？苿?chuàng)辦門戶網(wǎng)站公示5個工作日。對公示有異議的項目，經(jīng)查屬實的不予立項。

　　4、會商復(fù)審

　　上?？苿?chuàng)辦匯總擬立項項目情況，編制重大項目預(yù)算安排建議報告，與市發(fā)展改革委、市科委、市財政局會商復(fù)審后，提交上?？苿?chuàng)辦主任會議審議。

　　5、項目批復(fù)

　　經(jīng)上海科創(chuàng)辦主任會議審議通過的項目和預(yù)算，由上?？苿?chuàng)辦向項目單位下達(dá)立項通知，抄送相關(guān)管理機(jī)構(gòu)。

　　6、合同簽訂

　　重大項目采用合同管理，項目合同由上?？苿?chuàng)辦、項目聯(lián)合管理單位與項目單位簽訂。項目合同是項目經(jīng)費撥付、項目監(jiān)管以及項目執(zhí)行的依據(jù)，合同文本由上?？苿?chuàng)辦統(tǒng)一制作。

　　7、資金撥付

　　市級支持資金由市財政局通過市對區(qū)轉(zhuǎn)移支付下達(dá)各區(qū)財政局。年度執(zhí)行中，根據(jù)項目合同和實施進(jìn)度，按照國庫集中支付的管理要求，由各區(qū)財政局將專項資金撥付到項目單位。

　　8、項目監(jiān)管

　　上?？苿?chuàng)辦、項目聯(lián)合管理單位對專項資金使用和項目實施情況進(jìn)行全過程監(jiān)管。建立包括階段性檢查、驗收（含審計）、項目調(diào)整、終止清算等監(jiān)管機(jī)制。

　　（二）重點項目管理流程

　　1、發(fā)布指南

　　上?？苿?chuàng)辦根據(jù)張江高新區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略和年度工作重點，制訂項目申報指南，經(jīng)市級財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌工作組會商后，在上海市財政科技投入信息管理平臺發(fā)布。

　　2、項目申報

　　項目單位在上海市財政科技投入信息管理平臺在線填寫并提交申請材料。對已承擔(dān)專項資金項目尚未完成驗收的單位，原則上待完成驗收后方可申請同一類別的資助事項。

　　3、區(qū)級初審

　　項目須經(jīng)分園管理機(jī)構(gòu)初審，對已獲得其他區(qū)級財政資金支持的項目不予支持。通過初審的項目，由分園所在區(qū)政府出具項目推薦和資金配套承諾函。

　　4、項目評審

　　上?？苿?chuàng)辦組織項目評審評估。對存在嚴(yán)重失信行為的項目單位，其申請的項目不予評審評估。對經(jīng)評審評估需調(diào)整內(nèi)容和預(yù)算的項目，通知項目單位調(diào)整，必要時組織復(fù)評復(fù)審。

　　5、聯(lián)動與統(tǒng)籌會商

　　按照本市財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌管理要求開展聯(lián)動與統(tǒng)籌會商，對已獲得其他市級財政專項資金支持的項目不予立項。

　　6、項目公示

　　對通過評審評估的項目，在上海科創(chuàng)辦門戶網(wǎng)站公示5個工作日。對公示有質(zhì)疑的項目，由分園管理機(jī)構(gòu)予以核實釋疑；對未經(jīng)核實或確有問題的項目不予立項。

　　7、會商復(fù)審

　　上?？苿?chuàng)辦匯總擬支持項目情況，編制重點項目預(yù)算安排建議報告，與市財政局、市發(fā)展改革委、市科委會商復(fù)審后，提交上?？苿?chuàng)辦主任會議審議。

　　8、項目批復(fù)

　　經(jīng)上?？苿?chuàng)辦主任會議審議通過的項目和資金安排，由上?？苿?chuàng)辦向分園管理機(jī)構(gòu)下達(dá)書面批復(fù)意見，抄送市發(fā)展改革委、市科委、市財政局、分園所在區(qū)政府。批復(fù)意見明確項目編號、項目名稱、項目單位、資助總額等。對未立項的項目，由上?？苿?chuàng)辦反饋分園管理機(jī)構(gòu)。

　　9、合同簽訂

　　經(jīng)批復(fù)的項目由各分園管理機(jī)構(gòu)與項目單位簽訂項目合同。項目合同在上海市財政科技投入信息管理平臺在線填寫。項目合同是項目管理主體撥付經(jīng)費、監(jiān)督管理以及項目單位實施項目的重要依據(jù)，不得轉(zhuǎn)讓。項目合同文本由上?？苿?chuàng)辦統(tǒng)一制作。

　　10、資金撥付

　　市級支持資金由市財政局通過市對區(qū)轉(zhuǎn)移支付下達(dá)各區(qū)財政局。年度執(zhí)行中，根據(jù)項目合同和項目實施進(jìn)度，按照國庫集中支付的管理要求，各區(qū)財政局將專項資金撥付到項目單位。

　　11、項目監(jiān)管

　　區(qū)政府負(fù)責(zé)對重點項目專項資金使用和項目實施情況進(jìn)行全程監(jiān)管，應(yīng)建立健全項目跟蹤、調(diào)整、審計、驗收、項目終止和清算等監(jiān)管機(jī)制。

　　第八條預(yù)算安排

　　每年9月底前，各分園管理機(jī)構(gòu)將下一年度重點項目專項資金支出需求報上?？苿?chuàng)辦，上?？苿?chuàng)辦匯總重大項目專項資金支出需求，統(tǒng)籌平衡后，形成下一年度市區(qū)專項資金預(yù)算需求。

　　每年10月底前，上?？苿?chuàng)辦將下一年度專項資金市級預(yù)算報送市財政局，將統(tǒng)籌平衡后的下一年度各分園專項資金市區(qū)預(yù)算需求抄送各分園管理機(jī)構(gòu)，各分園管理機(jī)構(gòu)將下一年度本區(qū)域的專項資金市區(qū)預(yù)算需求報送所在區(qū)財政局。

　　市區(qū)兩級財政部門對下一年度專項資金預(yù)算需求分別審核后，市財政局按照市級支持金額納入下一年度市對區(qū)轉(zhuǎn)移支付預(yù)算，各區(qū)財政局按照市、區(qū)支持總額全額編制下一年度專項資金預(yù)算。

　　第九條審計監(jiān)督

　　專項資金使用管理情況接受審計部門審計監(jiān)督。

　　第十條績效管理

　　按照財政政策績效管理要求，專項資金建立績效評價機(jī)制。上海科創(chuàng)辦在政策期內(nèi)至少開展一次中期評估，跟蹤績效目標(biāo)實現(xiàn)程度；政策到期前的半年內(nèi)，組織開展政策實施情況績效評價，評價結(jié)果作為政策延續(xù)的重要參考。各區(qū)應(yīng)制定所屬分園的專項資金績效目標(biāo)，跟蹤績效目標(biāo)實現(xiàn)情況；在政策到期前半年內(nèi)，組織開展所屬分園的政策實施情況績效評價。

　　上?？苿?chuàng)辦、各區(qū)定期對專項資金支持項目及其資金使用情況開展績效評價或考核。重大項目績效評價或考核由上?？苿?chuàng)辦組織實施。重點項目績效評價或考核由分園管理機(jī)構(gòu)組織實施，評價結(jié)果報上海科創(chuàng)辦。對項目單位實施項目的考核評價結(jié)果納入信用評價體系，作為以后年度申報專項資金項目的重要參考依據(jù)。

　　第十一條信息公開

　　專項資金的使用情況納入政府信息公開范圍。重大項目專項資金使用情況由上?？苿?chuàng)辦負(fù)責(zé)政府信息公開。重點項目專項資金使用情況由上海科創(chuàng)辦、各區(qū)按照政府信息公開要求具體負(fù)責(zé)。

　　第十二條責(zé)任追究

　?。ㄒ唬╉椖繂挝粦?yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)要求使用專項資金。

　　1、對項目單位具有以下行為的，暫緩撥付專項資金，給予限期整改、通報批評。視情終止項目、收回已撥付專項資金。

　　（1）擅自改變資金用途、項目實施內(nèi)容、項目周期、實施主體、變更實施主體注冊地；

　?。?）故意拖延項目實施進(jìn)度；

　?。?）自籌資金不及時到位；

　?。?）不按規(guī)定接受項目跟蹤管理。

　　2、對項目單位以同一項目通過重復(fù)申報獲取專項資金和其他財政資金重疊支持的，終止項目，限期收回已撥付的專項資金，取消項目單位繼續(xù)申報專項資金的資格，相關(guān)違規(guī)行為錄入本市社會信用體系。

　　3、對項目單位具有以下行為的，終止項目，限期收回已撥付專項資金，取消項目單位繼續(xù)申報專項資金項目資格，相關(guān)違規(guī)行為錄入本市社會信用體系，構(gòu)成違法的，追究法律責(zé)任。

　?。?）項目申請、評審評估、驗收、績效評價等材料弄虛作假；

　?。?）隨意調(diào)賬變動支出、隨意修改記賬憑證；

　　（3）虛假承諾自籌資金、挪用項目資金；

　　（4）編報虛假預(yù)算、套取財政資金；

　?。?）提供虛假財務(wù)會計信息、虛列支出；

　　（6）違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、截留、轉(zhuǎn)移項目經(jīng)費。

　　4、其他違反法律法規(guī)或有關(guān)紀(jì)律，需要追究責(zé)任的行為，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　（二）各區(qū)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照要求做好專項資金使用和監(jiān)管工作。

　　1、對已批復(fù)的重點項目，根據(jù)項目合同約定和項目實施進(jìn)度，各區(qū)財政局應(yīng)及時撥付專項資金。未及時撥付的，暫緩支持所在區(qū)后續(xù)項目。

　　2、對項目監(jiān)管不力的，采取約談、通報批評等處理措施。對存在其他違反法律法規(guī)或有關(guān)紀(jì)律、需要追究責(zé)任的行為，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十三條附則

　　（一）本細(xì)則自發(fā)布之日起至2025年12月31日實施。本細(xì)則生效前已簽訂項目管理合同且尚在實施中的項目，按照已簽訂項目管理合同約定的內(nèi)容執(zhí)行。

　?。ǘ┥虾？苿?chuàng)辦根據(jù)本細(xì)則另行制訂《上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項發(fā)展資金重大項目管理辦法》、《上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項發(fā)展資金重點項目管理辦法》、《張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項發(fā)展資金項目經(jīng)費審計工作實施辦法》等管理文件。

　?。ㄈ└鲄^(qū)依據(jù)《上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項發(fā)展資金使用和管理辦法》（滬財預(yù)〔2021〕75號）和本細(xì)則制定所在區(qū)專項資金使用和管理文件及財政政策績效目標(biāo)，并及時抄送上?？苿?chuàng)辦。

　?。ㄋ模┍炯?xì)則由上?？苿?chuàng)辦負(fù)責(zé)解釋。