隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 對固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評估和審查意見的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查 《上海市固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查實(shí)施辦法》 市節(jié)能監(jiān)察中心 節(jié)能評估文件及其節(jié)能審查意見、節(jié)能登記表及其登記備案意見的落實(shí)情況 現(xiàn)場核查

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 成品油市場監(jiān)督檢查 《成品油市場管理辦法》 市經(jīng)濟(jì)信息化委 成品油專項(xiàng)用戶的專項(xiàng)用油，是否應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定的用量、用項(xiàng)及供應(yīng)范圍使用，是否對系統(tǒng)外銷售。
成品油經(jīng)營企業(yè)經(jīng)營是否有下列行為：1.無證無照、證照不符或超范圍經(jīng)營；
2.加油站不使用加油機(jī)等計量器具加油或不按照規(guī)定使用稅控裝置；
3.使用未經(jīng)檢定或超過檢定周期或不符合防爆要求的加油機(jī)，擅自改動加油機(jī)或利用其他手段克扣油量；
4.摻雜摻假、以假充真、以次充好；
5.銷售國家明令淘汰或質(zhì)量不合格的成品油；
6.經(jīng)營走私或非法煉制的成品油；
7.違反國家價格法律、法規(guī)，哄抬油價或低價傾銷；
8.國家法律法規(guī)禁止的其他經(jīng)營行為。
成品油零售企業(yè)是否從具有成品油批發(fā)經(jīng)營資格的企業(yè)購進(jìn)成品油。
成品油零售企業(yè)是否為不具有成品油批發(fā)經(jīng)營資格的企業(yè)代銷成品油。
成品油倉儲企業(yè)為其他單位代儲成品油，是否應(yīng)當(dāng)驗(yàn)證成品油的合法來源及委托人的合法證明。
成品油批發(fā)企業(yè)是否向不具有成品油經(jīng)營資格的企業(yè)銷售用于經(jīng)營用途的成品油。		 現(xiàn)場檢查、書面檢查
   2 電力企業(yè)和用戶執(zhí)行電力法律、行政法規(guī)情況的監(jiān)督檢查 《中華人民共和國電力法》 市經(jīng)濟(jì)信息化委 電力企業(yè)和用戶執(zhí)行電力法律、行政法規(guī)的情況 現(xiàn)場檢查、書面檢查
   3 監(jiān)控化學(xué)品經(jīng)營、生產(chǎn)及使用情況的抽查 《<中華人民共和國監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例>實(shí)施細(xì)則》 市經(jīng)濟(jì)信息化委 物料平衡（物料平衡的檢查，主要是查閱現(xiàn)場記錄（如臺賬、生產(chǎn)原始記錄等）進(jìn)行物料衡算和能力核定；并根據(jù)生產(chǎn)統(tǒng)計臺賬進(jìn)行物料平衡計算，要求生產(chǎn)、加工、消耗、儲存監(jiān)控化學(xué)品數(shù)量與宣布數(shù)據(jù)相等。） 現(xiàn)場檢查
   4 設(shè)置、使用無線電臺（站）許可事后監(jiān)督檢查 《中華人民共和國無線電管理?xiàng)l例》
《上海市無線電管理辦法》
《業(yè)余無線電臺管理辦法》		 市經(jīng)濟(jì)信息化委 無線電臺執(zhí)照使用情況；用戶信息變更情況；無線電設(shè)備技術(shù)指標(biāo)是否符合核定內(nèi)容與國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；無線電設(shè)備工作環(huán)境是否安全可靠；干擾情況及其他意見建議等 現(xiàn)場檢查、書面檢查
   5 無線電臺識別碼核發(fā)事后監(jiān)督檢查 《中華人民共和國無線電管理?xiàng)l例》
《上海市無線電管理辦法》
《業(yè)余無線電臺管理辦法》等		 市經(jīng)濟(jì)信息化委 用戶信息變更情況；無線電臺識別碼是否與行政審批內(nèi)容相符；其他意見建議等。 書面檢查
   6 無線電發(fā)射設(shè)備進(jìn)關(guān)核準(zhǔn)事后監(jiān)督檢查 《中華人民共和國無線電管理?xiàng)l例》
《上海市無線電管理辦法》		 市經(jīng)濟(jì)信息化委 用戶信息變更情況；無線發(fā)射設(shè)備進(jìn)關(guān)是否與行政審批內(nèi)容相符；其他意見建議等。 書面檢查
   7 無線電頻率使用監(jiān)督檢查 《中華人民共和國行政許可法》
《中華人民共和國無線電管理?xiàng)l例》
《無線電頻率使用許可管理辦法》		 市經(jīng)濟(jì)信息化委 《中華人民共和國無線電頻率使用許可證》；使用頻率情況；繳納頻率占用費(fèi)；頻率使用的實(shí)際參數(shù)；頻率實(shí)際使用人情況；臺（站）設(shè)置及執(zhí)照申請情況。 書面檢查、實(shí)地檢查

 


序號事項(xiàng)名稱抽查依據(jù)抽查主體抽查內(nèi)容抽查方式
   1對外勞務(wù)合作檢查 《對外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》市商務(wù)委

1.生產(chǎn)經(jīng)營情況；

2.落實(shí)合規(guī)經(jīng)營主體責(zé)任情況；

3.防范化解境外風(fēng)險、落實(shí)安全主體責(zé)任情況。		網(wǎng)絡(luò)核驗(yàn)
   2報廢汽車回收企業(yè)監(jiān)督檢查《報廢機(jī)動車回收管理辦法》市商務(wù)委市場經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)部門的要求報送有關(guān)經(jīng)營信息與資料。上門實(shí)地和網(wǎng)絡(luò)核驗(yàn)配合
   3二手車交易市場監(jiān)督檢查《二手車流通管理辦法》市商務(wù)委經(jīng)營范圍：企業(yè)實(shí)際經(jīng)營范圍與工商登記注冊經(jīng)營范圍內(nèi)容保持一致，在經(jīng)營場所明顯位置懸掛營業(yè)執(zhí)照等證照。
經(jīng)營條件：有規(guī)范的名稱、組織機(jī)構(gòu)、固定場所和章程。
經(jīng)營行為：企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循客觀、真實(shí)、公正和公開原則，依據(jù)國家法律法規(guī)開展二手車業(yè)務(wù)。		上門實(shí)地和網(wǎng)絡(luò)核驗(yàn)配合
   4對依法取得從事拍賣業(yè)務(wù)許可的企業(yè)的行政檢查《中華人民共和國拍賣法》
《拍賣管理辦法》		市商務(wù)委企業(yè)遵守《拍賣法》及相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則的情況：包括上一年度企業(yè)的變更情況，拍賣師資質(zhì)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、企業(yè)經(jīng)營資格條件有否發(fā)生變化；固定辦公場所使用及遷址情況；有無擅自將拍賣企業(yè)經(jīng)營權(quán)出租、轉(zhuǎn)讓情況；是否能夠持續(xù)開展拍賣經(jīng)營等。書面和現(xiàn)場結(jié)合
   5境外投資檢查《境外投資管理辦法》市商務(wù)委

1.生產(chǎn)經(jīng)營情況；

2.落實(shí)合規(guī)經(jīng)營主體責(zé)任情況；

3.防范化解境外風(fēng)險、落實(shí)安全主體責(zé)任情況。

書面核查
   6對外承包工程檢查《對外承包工程管理?xiàng)l例》市商務(wù)委

1.生產(chǎn)經(jīng)營情況；

2.落實(shí)合規(guī)經(jīng)營主體責(zé)任情況；

3.防范化解境外風(fēng)險、落實(shí)安全主體責(zé)任情況。

書面核查
   7對外國投資者、外商投資企業(yè)投資信息報告的監(jiān)督檢查《外商投資法》《外商投資信息報告辦法》市商務(wù)委外國投資者、外商投資企業(yè)按照外商投資信息報告制度的要求報送投資信息情況書面核查和實(shí)地檢查相結(jié)合


序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 對本市中小學(xué)、幼兒園安全管理情況進(jìn)行檢查 《中小學(xué)幼兒園安全管理辦法》   市教委 學(xué)校建立和執(zhí)行安全管理制度情況；校車安全管理情況；人防、物防、技防落實(shí)情況；應(yīng)急預(yù)案制定和演練情況；安全教育開展情況等 現(xiàn)場檢查
   2 對教育系統(tǒng)公共機(jī)構(gòu)節(jié)能工作的監(jiān)督檢查 《公共機(jī)構(gòu)節(jié)能條例》
《上海市節(jié)約能源條例》		 市教委 （一）建立節(jié)能工作組織架構(gòu)，設(shè)置管理崗位，完善管理制度標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)規(guī)劃計劃措施，完成節(jié)能目標(biāo)考核；
（二）實(shí)行崗位責(zé)任制，建立統(tǒng)計臺賬，及時準(zhǔn)確填報能耗統(tǒng)計數(shù)據(jù)；
（三）督促物業(yè)服務(wù)單位建立健全物業(yè)節(jié)能運(yùn)行管理制度和操作規(guī)程，加強(qiáng)用能設(shè)備的運(yùn)行和維護(hù)結(jié)構(gòu)的節(jié)能管理，設(shè)立檢查記錄臺賬；
（四）定期對單位節(jié)能情況進(jìn)行評估分析，查找節(jié)能管理薄弱環(huán)節(jié)，挖掘節(jié)能潛力；積極采用合同能源管理方式，進(jìn)行節(jié)能改造，推進(jìn)新能源可再生能源資源利用；
（五）嚴(yán)格執(zhí)行政府采購相關(guān)制度，優(yōu)先采購列入政府采購目錄和取得節(jié)能環(huán)保認(rèn)證的節(jié)能產(chǎn)品、設(shè)備；
（六）嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)用車改革工作規(guī)定，優(yōu)先采購新能源車；
（七）能源審計情況；
（八）開展節(jié)能宣傳、教育和培訓(xùn)，樹立低碳綠色的工作生活理念，增強(qiáng)節(jié)約意識情況。
對于節(jié)能規(guī)章制度不健全、超過能源消耗定額使用能源情況嚴(yán)重的公共機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督檢查。		 現(xiàn)場檢查與書面檢查相結(jié)合
   3 對學(xué)校食堂與學(xué)生集體用餐衛(wèi)生的監(jiān)督檢查（高等學(xué)校） 《學(xué)校食堂與學(xué)生集體用餐衛(wèi)生管理規(guī)定》 市教委 1、學(xué)校制定的食品安全管理規(guī)章制度和年度工作計劃；2、學(xué)校與社會餐飲單位簽訂的食品安全責(zé)任書或合同中有關(guān)食品安全約定內(nèi)容；3、學(xué)校食品安全培訓(xùn)和食品安全檢查記錄；4、食藥監(jiān)部門發(fā)放的《餐飲服務(wù)許可證》、工商行政部分發(fā)放的營業(yè)執(zhí)照等；5、食堂采購主副食品原材料索證索票證明；6、按規(guī)定應(yīng)當(dāng)建立的食品入口、出庫等臺帳；7、食品從業(yè)人員、采購人員健康體檢證明和食品安全培訓(xùn)合格證明；8、當(dāng)日供應(yīng)的各種菜肴（包括含餡的面制品）留樣記錄；9、餐廚垃圾處置合同；10、其他必要的材料、資料和證明。 現(xiàn)場檢查與書面檢查相結(jié)合

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 對技術(shù)市場遵守有關(guān)法律法規(guī)情況的監(jiān)督檢查 《上海市技術(shù)市場條例》
《技術(shù)合同認(rèn)定登記管理辦法》		 市技術(shù)市場管理辦公室 1.近年來技術(shù)合同管理情況；2.近三年申請技術(shù)合同認(rèn)定登記的情況；3.已獲得技術(shù)合同登記證明的合同履行情況。 現(xiàn)場檢查
   2 對實(shí)驗(yàn)動物生產(chǎn)和使用單位的監(jiān)督檢查 《實(shí)驗(yàn)動物許可證管理辦法》
《上海市實(shí)驗(yàn)動物管理辦法》
《上海市實(shí)驗(yàn)動物許可證申領(lǐng)管理辦法》		 市科委 1.實(shí)驗(yàn)動物生產(chǎn)許可證單位實(shí)驗(yàn)動物質(zhì)量抽查檢測；2.實(shí)驗(yàn)動物行政許可單位設(shè)施運(yùn)行情況監(jiān)督檢查。 現(xiàn)場檢查

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 設(shè)立宗教院校的監(jiān)督檢查 《宗教事務(wù)條例》 市民族宗教局 按照《宗教事務(wù)條例》、相關(guān)法律法規(guī)及政策要求 現(xiàn)場檢查
   2 在寺觀教堂內(nèi)修建大型露天宗教造像的監(jiān)督檢查 《宗教事務(wù)條例》 市民族宗教局 按照《宗教事務(wù)條例》、相關(guān)法律法規(guī)及政策要求 現(xiàn)場檢查
   3 宗教院校聘用外籍專業(yè)人員的監(jiān)督檢查 《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》
《宗教事務(wù)條例》		 市民族宗教局 按照《宗教事務(wù)條例》、相關(guān)法律法規(guī)及政策要求 現(xiàn)場檢查
   4 邀請以其他身份入境的外國宗教教職人員講經(jīng)、講道的監(jiān)督檢查 《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》 市民族宗教局 按照《宗教事務(wù)條例》、相關(guān)法律法規(guī)及政策要求 現(xiàn)場檢查
   5 宗教團(tuán)體成立、變更、注銷的監(jiān)督檢查 《宗教事務(wù)條例》
《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》		 市民族宗教局 按照《宗教事務(wù)條例》、相關(guān)法律法規(guī)及政策要求 現(xiàn)場檢查
   6 從事互聯(lián)網(wǎng)宗教信息服務(wù)的監(jiān)督檢查 《宗教事務(wù)條例》 市民族宗教局 按照《宗教事務(wù)條例》、相關(guān)法律法規(guī)及政策要求 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測
   7 宗教團(tuán)體、宗教院校、宗教活動場所接受境外組織和個人捐贈的監(jiān)督檢查 《宗教事務(wù)條例》 市民族宗教局 按照《宗教事務(wù)條例》、相關(guān)法律法規(guī)及政策要求 現(xiàn)場檢查
   8 籌備設(shè)立宗教活動場所的監(jiān)督檢查 《宗教事務(wù)條例》 市民族宗教局 按照《宗教事務(wù)條例》、相關(guān)法律法規(guī)及政策要求 現(xiàn)場檢查
   9 在華外國人集體進(jìn)行宗教活動臨時地點(diǎn)的監(jiān)督檢查 《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》
《國務(wù)院關(guān)于取消和下放一批行政審批項(xiàng)目的決定》		 市民族宗教局 按照《宗教事務(wù)條例》、相關(guān)法律法規(guī)及政策要求 現(xiàn)場檢查
  10 印刷宗教內(nèi)容的內(nèi)部資料性出版物和宗教用品的監(jiān)督檢查 《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》
《宗教事務(wù)條例》		 市民族宗教局 按照《宗教事務(wù)條例》、相關(guān)法律法規(guī)及政策要求 現(xiàn)場檢查
  11 在宗教活動場所內(nèi)改建或者新建建筑物的監(jiān)督檢查 《宗教事務(wù)條例》 市民族宗教局 按照《宗教事務(wù)條例》、相關(guān)法律法規(guī)及政策要求 現(xiàn)場檢查
  12 開展宗教教育培訓(xùn)的監(jiān)督檢查 《宗教事務(wù)條例》 市民族宗教局 按照《宗教事務(wù)條例》、相關(guān)法律法規(guī)及政策要求 現(xiàn)場檢查
  13 對宗教教職人員的監(jiān)督檢查 《宗教事務(wù)條例》 市民族宗教局 按照《宗教事務(wù)條例》、相關(guān)法律法規(guī)及政策要求 現(xiàn)場檢查
  14 對宗教團(tuán)體的監(jiān)督檢查 《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》 市民族宗教局 按照《宗教事務(wù)條例》、相關(guān)法律法規(guī)及政策要求 現(xiàn)場檢查
  15 對宗教院校的監(jiān)督檢查 《宗教院校設(shè)立辦法》 市民族宗教局 按照《宗教事務(wù)條例》、相關(guān)法律法規(guī)及政策要求 現(xiàn)場檢查
  16 對宗教活動場所的監(jiān)督檢查 《宗教事務(wù)條例》 市民族宗教局 按照《宗教事務(wù)條例》、相關(guān)法律法規(guī)及政策要求 現(xiàn)場檢查

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 對保安服務(wù)業(yè)的抽查 《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》
《公安機(jī)關(guān)實(shí)施保安服務(wù)管理?xiàng)l例辦法》
《保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理辦法》
《上海公安機(jī)關(guān)保安服務(wù)監(jiān)督檢查工作規(guī)定》		 市公安局 對保安服務(wù)公司檢查下列內(nèi)容：
1.保安服務(wù)公司基本情況；
2.設(shè)立分公司和跨省、自治區(qū)、直轄市開展保安服務(wù)經(jīng)營活動情況；
3.保安服務(wù)合同和監(jiān)控影像資料、報警記錄留存等制度落實(shí)情況；
4.保安服務(wù)中涉及的安全技術(shù)防范產(chǎn)品、設(shè)備安裝、變更、使用情況； 
5.保安服務(wù)管理制度、崗位責(zé)任制度、保安員管理制度和緊急情況應(yīng)急預(yù)案建立落實(shí)情況；
6.從事武裝守護(hù)押運(yùn)服務(wù)的保安服務(wù)公司公務(wù)用槍安全管理制度和保管設(shè)施建設(shè)情況；
7.保安員及其服裝、保安服務(wù)標(biāo)志與裝備管理情況；
8.保安員在崗培訓(xùn)和權(quán)益保障工作落實(shí)情況；
9.被投訴舉報事項(xiàng)糾正情況；
10.其他需要隨機(jī)抽查的事項(xiàng)。
對自行招用保安員單位檢查下列內(nèi)容：
1.備案情況；
2.監(jiān)控影像資料、報警記錄留存制度落實(shí)情況；   
3.保安服務(wù)中涉及的安全技術(shù)防范產(chǎn)品、設(shè)備安裝、變更、使用情況；
4.保安服務(wù)管理制度、崗位責(zé)任制度、保安員管理制度和緊急情況應(yīng)急預(yù)案建立落實(shí)情況；
5.依法配備的公務(wù)用槍安全管理制度和保管設(shè)施建設(shè)情況；
6.自行招用的保安員及其服裝、保安服務(wù)標(biāo)志與裝備管理情況；
7.保安員在崗培訓(xùn)和權(quán)益保障工作落實(shí)情況；
8.被投訴、舉報事項(xiàng)糾正情況；
9.其他需要隨機(jī)抽查的事項(xiàng)。
對保安培訓(xùn)單位檢查下列內(nèi)容：
1.保安培訓(xùn)單位基本情況；
2.保安培訓(xùn)教學(xué)情況；
3.槍支使用培訓(xùn)單位備案情況和槍支安全管理制度與保管設(shè)施建設(shè)管理情況；
4.其他需要隨機(jī)抽查的事項(xiàng)。		 1.要求被檢查單位主要管理人員、保安工作分管負(fù)責(zé)人或其他工作人員對檢查事項(xiàng)作出說明；
2.查閱、調(diào)取、復(fù)制與保安服務(wù)、培訓(xùn)活動有關(guān)的文件、資料；
3.實(shí)地查看被檢查單位保安服務(wù)管理制度、崗位責(zé)任制度和保安員管理制度等規(guī)章制度的制定和落實(shí)情況，查看被檢查單位物防、技防等治安防范設(shè)施的設(shè)置和運(yùn)行情況； 
4.調(diào)取、查看被檢查單位保安服務(wù)活動中形成的監(jiān)控影像資料；
5.根據(jù)需要采取的其他隨機(jī)抽查方法。
   2 對網(wǎng)吧的抽查 《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》 市公安局 1.互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所證照情況；
2.信息安全技術(shù)保護(hù)措施落實(shí)情況；
3.上網(wǎng)人員是否持有效身份證件上網(wǎng)。		 1.對互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所進(jìn)行日常巡查、暗訪；
2.通過后臺數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查。
   3 對娛樂場所和特種行業(yè)的抽查 《娛樂場所管理?xiàng)l例》
《旅館業(yè)治安管理辦法》
《上海市特種行業(yè)和公共場所治安管理?xiàng)l例》《典當(dāng)管理辦法》
《上海市印章刻制業(yè)治安管理辦法》		 市公安局 1.特種行業(yè)和公共場所治安狀況；
2.對核發(fā)《上海市特種行業(yè)許可證》典當(dāng)單位的治安狀況；
3.對核發(fā)《上海市特種行業(yè)許可證》旅館單位的治安狀況；
4.對核發(fā)《上海市特種行業(yè)許可證》公章刻制單位的治安狀況。		 采取定期檢查、臨時檢查、專項(xiàng)檢查、隨機(jī)抽查等方式進(jìn)行
   4 對爆破作業(yè)單位的抽查 《民用爆炸物品安全管理?xiàng)l例》 市公安局 爆破作業(yè)單位安全管理相關(guān)制度落實(shí)情況，主要包括：
1.爆破作業(yè)現(xiàn)場爆破作業(yè)單位、爆破作業(yè)人員和民用爆炸物品的品種、數(shù)量、來源與公安機(jī)關(guān)許可信息是否一致，民用爆炸物品臨時存放是否由專人管理看護(hù)；
2.民用爆炸物品儲存庫技防、人防、物防、犬防等治安防范措施落實(shí)情況；
3.民用爆炸物品流向信息的查驗(yàn)、登記、備案、信息采集和報送情況；
4.實(shí)有民用爆炸物品的品種、數(shù)量、來源、登記標(biāo)識與臺賬結(jié)存信息是否一致；
5.實(shí)有民用爆炸物品的警示、登記標(biāo)識質(zhì)量是否可靠、信息是否準(zhǔn)確。		 定期檢查、臨時檢查、專項(xiàng)檢查、隨機(jī)抽查等方式
   5 對民用槍支彈藥從業(yè)單位的抽查 《中華人民共和國槍支管理法》
《射擊競技體育運(yùn)動槍支管理辦法》
《重點(diǎn)單位重要部位安全技術(shù)防范系統(tǒng)要求  第13部分：槍支彈藥生產(chǎn)、經(jīng)銷、存放、射擊場所》		 市公安局 民用槍彈安全管理相關(guān)制度落實(shí)情況，包括證照情況、安全管理臺賬情況、槍彈庫室值守情況；人防、物防、技防設(shè)施建設(shè)情況；槍彈庫存與領(lǐng)用登記情況；運(yùn)輸、攜運(yùn)情況等。 定期檢查、臨時檢查、專項(xiàng)檢查、隨機(jī)抽查等方式

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 勞動保障監(jiān)察 《勞動保障監(jiān)察條例》 市勞動保障監(jiān)察總隊(duì) 1.用人單位勞動合同簽訂情況；
2.用人單位工資、津貼支付情況；
3.用人單位工時休假安排情況；
4.用人單位社會保險費(fèi)繳納情況；
5.用人單位女職工、未成年工特殊勞動保護(hù)情況；
6.用人單位和用工單位勞務(wù)派遣法律法規(guī)落實(shí)遵守情況；
7.用人單位其他與勞動保障相關(guān)情況。		 隨機(jī)抽查

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位資質(zhì)監(jiān)督檢查 《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第二十四條：從事城鄉(xiāng)規(guī)劃編制工作應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門依法審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事城鄉(xiāng)規(guī)劃編制工作：（一）有法人資格；（二）有規(guī)定數(shù)量的經(jīng)相關(guān)行業(yè)協(xié)會注冊的規(guī)劃師；（三）有規(guī)定數(shù)量的相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員；（四）有相應(yīng)的技術(shù)裝備；（五）有健全的技術(shù)、質(zhì)量、財務(wù)管理制度?！冻青l(xiāng)規(guī)劃編制單位資質(zhì)管理規(guī)定》第十七條：城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位乙級、丙級資質(zhì)許可，由登記注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門實(shí)施。資質(zhì)許可的辦法由省、自治區(qū)、直轄市人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門依法確定。第三十二條：城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位違法從事城鄉(xiāng)規(guī)劃編制活動的，違法行為發(fā)生地的縣級以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門應(yīng)當(dāng)依法查處，并將違法事實(shí)、處理結(jié)果或者處理建議及時告知該城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位的資質(zhì)許可機(jī)關(guān)。 市規(guī)劃資源局 1.取得《城鄉(xiāng)規(guī)劃編制資質(zhì)證書》單位承擔(dān)城鄉(xiāng)規(guī)劃編制資質(zhì)管理的情況；
2.取得《城鄉(xiāng)規(guī)劃編制資質(zhì)證書》單位單位的法人代表、地址是否變化；
3.取得《城鄉(xiāng)規(guī)劃編制資質(zhì)證書》單位承擔(dān)城鄉(xiāng)規(guī)劃編制是否超出許可范圍；是否符合《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》和《城鄉(xiāng)規(guī)劃編制資質(zhì)管理規(guī)定》的要求。		 以現(xiàn)場檢查為主，進(jìn)入被檢查單位進(jìn)行檢查，查閱相關(guān)資料
   2 測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查 《中華人民共和國測繪法》
《測繪地理信息質(zhì)量管理辦法》
《上海市測繪質(zhì)量管理規(guī)定》		 市規(guī)劃資源局 1、技術(shù)質(zhì)量管理體系建立及運(yùn)行情況檢查；2、測繪地理信息產(chǎn)品質(zhì)量檢查。 現(xiàn)場檢查、樣品抽樣檢驗(yàn)
   3 測繪資質(zhì)巡查
《中華人民共和國測繪法》
《測繪資質(zhì)管理規(guī)定》		 市規(guī)劃資源局 測繪資質(zhì)符合性檢查，包括人員、辦公場所、儀器設(shè)備、成果保管、質(zhì)量體系運(yùn)行情況、承接任務(wù)情況、信用信息等。 實(shí)地檢查+書面檢查
   4 涉密測繪成果使用情況保密檢查 《中華人民共和國測繪法》 市規(guī)劃資源局 成果存放及使用情況、保密網(wǎng)絡(luò)物理隔斷情況、使用記錄、使用完成后的銷毀情況、不同介質(zhì)間的傳輸情況、向第三方提供情況等。 實(shí)地檢查+書面檢查
   5 對地質(zhì)勘查活動的行政檢查 《國務(wù)院關(guān)于取消一批行政許可事項(xiàng)的決定》
《國土資源部關(guān)于取消地質(zhì)勘查資質(zhì)審批后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的公告》		 市規(guī)劃資源局 1、是否建立、健全地質(zhì)勘查單位的執(zhí)業(yè)檔案管理制度，執(zhí)業(yè)檔案應(yīng)當(dāng)記錄地質(zhì)勘查單位的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷、工作業(yè)績、職業(yè)信譽(yù)、檢查評議、社會投訴和違法行為等情況；
2、是否出具虛假地質(zhì)勘查報告的行為；
3、是否轉(zhuǎn)包其承擔(dān)的地質(zhì)勘查項(xiàng)目行為；
4、是否允許其他單位以本單位的名義從事地質(zhì)勘查活動行為；
5、是否在委托方取得礦產(chǎn)資源勘查許可證、采礦許可證前，為其進(jìn)行礦產(chǎn)地質(zhì)勘查活動行為；
6、是否在接受監(jiān)督檢查時，不如實(shí)提供有關(guān)材料，或者拒絕、阻礙監(jiān)督檢查行為。		 以現(xiàn)場檢查為主
   6 對地質(zhì)災(zāi)害防治資質(zhì)單位的行政檢查 《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》
《地質(zhì)災(zāi)害危險性評估單位資質(zhì)管理辦法》
《地質(zhì)災(zāi)害治理工程勘查設(shè)計施工單位資質(zhì)管理辦法》
《地質(zhì)災(zāi)害治理工程監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》		 市規(guī)劃資源局 1.是否取得地質(zhì)災(zāi)害危險性評估或地質(zhì)災(zāi)害治理工程勘查設(shè)計施工監(jiān)理資質(zhì)證書，證書是否在有效期內(nèi)；
2.是否按規(guī)定辦理資質(zhì)證書變更、延續(xù)、補(bǔ)證、注銷申請手續(xù)；
3.是否有不按照資質(zhì)證書規(guī)定的資質(zhì)類別和資質(zhì)等級從事地質(zhì)災(zāi)害危險性評估或地質(zhì)災(zāi)害治理工程活動的行為；
4.有無允許其他單位以本單位的名義從事地質(zhì)災(zāi)害危險性評估或地質(zhì)災(zāi)害治理工程活動的行為；
5.承擔(dān)的地質(zhì)災(zāi)害危險性評估及地質(zhì)災(zāi)害治理工程項(xiàng)目是否發(fā)生過重大質(zhì)量事故；
6.有無出具虛假地質(zhì)災(zāi)害危險性評估報告或地質(zhì)災(zāi)害治理工程勘查設(shè)計施工監(jiān)理報告的行為；
7.有無轉(zhuǎn)包其承擔(dān)的地質(zhì)災(zāi)害危險性評估或地質(zhì)災(zāi)害治理工程項(xiàng)目的行為；
8.評估及治理工程是否建立業(yè)務(wù)手冊，并如實(shí)記載工作業(yè)績及存在問題。		 以現(xiàn)場檢查為主

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 對排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者的監(jiān)管 《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》 市生態(tài)環(huán)境局 對排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者的行政檢查 現(xiàn)場檢查，書面檢查
   2 對建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價制度執(zhí)行情況的監(jiān)管 《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》 市生態(tài)環(huán)境局 對建設(shè)項(xiàng)目投入生產(chǎn)或者使用后所產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行跟蹤檢查的行政檢查 現(xiàn)場檢查，書面檢查
   3 對一類放射性物品運(yùn)輸?shù)暮伺c輻射安全的監(jiān)管 《中華人民共和國核安全法》
《放射性物品運(yùn)輸安全管理?xiàng)l例》		 市生態(tài)環(huán)境局 對一類放射性物品運(yùn)輸?shù)暮伺c輻射安全的行政檢查 現(xiàn)場檢查，書面檢查
   4 對建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報告書（表）編制的監(jiān)管 《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》 市生態(tài)環(huán)境局 對建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報告書（表）編制的行政檢查 現(xiàn)場檢查，書面檢查
   5 危險廢物經(jīng)營單位的監(jiān)管 《危險廢物經(jīng)營許可證管理辦法》 市生態(tài)環(huán)境局 對危險廢物經(jīng)營單位報告危險廢物經(jīng)營活動情況的檢查 現(xiàn)場檢查，書面檢查

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 施工現(xiàn)場工程質(zhì)量/安全/文明施工/市場行為監(jiān)督執(zhí)法抽查 《建筑起重機(jī)械安全監(jiān)督管理規(guī)定》
《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證動態(tài)監(jiān)管暫行辦法》
《工程質(zhì)量安全提升行動方案》
《2019年度市安質(zhì)監(jiān)總站監(jiān)督執(zhí)法檢查計劃》
《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳關(guān)于組織開展全國建筑市場、工程質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法檢查的通知》		 市安質(zhì)監(jiān)總站 建筑節(jié)能（含門窗）專項(xiàng)、
基坑專項(xiàng)、
結(jié)構(gòu)工程專項(xiàng)、
大型機(jī)械、
企業(yè)安全生產(chǎn)條件		 現(xiàn)場檢查
   2 對燃?xì)馄髽I(yè)供應(yīng)的燃?xì)赓|(zhì)量、壓力或者氣瓶充裝重量是否符合標(biāo)準(zhǔn)的抽查 《上海市燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》 市燃?xì)夤芾硖?/td> 對燃?xì)馄髽I(yè)供應(yīng)的燃?xì)赓|(zhì)量、壓力或者氣瓶充裝重量是否符合標(biāo)準(zhǔn) 燃?xì)赓|(zhì)量委托第三方檢測機(jī)構(gòu)抽樣檢驗(yàn)。充裝重量為實(shí)地檢查
   3 對燃?xì)馄骶吲c報警保護(hù)裝置備案產(chǎn)品的質(zhì)量監(jiān)測 《上海市燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》 市燃?xì)夤芾硖?/td> 備案單位銷售的產(chǎn)品與備案產(chǎn)品是否一致，是否仍符合備案檢測報告依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) 委托上海市燃?xì)庠O(shè)備計量檢測中心隨機(jī)抽查檢測
   4 對上海市建設(shè)工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)代理活動實(shí)施監(jiān)督檢查 《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》
《上海市建筑市場管理?xiàng)l例》		 市市場管理總站 檢查包括招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在招投標(biāo)過程中的程序是否合法、行為是否規(guī)范、管理是否完善，以及是否存在違法違規(guī)情況。 現(xiàn)場檢查、書面檢查和網(wǎng)上記錄，外部評價相結(jié)合

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 軌道交通企業(yè)日常安全隱患排查情況監(jiān)督檢查 《上海市軌道交通管理?xiàng)l例》 市交通委 對軌道交通企業(yè)日常安全隱患排查情況進(jìn)行監(jiān)督檢查 書面檢查、現(xiàn)場檢查
   2 港口危險貨物經(jīng)營監(jiān)督檢查 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》 市碼頭管理中心 對危險貨物港口經(jīng)營人的經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查、視頻巡查、書面抽查
   3 交通建設(shè)工程試驗(yàn)檢測活動監(jiān)督檢查 《公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測管理辦法》 市交通建設(shè)工程安質(zhì)監(jiān)站 對交通建設(shè)試驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營行為的監(jiān)督檢查 書面檢查、現(xiàn)場檢查
   4 交通建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)督檢查 《公路水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》 市交通建設(shè)工程管理中心 對監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營行為的監(jiān)督檢查 書面檢查、現(xiàn)場檢查
   5 船舶安全檢查 《中華人民共和國船舶安全監(jiān)督規(guī)則》 市地方海事局 按照一定的時間間隔對船舶的安全和防污染技術(shù)狀況、船員配備及適任狀況、海事勞工條件等實(shí)施的安全監(jiān)督檢查，包括船旗國監(jiān)督檢查和港口國監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查
   6 公共汽電車許可后營運(yùn)活動監(jiān)督檢查 《上海市公共汽車和電車客運(yùn)管理?xiàng)l例》 市交通執(zhí)法總隊(duì) 對公共汽車和電車企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營行為的監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查
書面檢查
   7 機(jī)動車駕駛員培訓(xùn)活動的監(jiān)督檢查 《機(jī)動車駕駛員培訓(xùn)管理規(guī)定》 市交通執(zhí)法總隊(duì) 對機(jī)動車駕駛員培訓(xùn)企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營行為的監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查
書面檢查
   8 出租汽車經(jīng)營許可后監(jiān)管 《上海市出租汽車管理?xiàng)l例》 市交通執(zhí)法總隊(duì) 對出租汽車經(jīng)營企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營行為的監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查
書面檢查
   9 汽車租賃行業(yè)許可后監(jiān)管 《上海市出租汽車管理?xiàng)l例》 市交通執(zhí)法總隊(duì) 對汽車租賃企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營行為的監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查
書面檢查
  10 道路旅客運(yùn)輸、客運(yùn)場站經(jīng)營活動的監(jiān)督檢查 《道路旅客運(yùn)輸及客運(yùn)站管理規(guī)定》 市交通執(zhí)法總隊(duì) 對道路旅客運(yùn)輸企業(yè)、客運(yùn)場站經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營行為的監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查
書面檢查
  11 道路貨物運(yùn)輸和貨運(yùn)站經(jīng)營許可后監(jiān)管 《道路貨物運(yùn)輸及站場管理規(guī)定》 市交通執(zhí)法總隊(duì) 對道路普通貨物運(yùn)輸企業(yè)、貨運(yùn)場站經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營行為的監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查
書面檢查
  12 道路危險貨物運(yùn)輸企業(yè)許可后監(jiān)管 《道路危險貨物運(yùn)輸管理規(guī)定》 市交通執(zhí)法總隊(duì) 對道路危險貨物運(yùn)輸企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營行為的監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查
書面檢查
  13 機(jī)動車維修經(jīng)營活動的監(jiān)督檢查 《機(jī)動車維修管理規(guī)定》 市交通執(zhí)法總隊(duì) 對機(jī)動車維修企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營行為的監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查
書面檢查
  14 港口規(guī)費(fèi)行政檢查 《上海港口專用碼頭管理辦法》 市碼頭管理中心 檢查港口經(jīng)營人是否繳納貨物港務(wù)費(fèi) 書面檢查、現(xiàn)場檢查
  15 港口設(shè)施保安費(fèi)征收和使用情況檢查 《港口設(shè)施保安規(guī)則》 市碼頭管理中心 監(jiān)督檢查港口設(shè)施保安費(fèi)的征收和使用 書面檢查、現(xiàn)場檢查
  16 港口經(jīng)營活動檢查 《中華人民共和國港口法》 市碼頭管理中心 對港口經(jīng)營人經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督檢查 書面檢查、現(xiàn)場檢查、視頻監(jiān)管
  17 港口、碼頭揚(yáng)塵污染防治措施檢查 《上海市大氣污染防治條例》 市碼頭管理中心 對堆放易產(chǎn)生揚(yáng)塵污染的物料的港口、碼頭堆場揚(yáng)塵污染防治措施情況進(jìn)行檢查；重污染天氣時，對港口碼頭、堆場揚(yáng)塵管控措施實(shí)施等情況進(jìn)行檢查 現(xiàn)場檢查、視頻監(jiān)管
  18 飲用水水源保護(hù)區(qū)內(nèi)碼頭防治污染措施進(jìn)行監(jiān)督檢查 《上海市飲用水水源保護(hù)條例》 市碼頭管理中心 對飲用水水源保護(hù)區(qū)內(nèi)碼頭防治污染措施進(jìn)行監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查
  19 港口岸線行政檢查 《中華人民共和國港口法》 市碼頭管理中心 對港口岸線使用情況和違反港口規(guī)劃建設(shè)等情況監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查
  20 港口客運(yùn)監(jiān)督檢查 《中華人民共和國港口法》
《水路旅客運(yùn)輸實(shí)名制管理規(guī)定》		 市碼頭管理中心 對港口經(jīng)營人在港口區(qū)域內(nèi)為旅客提供服務(wù)的活動進(jìn)行監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查、視頻監(jiān)管
  21 港口經(jīng)營人安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查 《安全生產(chǎn)法》
《中華人民共和國港口法》		 市碼頭管理中心 對港口安全生產(chǎn)情況監(jiān)督檢查。對行業(yè)企業(yè)落實(shí)國家和本市有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章制度、政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等情況的檢查。根據(jù)國家和本市有關(guān)工作部署，開展專項(xiàng)行動或綜合安全生產(chǎn)督查檢查。 現(xiàn)場檢查、視頻巡查、書面檢查
  22 《港口設(shè)施保安計劃》實(shí)施情況監(jiān)督檢查 《港口設(shè)施保安規(guī)則》 市碼頭管理中心 定期對保安符合證書持證單位落實(shí)保安計劃活動等情況進(jìn)行檢查 現(xiàn)場檢查
  23 城市道路養(yǎng)護(hù)情況的監(jiān)督檢查 《上海市城市道路管理?xiàng)l例》 市道路運(yùn)輸局 對市管城市道路（快速路、橋梁、隧道）的養(yǎng)護(hù)、維修工程質(zhì)量按照城市道路養(yǎng)護(hù)技術(shù)規(guī)范進(jìn)行檢查 書面檢查、現(xiàn)場檢查
  24 公路養(yǎng)護(hù)情況的監(jiān)督檢查 《上海市公路管理?xiàng)l例》 市道路運(yùn)輸局 對市管公路及其附屬設(shè)施養(yǎng)護(hù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查 書面檢查、現(xiàn)場檢查
  25 配建機(jī)動車停車場（庫）審核的事中事后監(jiān)管 《上海市停車場（庫）管理辦法》 市道路運(yùn)輸局 配建機(jī)動車停車場（庫）設(shè)計審核和竣工驗(yàn)收意見的落實(shí)情況 書面檢查、現(xiàn)場檢查
  26 國內(nèi)水路運(yùn)輸（含輔助業(yè)）企業(yè)經(jīng)營活動監(jiān)督檢查 《國內(nèi)水路運(yùn)輸管理規(guī)定》
《國內(nèi)水路運(yùn)輸輔助業(yè)管理規(guī)定》		 市地方海事局 對水路運(yùn)輸含（輔助業(yè)）企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營行為的監(jiān)督檢查 書面檢查、現(xiàn)場檢查
  27 內(nèi)河船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)從事內(nèi)河船員培訓(xùn)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查 《船員條例》 市地方海事局 對內(nèi)河船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營行為的監(jiān)督檢查 書面檢查、現(xiàn)場檢查
  28 船載危險貨物和污染危害性貨物申報審批復(fù)合型情況及積載隔離情況監(jiān)督檢查 《船舶載運(yùn)危險貨物安全監(jiān)督管理規(guī)定》 市地方海事局 對船舶載運(yùn)危險貨物和污染危害性貨物進(jìn)出港口審批符合情況檢查；船舶載運(yùn)包裝危險貨物積載隔離等情況的監(jiān)督檢查 書面檢查、現(xiàn)場檢查
  29 通航水域內(nèi)水上水下活動的監(jiān)督檢查 《內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》
《水上水下活動通航安全管理規(guī)定》		 市地方海事局 對建設(shè)單位和施工作業(yè)單位所屬船舶、設(shè)施、人員水上通航安全作業(yè)條件和采取的通航保障措施落實(shí)情況等情況的監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查
  30 船舶現(xiàn)場監(jiān)督檢查 《中華人民共和國船舶安全監(jiān)督規(guī)則》 市地方海事局 對船舶實(shí)施的日常安全監(jiān)督抽查活動 現(xiàn)場檢查
  31 船舶防污染行為監(jiān)督檢查 《中華人民共和國水污染防治法》
《防治船舶污染內(nèi)河水域環(huán)境管理規(guī)定》		 市地方海事局 對船舶防污染作業(yè)安全與防污染措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查；對防污染作業(yè)單位的監(jiān)督檢查 書面檢查、現(xiàn)場檢查
  32 航運(yùn)公司防污染活動監(jiān)督檢查 《航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定》 市地方海事局 對航運(yùn)公司安全與防污染活動的監(jiān)督檢查 書面檢查、現(xiàn)場檢查
  33 涉路施工許可活動的監(jiān)督檢查 《中華人民共和國公路法》
《上海市城市道路管理?xiàng)l例》		 市交通執(zhí)法總隊(duì) 對涉路施工許可活動后的監(jiān)督檢查 書面檢查、現(xiàn)場檢查
  34 公共停車場（庫）經(jīng)營活動的監(jiān)督檢查 《上海市停車場（庫）管理辦法》 市交通執(zhí)法總隊(duì) 對本市公共停車場（庫）經(jīng)營者的登記備案及行為規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督檢查 書面檢查、現(xiàn)場檢查
  35 交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)評價機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查 《交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)評價管理辦法》 市交通委 對交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二、三級評價機(jī)構(gòu)備案條件、內(nèi)部管理體系、檔案管理、評審員管理、評價流程與質(zhì)量控制、現(xiàn)場評價開展以及機(jī)構(gòu)能力保持和建設(shè)等情況等進(jìn)行檢查 書面檢查、現(xiàn)場檢查

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 對地產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的監(jiān)督檢查
《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》
《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督抽查實(shí)施細(xì)則》
《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)測管理辦法》
 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
（一）畜禽養(yǎng)殖場檢查
1．飼料和飼料添加劑、獸藥使用情況的檢查；
2．用藥記錄、養(yǎng)殖檔案情況的檢查；
3．使用的飼料和飼料添加劑、獸藥是否存在安全隱患或不良反應(yīng)的檢查。
（二）水產(chǎn)養(yǎng)殖場檢查
1.是否取得養(yǎng)殖證、苗種生產(chǎn)許可證、產(chǎn)地檢疫合格證明等許可證件情況的檢查；
2.飼料和飼料添加劑、獸藥使用情況的檢查；
3.用藥記錄、養(yǎng)殖檔案情況的檢查。
（三）農(nóng)產(chǎn)品（種植業(yè)）檢查
1.資質(zhì)情況檢查；
2.生產(chǎn)記錄的檢查；
3.投入品使用情況的檢查；
4.包裝標(biāo)識（含綠色食品及綠色食品標(biāo)志、農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志）的檢查；
5.農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的檢查
 實(shí)地核查、抽樣檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)室檢測、書面檢查
   2 對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查 《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委 1.農(nóng)產(chǎn)品檢測資質(zhì)是否在有效期內(nèi)；2.檢測范圍是否存在超出資質(zhì)認(rèn)定批準(zhǔn)范圍的情況；3.體系運(yùn)行情況及人員能力的維持情況。 實(shí)地核查、實(shí)驗(yàn)室檢測、書面檢查
   3 對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物研究與試驗(yàn)的監(jiān)督檢查 《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全管理?xiàng)l例》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委 農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因環(huán)境釋放、生產(chǎn)性試驗(yàn)檢查，檢查1、是否未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事環(huán)境釋放、生產(chǎn)性試驗(yàn)；2、是否已獲批準(zhǔn)但未按照規(guī)定采取安全管理、防范措施或者超過批準(zhǔn)范圍進(jìn)行試驗(yàn) 實(shí)地核查、抽樣檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)室檢測、書面檢查
   4 對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物生產(chǎn)、加工的監(jiān)督檢查 《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全管理?xiàng)l例》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委 農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物生產(chǎn)、加工環(huán)節(jié)檢查，檢查1、是否未經(jīng)批準(zhǔn)生產(chǎn)、加工農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物；2、是否未按照批準(zhǔn)的品種、范圍、安全管理要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)、加工 實(shí)地核查、抽樣檢驗(yàn)
   5 對種畜禽場的監(jiān)督檢查 《中華人民共和國畜牧法》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
1.對資質(zhì)的檢查；
2.對生產(chǎn)經(jīng)營行為的檢查。
 實(shí)地核查、抽樣檢驗(yàn)、書面檢查
   6 對種子生產(chǎn)、經(jīng)營情況的監(jiān)督檢查 《中華人民共和國種子法》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
1.種子生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)資質(zhì)的檢查；
2.新品種保護(hù)的檢查；
3.農(nóng)作物種子品種審定情況的檢查；
4.農(nóng)作物種子包裝標(biāo)簽情況的檢查；
5.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營檔案資料建立情況的檢查；
6.種子質(zhì)量的檢查; 7.對種子備案情況的檢查
 實(shí)地檢查、抽樣檢驗(yàn)、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測
   7 對農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)的監(jiān)管 《中華人民共和國種子法》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委 是否構(gòu)成植物新品種權(quán)侵權(quán) 實(shí)地核查、抽樣檢驗(yàn)
   8 對農(nóng)藥生產(chǎn)情況的監(jiān)督檢查 《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
1.農(nóng)藥生產(chǎn)企業(yè)的資質(zhì)的檢查；
2.生產(chǎn)記錄的檢查；
3.生產(chǎn)的農(nóng)藥產(chǎn)品登記情況的檢查；
4.農(nóng)藥產(chǎn)品的標(biāo)簽的檢查；
5.農(nóng)藥產(chǎn)品的存放情況的檢查；
6.農(nóng)藥產(chǎn)品的質(zhì)量的檢查。
 實(shí)地核查、抽樣檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)室檢測、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測
   9 對農(nóng)藥經(jīng)營情況的監(jiān)督檢查 《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
1.農(nóng)藥經(jīng)營企業(yè)的資質(zhì)的檢查；
2.經(jīng)營檔案的檢查；
3.經(jīng)營的農(nóng)藥產(chǎn)品登記情況的檢查；
4.農(nóng)藥產(chǎn)品的標(biāo)簽的檢查；
5.農(nóng)藥產(chǎn)品的存放情況的檢查；
6.農(nóng)藥產(chǎn)品的質(zhì)量的檢查。
 實(shí)地核查、抽樣檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)室檢測、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測
  10 對農(nóng)藥使用情況的監(jiān)督檢查 《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委   實(shí)地核查、抽樣檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)室檢測、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測
  11 對肥料生產(chǎn)情況的監(jiān)督檢查
《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》
 《肥料登記管理辦法》
《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化化肥流通體制改革的決定》
 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
1.肥料產(chǎn)品登記情況的檢查；
2.肥料產(chǎn)品的標(biāo)簽的檢查；
3.肥料產(chǎn)品質(zhì)量的檢查。
 實(shí)地核查、抽樣檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)室檢測、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測
  12 對肥料經(jīng)營情況的監(jiān)督檢查
《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》
 《肥料登記管理辦法》
《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化化肥流通體制改革的決定》
 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
1.肥料產(chǎn)品登記情況的檢查；
2.肥料產(chǎn)品的標(biāo)簽的檢查；
3.肥料產(chǎn)品質(zhì)量的檢查。
 實(shí)地核查、抽樣檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)室檢測、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測
  13 對動物診療機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查
《動物診療機(jī)構(gòu)管理辦法》
《執(zhí)業(yè)獸醫(yī)管理辦法》
 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委 1.機(jī)構(gòu)布局（科室是否齊全、是否設(shè)置專科、功能設(shè)置是否合理）；2.環(huán)境衛(wèi)生（有無異味、診療物品是否合理擺放、地面臺面是否及時清潔消毒、是否有寵物在診療區(qū)域隨意跑動）；3.醫(yī)療廢棄物處置情況（醫(yī)療廢棄物是否開展分類收集、醫(yī)療廢棄物是否存放于含有警示標(biāo)志的密閉容器中、是否保存回收單據(jù)）；4.人員情況（執(zhí)業(yè)獸醫(yī)師、助理獸醫(yī)師數(shù)量及在崗情況）、證照公示情況（動物診療許可證是否公示、寵物診療機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營承諾書是否公示）、制度公示情況（人員崗位責(zé)任制度、處方藥管理制度、衛(wèi)生消毒制度、重大動物疫情報告制度、無害化處理制度）；5.獸醫(yī)人員公示情況（照片、姓名、資質(zhì)介紹、執(zhí)業(yè)獸醫(yī)資格證書、當(dāng)日在崗獸醫(yī)）；6.病歷、處方箋是否規(guī)范（處方箋是否規(guī)范、病歷、處方箋注冊獸醫(yī)是否簽全名）；7.各項(xiàng)記錄登記及保管情況（獸藥采購記錄、消毒記錄、無害化處理記錄、無害化處理單據(jù)、麻醉藥品使用記錄）、獸藥及獸用生物制品使用情況（進(jìn)口生物制品是否具有中文標(biāo)示、是否使用過期、無批準(zhǔn)文號獸藥、是否存在非法注射狂犬病疫苗現(xiàn)象）。 實(shí)地檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測
  14 對畜禽養(yǎng)殖情況的監(jiān)督檢查 《中華人民共和國畜牧法》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
1.基礎(chǔ)防疫設(shè)施情況的檢查；
2.生產(chǎn)情況的檢查；
3.各項(xiàng)記錄情況的檢查。
4.動物防疫條件許可情況的檢查；
5.制度管理情況的檢查；
 實(shí)地檢查、抽樣檢驗(yàn)、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測
  15 獸藥生產(chǎn)情況監(jiān)督檢查 《獸藥管理?xiàng)l例》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
1.獸藥生產(chǎn)企業(yè)持證情況，獸藥生產(chǎn)許可證、獸藥GMP證書、產(chǎn)品批準(zhǔn)文號范圍及有效期等；
2.獸藥生產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行獸藥生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范情況，包括廠房、設(shè)施、人員、生產(chǎn)質(zhì)量管理、衛(wèi)生、文件等執(zhí)行情況；3.法律、法規(guī)規(guī)定的其他檢查事項(xiàng)。
 實(shí)地檢查、抽樣檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)室檢測、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測
  16 對獸藥經(jīng)營情況監(jiān)督檢查 《獸藥管理?xiàng)l例》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
1.經(jīng)營資質(zhì)的檢查；
2.場所設(shè)施的檢查；
3.采購入庫的檢查；
4.藥品陳列儲存的檢查；
5.獸藥銷售行為的檢查。
6.獸藥質(zhì)量的檢查
 實(shí)地檢查、抽樣檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)室檢測、書面檢查
  17 對飼料、飼料添加劑生產(chǎn)情況的監(jiān)督檢查 《飼料和飼料添加劑管理?xiàng)l例》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
1.生產(chǎn)資質(zhì)情況的檢查；
2.生產(chǎn)條件情況的檢查；
3.原料使用情況的檢查；
4.《規(guī)范》執(zhí)行情況的檢查；
5.安全生產(chǎn)情況的檢查；
6.生產(chǎn)產(chǎn)品情況的檢查。
 實(shí)地檢查、抽樣檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)室檢測、書面檢查
  18 對執(zhí)業(yè)獸醫(yī)的監(jiān)督檢查 《中華人民共和國動物防疫法》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委 核查執(zhí)業(yè)獸醫(yī)資格申請者主否具備相關(guān)申請條件核查執(zhí)業(yè)獸醫(yī)申請資格注冊情況；核查從事動物診療活動的執(zhí)業(yè)獸醫(yī)資格證書、 歷年注冊備案情況、行政處罰記錄、注冊企業(yè)（診所）情況。^ 實(shí)地檢查、書面檢查
  19 對畜禽屠宰的監(jiān)督檢查 《生豬屠宰管理?xiàng)l例》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
1.制度建立情況的檢查；
2.屠宰資質(zhì)檢查；
3.設(shè)施設(shè)備運(yùn)行情況的檢查；
4.生豬屠宰流程的檢查；
5.無害化處理情況的檢查；
6.出場生豬產(chǎn)品的檢查；
7.檔案管理的檢查。
 實(shí)地檢查、抽樣檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)室檢測、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測
  20 對水產(chǎn)苗種的監(jiān)督檢查 《中華人民共和國漁業(yè)法》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
1.按照規(guī)定的品種、品系、代別和利用年限從事生產(chǎn)經(jīng)營；
2.建立生產(chǎn)和育種檔案，遵守操作技術(shù)規(guī)程
3.建立和實(shí)施防疫制度；遵守種苗檢疫管理規(guī)定。
4.銷售的水產(chǎn)種苗達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者地方標(biāo)準(zhǔn)，并附水產(chǎn)種苗場出具的合格證明。
5.水產(chǎn)原種場、良種場向苗種場提供的親本或后備親本，應(yīng)附有關(guān)技術(shù)檔案資料。
 實(shí)地核查、抽樣檢驗(yàn)、書面檢查
  21 對利用水生野生動物及其制品活動的監(jiān)督檢查 《中華人民共和國野生動物保護(hù)法》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
1.水生野生動物利用是否取得資質(zhì)的檢查；
2.出售、運(yùn)輸、攜帶、寄遞水生野生動物是否經(jīng)過檢疫的檢查。
 實(shí)地核查、書面檢查
  22 對種子、苗木繁育、生產(chǎn)基地進(jìn)行監(jiān)督檢查 《植物檢疫條例》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
1.是否申報產(chǎn)地檢疫                    
2.報檢過程中是否弄虛作假
3.繁殖材料來源                 
4.繁殖材料是否取得《植物檢疫證書》                     
5.繁殖材料的《植物檢疫證書》 是否偽造、涂改、買賣、轉(zhuǎn)讓                    
6.是否攜帶國家規(guī)定的疑似植物檢疫性有害生物
7.是否違法試驗(yàn)、生產(chǎn)、推廣帶有植物檢疫對象的種子、苗木及其他繁殖材料
8.從國外引進(jìn)的繁殖材料是否隔離試種
 實(shí)地核查、抽樣檢驗(yàn)、書面檢查
  23 農(nóng)業(yè)機(jī)械質(zhì)量調(diào)查 《農(nóng)業(yè)機(jī)械化促進(jìn)法》 市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
1.安全性調(diào)查：對農(nóng)業(yè)機(jī)械影響人體健康、人身和財產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)的程度進(jìn)行調(diào)查；
2.可靠性調(diào)查：對農(nóng)業(yè)機(jī)械故障情況進(jìn)行調(diào)查；
3.適用性調(diào)查：對農(nóng)業(yè)機(jī)械在不同地域、不同作物及品種或者不同耕作制度的作業(yè)效果進(jìn)行調(diào)查；
4.售后服務(wù)狀況調(diào)查：對企業(yè)質(zhì)量承諾和售后服務(wù)承諾兌現(xiàn)情況進(jìn)行調(diào)查。
 實(shí)地核查、抽樣檢查

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 對排水戶排入排水設(shè)施的污水情況進(jìn)行監(jiān)測檢查 《城鎮(zhèn)排水與污水處理?xiàng)l例》 市水務(wù)局 排水戶排入排水設(shè)施的污水水質(zhì)達(dá)標(biāo)情況、排水戶對其排水設(shè)施的日常維修養(yǎng)護(hù)情況 實(shí)地檢查
   2 對海域使用的監(jiān)督檢查 《中華人民共和國海域使用管理法》 市海洋局
1.檢查海域權(quán)取得的情況；
2.檢查海域許可執(zhí)行的情況；
3.檢查海域使用者繳納海域金的情況；
4.檢查海域使用權(quán)終止后義務(wù)履行的情況；
5.關(guān)于臨時用海的監(jiān)督檢查。
1.實(shí)地檢查和書面檢查
2.定期檢查和不定期檢查
3.綜合檢查和專項(xiàng)檢查
4.事前檢查、事中檢查和事后檢查
5.聯(lián)合檢查和單獨(dú)檢查
   3 對無居民海島保護(hù)和合理利用情況的監(jiān)督檢查 《中華人民共和國海島保護(hù)法》 市海洋局
1.是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)，在無居民海島填海、圍海；是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)，進(jìn)行生產(chǎn)、建設(shè)或者組織開展旅游活動；是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)，采石、挖海砂、采伐林木或者采集生物、非生物樣本；是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)，嚴(yán)重改變無居民海島自然地形、地貌的行為。
2.經(jīng)批準(zhǔn)在無居民海島進(jìn)行開發(fā)利用活動的，是否按照海島保護(hù)規(guī)劃實(shí)施，是否按照批準(zhǔn)的開發(fā)利用具體方案的內(nèi)容實(shí)施；開展旅游活動的，是否存在建造居民定居場所的行為；臨時性利用無居民海島的，是否存在建造永久性建筑物或者設(shè)施的行為。
3.無居民海島開發(fā)利用過程中產(chǎn)生的廢水，是否按照規(guī)定進(jìn)行處理和排放；產(chǎn)生的固體廢物，是否按照規(guī)定進(jìn)行無害化處理、處置；是否存在向無居民海島及其周邊海域違法排放污染物的行為。
4.開發(fā)利用無居民海島的單位是否依法繳納海島使用金。
1.實(shí)地檢查和書面檢查
2.定期檢查和不定期檢查
3.綜合檢查和專項(xiàng)檢查
4.事前檢查、事中檢查和事后檢查
5.聯(lián)合檢查和單獨(dú)檢查
   4 對上海行政區(qū)域內(nèi)長江采砂許可活動的監(jiān)督檢查 《長江河道采砂管理?xiàng)l例》   《長江河道采砂管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》 市水務(wù)局
1.是否持有合法有效的河道采砂許可證或者有關(guān)批準(zhǔn)文件；
2.是否按照河道采砂許可證或者有關(guān)批準(zhǔn)文件的規(guī)定進(jìn)行采砂；
實(shí)地檢查和書面檢查

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 對互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營活動的隨機(jī)抽查 《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》 市文化
旅游局		 互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所資質(zhì)管理^網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證是否符合要求^1 涂改、出租、出借或者以其他方式轉(zhuǎn)讓《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證》,尚不構(gòu)成刑事處罰的； 2 互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位是否利用營業(yè)場所制作、下載、復(fù)制、查閱、發(fā)布、傳播或者以其他方式使用含有《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定禁止含有的內(nèi)容的信息；3 是否懸掛《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證》.
互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所日常經(jīng)營管理^互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所是否依法經(jīng)營^1 是否接納未成年人進(jìn)入營業(yè)場所； 2 是否經(jīng)營非網(wǎng)絡(luò)游戲； 3 是否擅自停止實(shí)施經(jīng)營管理技術(shù)措施；4是否懸掛未成年人禁入標(biāo)志； 5 向上網(wǎng)消費(fèi)者提供的計算機(jī)是否通過局域網(wǎng)的方式接入互聯(lián)網(wǎng)； 6 是否建立場內(nèi)巡查制度，或者發(fā)現(xiàn)上網(wǎng)消費(fèi)者的違法行為是否制止并向文化行政部門、公安機(jī)關(guān)舉報； 7 是否按規(guī)定核對、登記上網(wǎng)消費(fèi)者的有效身份證件或者記錄有關(guān)上網(wǎng)信息； 8 是否按規(guī)定時間保存登記內(nèi)容、記錄備份，或者在保存期內(nèi)修改、刪除登記內(nèi)容、記錄備份； 9 是否違反《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的。		 1.現(xiàn)場檢查；2.網(wǎng)絡(luò)檢查
   2 對企業(yè)經(jīng)營旅行社業(yè)務(wù)的隨機(jī)抽查 《中華人民共和國旅游法》
《旅行社條例》		 市文化
旅游局		 1.旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)管理^經(jīng)營許可證管理符合要求^(一)在經(jīng)營場所懸掛旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（二）旅行社名稱、經(jīng)營場所、出資人、法定代表人等登記事項(xiàng)變更的，是否向旅游主管部門備案；
2.旅行社人員管理^旅行社人員管理符合要求^（四）企業(yè)職工名冊與實(shí)際從事導(dǎo)游、領(lǐng)隊(duì)服務(wù)等人員的情況是否相符；旅行社是否為員工繳納社會保險，是否存在要求導(dǎo)游、領(lǐng)隊(duì)墊付或者向其收取費(fèi)用等違法情形；臨時聘用導(dǎo)游的使用情況及是否向其支付旅游服務(wù)費(fèi)用；
3.旅行社業(yè)務(wù)管理^旅行社業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范符合要求^（五）宣傳招徠是否存在超出許可經(jīng)營范圍或使用誘騙、欺詐性宣傳語等情形；是否存在以不合理的低價組織旅游活動，誘騙旅游者，并通過安排購物或者另行付費(fèi)旅游項(xiàng)目獲取回扣等不正當(dāng)利益的情形；
4.旅行社安全與質(zhì)監(jiān)管理^旅行社安全應(yīng)急處置與投訴受理符合要求^（十二）旅行社投訴處理、安全管理、應(yīng)急處置等制度是否健全。		 1.現(xiàn)場檢查；2.書面檢查
   3 對外商投資企業(yè)經(jīng)營旅行社業(yè)務(wù)的隨機(jī)抽查 《中華人民共和國旅游法》
《旅行社條例》		 市文化
旅游局		 1.旅行社資質(zhì)監(jiān)管^是否有旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)^是否在經(jīng)營場所懸掛旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；
2.旅行社經(jīng)營條件監(jiān)管^是否繼續(xù)符合報批資質(zhì)要求^旅行社名稱、經(jīng)營場所、出資人、法定代表人等登記事項(xiàng)變更的，是否向旅游主管部門備案；旅行社分支機(jī)構(gòu)設(shè)立情況以及總社對其分支機(jī)構(gòu)在職人員、合同、業(yè)務(wù)、財務(wù)等方面的管理制度，是否存在出租、出借旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證等情形；企業(yè)職工名冊與實(shí)際從事導(dǎo)游、領(lǐng)隊(duì)服務(wù)等人員的情況是否相符；旅行社是否為員工繳納社會保險，是否存在要求導(dǎo)游、領(lǐng)隊(duì)墊付或者向其收取費(fèi)用等違法情形；臨時聘用導(dǎo)游的使用情況及是否向其支付旅游服務(wù)費(fèi)用；
3.旅行社經(jīng)營行為監(jiān)管^經(jīng)營行為是否合規(guī)^宣傳招徠是否存在超出許可經(jīng)營范圍或使用誘騙、欺詐性宣傳語等情形；是否存在以不合理的低價組織旅游活動，誘騙旅游者，并通過安排購物或者另行付費(fèi)旅游項(xiàng)目獲取回扣等不正當(dāng)利益的情形；是否投保旅行社責(zé)任保險及提示旅游者購買旅游意外保險；是否按照規(guī)定交納或補(bǔ)交旅游服務(wù)質(zhì)量保證金；向供應(yīng)商訂購產(chǎn)品和服務(wù)的協(xié)議，旅行社選擇的供應(yīng)商是否合法、合格；旅游合同、行程單等業(yè)務(wù)檔案是否完整、規(guī)范并保存 2 年以上；企業(yè)財務(wù)檔案是否存在違法違規(guī)情形；旅游合同是否存在格式條款顯失公平的內(nèi)容；是否明確約定交通、住宿、餐飲、導(dǎo)游等服務(wù)安排和標(biāo)準(zhǔn)以及游覽、娛樂等項(xiàng)目的具體內(nèi)容和時間；委托其他旅行社履行包價旅游合同是否經(jīng)過旅游者書面同意；旅游產(chǎn)品中是否存在安排旅游者參與違反我國法律、法規(guī)和社會公德的項(xiàng)目或者活動的情形；行程單中是否單方指定購物或另行付費(fèi)項(xiàng)目，購物和另行付費(fèi)項(xiàng)目協(xié)議是否規(guī)范簽訂，是否存在給予回扣等商業(yè)賄賂違法情形；旅行社投訴處理、安全管理、應(yīng)急處置等制度是否健全；法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的其他監(jiān)督檢查事項(xiàng)。		 1.現(xiàn)場檢查；2.書面檢查
   4 對從事導(dǎo)游服務(wù)人員的隨機(jī)抽查 《中華人民共和國旅游法》
《導(dǎo)游人員管理?xiàng)l例》		 市文化
旅游局		 1.導(dǎo)游執(zhí)業(yè)資質(zhì)與執(zhí)業(yè)道德^導(dǎo)游執(zhí)業(yè)資質(zhì)與執(zhí)業(yè)道德^是否攜帶導(dǎo)游證上崗，是否遵守職業(yè)道德，是否向旅游者告知和解釋旅游文明行為規(guī)范，引導(dǎo)旅游者健康、文明旅游，是否勸阻旅游者違反社會公德的行為；
2.導(dǎo)游執(zhí)業(yè)行為規(guī)范^導(dǎo)游執(zhí)業(yè)行為規(guī)范^是否有未經(jīng)旅行社委派，私自承攬業(yè)務(wù)的情況;是否嚴(yán)格執(zhí)行旅游行程安排，有無擅自變更旅游行程或者中止服務(wù)活動的情況，有無向旅游者索取小費(fèi)，不得誘導(dǎo)、欺騙、強(qiáng)迫或者變相強(qiáng)迫旅游者購物或者參加另行付費(fèi)旅游項(xiàng)目的情況等。		 1.現(xiàn)場檢查；2.書面檢查
   5 對演出場所舉辦營業(yè)性演出活動的隨機(jī)抽查 《營業(yè)性演出管理?xiàng)l例》 市文化
旅游局		 1.演出場所經(jīng)營單位資質(zhì)監(jiān)管^演出場所經(jīng)營單位資質(zhì)審核^核查是否取得營業(yè)性演出場地備案證或營業(yè)性演出許可證.
2.演出場所經(jīng)營單位安全監(jiān)管^演出場所經(jīng)營單位安全檢查^場所建筑、設(shè)施符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)和消防安全規(guī)范，制定安全保衛(wèi)工作方案和滅火、應(yīng)急疏散預(yù)案。
3.演出內(nèi)容監(jiān)管^演出內(nèi)容是否合規(guī)符合報批內(nèi)容^核查營業(yè)性演出是否履行報批程序，取得批文；核查是否按照所批準(zhǔn)的內(nèi)容進(jìn)行演出；核查是否存在假唱、假演等欺騙手段；核查演出內(nèi)容是否有違反《營業(yè)性演出管理?xiàng)l例》第25條的情形；演出宣傳是否與報批內(nèi)容一致；核查是否對營業(yè)性演出現(xiàn)場進(jìn)行自我監(jiān)督及現(xiàn)場記錄。
4.演出安全監(jiān)管^臨時搭建舞臺看臺的演出安全檢查^臨時搭建舞臺、看臺的營業(yè)性演出，實(shí)地檢查安全保衛(wèi)工作方案和滅火、應(yīng)急疏散預(yù)案，核查依法取得的安全、消防批準(zhǔn)文件。
5. 涉外、港澳臺演出監(jiān)管^是否符合報批內(nèi)容^實(shí)地檢查演員是否報批；演出內(nèi)容符合相關(guān)法規(guī)。		 1.現(xiàn)場檢查；2.書面檢查
   6 對旅館經(jīng)營行為的隨機(jī)抽查 《上海市旅游條例》
《上海市旅館業(yè)管理辦法》 
《上海市公共場所控制吸煙條例》		 市文化
旅游局		 1.星級飯店監(jiān)管^是否符合星級飯店評定標(biāo)準(zhǔn)^星級飯店是否符合《旅游飯店星級的劃分與評定》國家標(biāo)準(zhǔn)；
2.一次性用品監(jiān)管^是否主動提供^旅館是否做到不主動向消費(fèi)者提供客房一次性日用品；
3.控?zé)煴O(jiān)管^是否履行控?zé)熈x務(wù)^旅館是否履行《上海市公共場所控制吸煙條例》第九條規(guī)定的義務(wù)。		 1.現(xiàn)場檢查；2.書面檢查
   7 對文物購銷、拍賣經(jīng)營的隨機(jī)抽查 《文物保護(hù)法》
《中華人民共和國文物保護(hù)法實(shí)施條例》		 市文化
旅游局		 1.文物拍賣標(biāo)的拍前審核及拍后備案^審核備案是否相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定^《文物保護(hù)法》第五十六條：“文物商店不得銷售、拍賣企業(yè)不得拍賣本法第五十一條規(guī)定的文物。拍賣企業(yè)拍賣的文物，在拍賣前應(yīng)當(dāng)經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政部門審核，并報國務(wù)院文物行政部門備案?！钡谄呤粭l：“買賣國家禁止買賣的文物或者將禁止出境的文物轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押給外國人，尚不構(gòu)成犯罪的，由縣級以上人民政府文物主管部門責(zé)令改正，沒收違法所得，違法經(jīng)營額一萬元以上的，并處違法經(jīng)營額二倍以上五倍以下的罰款；違法經(jīng)營額不足一萬元的，并處五千元以上二萬元以下的罰款。文物商店、拍賣企業(yè)有前款規(guī)定的違法行為的，由縣級以上人民政府文物主管部門沒收違法所得、非法經(jīng)營的文物，違法經(jīng)營額五萬元以上的，并處違法經(jīng)營額一倍以上三倍以下的罰款；違法經(jīng)營額不足五萬元的，并處五千元以上五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷許可證書。”《文物保護(hù)法實(shí)施條例》第四十三條：“文物商店購買、銷售文物，經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)拍賣文物，應(yīng)當(dāng)記錄文物的名稱、圖錄、來源、文物的出賣人、委托人和買受人的姓名或者名稱、住所、有效身份證件號碼或者有效證照號碼以及成交價格，并報省、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政主管部門備案。接受備案的文物行政主管部門應(yīng)當(dāng)依法為其保密，并將該記錄保存75年。文物行政主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對文物商店和經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)的監(jiān)督檢查?！?/td> 現(xiàn)場檢查
   8 對文物系統(tǒng)二級風(fēng)險單位安全情況的隨機(jī)抽查 《文物系統(tǒng)博物館風(fēng)險等級和安全防護(hù)級別的規(guī)定》（GA27-2002）
《中華人民共和國文物保護(hù)法》
《文物保護(hù)法實(shí)施條例》		 市文化
旅游局		 2.文物購銷記錄備案^備案是否相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定^文物保護(hù)法》第五十七條：“文物商店購買、銷售文物，拍賣企業(yè)拍賣文物，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定作出記錄，并于銷售、拍賣文物后三十日內(nèi)報省、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政部門備案?！钡谄呤粭l：“買賣國家禁止買賣的文物或者將禁止出境的文物轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押給外國人，尚不構(gòu)成犯罪的，由縣級以上人民政府文物主管部門責(zé)令改正，沒收違法所得，違法經(jīng)營額一萬元以上的，并處違法經(jīng)營額二倍以上五倍以下的罰款；違法經(jīng)營額不足一萬元的，并處五千元以上二萬元以下的罰款。文物商店、拍賣企業(yè)有前款規(guī)定的違法行為的，由縣級以上人民政府文物主管部門沒收違法所得、非法經(jīng)營的文物，違法經(jīng)營額五萬元以上的，并處違法經(jīng)營額一倍以上三倍以下的罰款；違法經(jīng)營額不足五萬元的，并處五千元以上五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷許可證書。”《文物保護(hù)法實(shí)施條例》第四十三條：“文物商店購買、銷售文物，經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)拍賣文物，應(yīng)當(dāng)記錄文物的名稱、圖錄、來源、文物的出賣人、委托人和買受人的姓名或者名稱、住所、有效身份證件號碼或者有效證照號碼以及成交價格，并報省、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政主管部門備案。接受備案的文物行政主管部門應(yīng)當(dāng)依法為其保密，并將該記錄保存75年。文物行政主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對文物商店和經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)的監(jiān)督檢查?！?/td> 現(xiàn)場檢查
   9 對考古發(fā)掘項(xiàng)目管理情況的隨機(jī)抽查 《中華人民共和國文物保護(hù)法》
《中華人民共和國文物保護(hù)法實(shí)施條例》
《中華人民共和國水下文物保護(hù)管理?xiàng)l例》
《中華人民共和國考古涉外工作管理辦法》　
《考古發(fā)掘管理辦法》		 市文化
旅游局
1.考古發(fā)掘執(zhí)照管理符合要求^是否辦理審批手續(xù)^《中華人民共和國文物保護(hù)法》第八條：國務(wù)院文物行政部門主管全國文物保護(hù)工作?？h級以上人民政府承擔(dān)文物保護(hù)工作的部門對本行政區(qū)域內(nèi)的文物保護(hù)實(shí)施監(jiān)督管理。第二十七條一切考古發(fā)掘工作，必須履行報批手續(xù)；從事考古發(fā)掘的單位，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院文物行政部門批準(zhǔn)。第七十五條：有下列行為之一的，由縣級以上人民政府主管部門責(zé)令整改：……（四）考古發(fā)掘單位未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行考古發(fā)掘，或者不如實(shí)報告考古發(fā)掘結(jié)果的。 第三十三條：非經(jīng)國務(wù)院文物行政部門報國務(wù)院特別許可，任何外國人或者外國團(tuán)體不得在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行考古調(diào)查、勘探、發(fā)掘。 《中華人民共和國水下文物保護(hù)管理?xiàng)l例》第四條：國家文物局主管水下文物的登記注冊、保護(hù)管理以及水下文物的考古勘探和發(fā)掘活動的審批工作。第十條：違反本條例第五條、第六條、第七條的規(guī)定，破壞水下文物，私自勘探、發(fā)掘、打撈水下文物，或者隱匿、私分、販運(yùn)、非法出售、非法出口水下文物，具有《中華人民共和國文物保護(hù)法》規(guī)定情形的，依法給予行政處罰或者追究刑事責(zé)任。 《考古發(fā)掘管理辦法》第二十七條：由下列行為的，視情節(jié)輕重，國家文物局可給予通報批評、暫停或者取消考古發(fā)掘單位團(tuán)體或個人領(lǐng)隊(duì)資格：（一）考古發(fā)掘單位或個人嚴(yán)重違反《田野考古工作規(guī)程》進(jìn)行考古發(fā)掘的；（二）考古發(fā)掘單位或個人未經(jīng)文物行政管理部門批準(zhǔn)擅自進(jìn)行考古發(fā)掘的；（三）考古發(fā)掘單位或個人未按規(guī)定及時辦理或補(bǔ)報考古發(fā)掘申請的；（四）考古發(fā)掘領(lǐng)隊(duì)人員未按規(guī)定及時辦理出土文物、各類標(biāo)本和有關(guān)資料移交手續(xù)的。 《中華人民共和國考古涉外工作管理辦法》第十四條：國家文物局可以對合作考古調(diào)查、勘探、發(fā)掘工作實(shí)施檢查，對工作質(zhì)量達(dá)不到《田野考古工作規(guī)程》或者其他有關(guān)技術(shù)規(guī)范的要求的，責(zé)令暫停作業(yè)，限期整改。第十五條：違反本辦法第六條、第七條、第八條、第十條、第十一條的規(guī)定，根據(jù)情節(jié)輕重，由國家文物局給予警告、暫停作業(yè)、撤銷項(xiàng)目、罰款1000元至1萬元、沒收其非法所得文物或者責(zé)令賠償損失。第十六條：違反本辦法第十二條的規(guī)定，擅自接收外國留學(xué)人員、研究學(xué)者參加考古調(diào)查、勘探、發(fā)掘活動或者延長其工作期限的，國家文物局可以給予警告或者暫停該接收單位的團(tuán)體考古發(fā)掘資格。第十七條：外國公民、外國組織和國際組織違反本辦法第十三條的規(guī)定，擅自參觀文物點(diǎn)或者擅自收集文物、自然標(biāo)本、進(jìn)行考古記錄的，文物行政管理部門可以停止其參觀，沒收其收集的文物、自然標(biāo)本和考古記錄。第十八條：違反本辦法的規(guī)定，構(gòu)成違反治安管理的，依照《中華人民共和國治安管理處罰法》的規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
2.考古發(fā)掘單位資質(zhì)符合要求^是否具備考古發(fā)掘資質(zhì)^《中華人民共和國文物保護(hù)法》第八條：國務(wù)院文物行政部門主管全國文物保護(hù)工作。縣級以上人民政府承擔(dān)文物保護(hù)工作的部門對本行政區(qū)域內(nèi)的文物保護(hù)實(shí)施監(jiān)督管理。第二十七條一切考古發(fā)掘工作，必須履行報批手續(xù)；從事考古發(fā)掘的單位，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院文物行政部門批準(zhǔn)。第六十四條：違反本法規(guī)定，有下列行為之一，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）盜掘古文化遺址、古墓葬的。第六十五條：違反本法規(guī)定，造成文物滅失、損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。		 現(xiàn)場檢查
  10 文物保護(hù)單位安全防護(hù)施設(shè)建設(shè)情況的隨機(jī)抽查 《中華人民共和國文物保護(hù)法實(shí)施條例》
《文物保護(hù)工程管理辦法》		 市文化
旅游局		 文物安全防護(hù)工程項(xiàng)目實(shí)施情況，文物安全防護(hù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理和維護(hù)情況^是否實(shí)施到位^《中華人民共和國文物保護(hù)法實(shí)施條例》 第十二條 負(fù)責(zé)管理文物保護(hù)單位的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)章制度，采取安全防范措施；其安全保衛(wèi)人員，可以依法配備防衛(wèi)器械；《文物保護(hù)工程管理辦法》第五條 第四款 保護(hù)性設(shè)施建設(shè)工程，系指為保護(hù)文物而附加安全防護(hù)設(shè)施的工程；《文物保護(hù)工程管理辦法》第六條 國家文物局負(fù)責(zé)全國文物保護(hù)工程的管理，并組織制定文物保護(hù)工程的相關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和定額；《文物保護(hù)工程管理辦法》第十九條 文物保護(hù)工程必須遵守國家有關(guān)施工的法律、法規(guī)和規(guī)章、規(guī)范，購置的工程材料應(yīng)當(dāng)符合文物保護(hù)工程質(zhì)量的要求，施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計文件的要求進(jìn)行施工。 現(xiàn)場檢查
  11 對博物館陳列展覽舉辦情況的隨機(jī)抽查 《博物館條例》 市文化
旅游局		 1.博物館陳列展覽資質(zhì)管理管理^展覽備案符合要求^核查是否在陳列展覽開始之日10個工作日前，對陳列展覽主題、展品說明、講解詞等向陳列展覽舉辦地的文物主管部門備案；
2.博物館陳列展覽內(nèi)容管理^展覽內(nèi)容符合要求^核查展覽實(shí)際情況是否和備案內(nèi)容一致。		 1.現(xiàn)場檢查；2.書面檢查

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 計劃生育監(jiān)督抽檢 《中華人民共和國母嬰保健法》
《中華人民共和國人口與計劃生育法》
《禁止非醫(yī)學(xué)需要的胎兒性別鑒定和選擇性別人工終止妊娠的規(guī)定》
《助產(chǎn)技術(shù)服務(wù)基本標(biāo)準(zhǔn)》等		 衛(wèi)生健康部門 1.人員資質(zhì)情況：開展母嬰保健技術(shù)、計劃生育技術(shù)、人類輔助生殖技術(shù)服務(wù)和人類精子庫的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)資質(zhì)和人員執(zhí)業(yè)資格情況；2.法規(guī)執(zhí)行情況：機(jī)構(gòu)和人員是否按照批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍和服務(wù)項(xiàng)目執(zhí)業(yè)；機(jī)構(gòu)是否符合開展技術(shù)服務(wù)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)；開展終止中期以上妊娠手術(shù)是否進(jìn)行查驗(yàn)登記；開展人類輔助生殖技術(shù)是否查驗(yàn)身份證、結(jié)婚證；開展相關(guān)技術(shù)服務(wù)是否遵守知情同意的原則；出具醫(yī)學(xué)證明文件和診斷報告是否符合相關(guān)規(guī)定；病歷、記錄、檔案等醫(yī)療文書是否符合相關(guān)規(guī)定；是否設(shè)置禁止“兩非”的警示標(biāo)志；是否依法發(fā)布母嬰保健與計劃生育技術(shù)服務(wù)廣告；無違反法律法規(guī)的其他情況。3.制度建立情況：是否建立禁止胎兒性別鑒定、終止中期以上妊娠查驗(yàn)登記制度情況；建立健全技術(shù)檔案管理、轉(zhuǎn)診、追蹤觀察制度情況；是否建立孕產(chǎn)婦死亡、嬰兒死亡以及新生兒出生缺陷報告制度和出生醫(yī)學(xué)證明管理制度情況；是否具有保證技術(shù)服務(wù)安全和服務(wù)質(zhì)量的其他管理制度情況。 現(xiàn)場檢查
   2 公共場所衛(wèi)生監(jiān)督抽查 《中華人民共和國傳染病防治法》
《公共場所衛(wèi)生管理?xiàng)l例》
《公共場所衛(wèi)生管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》
《上海市集中空調(diào)通風(fēng)系統(tǒng)衛(wèi)生管理辦法》
《公共場所衛(wèi)生檢驗(yàn)方法第6部分：衛(wèi)生監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》（GB/T 18204.6-2013）
《公共場所集中空調(diào)通風(fēng)系統(tǒng)衛(wèi)生規(guī)范》（WS394-2012)
《集中空調(diào)通風(fēng)系統(tǒng)衛(wèi)生管理規(guī)范》（DB31/405-2012）
《旅店業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》（GB9663-1996）
《文化娛樂場所衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》（GB9664-1996）《公共浴室衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》（GB9665-1996）
《理發(fā)店、美容店衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》（GB9666-1996）
《商場、書店衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》（GB9670-1996）
《住宿業(yè)衛(wèi)生規(guī)范》
《美容美發(fā)場所衛(wèi)生規(guī)范》等		 衛(wèi)生健康部門 檢查內(nèi)容：
1. 設(shè)置衛(wèi)生管理部門或人員情況；2. 建立衛(wèi)生管理檔案情況；3. 從業(yè)人員健康體檢情況；4. 設(shè)置禁止吸煙警語標(biāo)志情況；5. 按規(guī)定對空氣、水質(zhì)、顧客用品用具等進(jìn)行衛(wèi)生檢測情況；6. 公示衛(wèi)生許可證、衛(wèi)生信譽(yù)度等級和衛(wèi)生檢測信息情況；7. 按規(guī)定對顧客用品用具進(jìn)行清洗、消毒、保潔情況；8.衛(wèi)生監(jiān)督量化分級制度實(shí)施情況；9.建立集中空調(diào)通風(fēng)系統(tǒng)衛(wèi)生檔案情況、開展集中空調(diào)通風(fēng)系統(tǒng)衛(wèi)生檢測或衛(wèi)生學(xué)評價情況、開展集中空調(diào)通風(fēng)系統(tǒng)清洗消毒情況。
檢測項(xiàng)目：
1.游泳場所：游泳池水渾濁度、游離性余氯、pH、細(xì)菌總數(shù)、大腸菌群和尿素；浸腳池水余氯。
2.住宿場所：室內(nèi)空氣中CO2、甲醛、PM10；床上臥具、毛巾、茶具的細(xì)菌總數(shù)、大腸菌群、金黃色葡萄球菌。
3.沐浴場所：室內(nèi)空氣中CO2；床上臥具、毛巾、茶具的細(xì)菌總數(shù)、大腸菌群、金黃色葡萄球菌；修腳工具的大腸菌群和金黃色葡萄球菌。
4. 美容美發(fā)場所：剪刀、梳子、美容工具的大腸菌群和金黃色葡萄球菌；毛巾的細(xì)菌總數(shù)、大腸菌群和金黃色葡萄球菌。
5. 商場、影劇院、游藝廳、歌舞廳、音樂廳、候車（機(jī)、船）室：室內(nèi)空氣中CO2、甲醛、PM10。
6.集中空調(diào)通風(fēng)系統(tǒng)：風(fēng)管內(nèi)表面積塵量、細(xì)菌總數(shù)、真菌總數(shù)、冷卻水中嗜肺軍團(tuán)菌。		 現(xiàn)場檢查
實(shí)驗(yàn)室檢測
   3 消毒產(chǎn)品監(jiān)督檢查 《中華人民共和國傳染病防治法》
《消毒管理辦法》等		 衛(wèi)生健康部門 1.第一類消毒產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督檢查內(nèi)容包括生產(chǎn)條件、生產(chǎn)過程、原材料衛(wèi)生質(zhì)量以及消毒產(chǎn)品衛(wèi)生安全評價報告、標(biāo)簽（銘牌）、說明書等。
2.第二類消毒產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督檢查內(nèi)容包括生產(chǎn)條件、生產(chǎn)過程、原材料衛(wèi)生質(zhì)量以及消毒產(chǎn)品衛(wèi)生安全評價報告、標(biāo)簽（銘牌）和說明書等。
3.第三類消毒產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督檢查內(nèi)容包括生產(chǎn)條件、生產(chǎn)過程以及消毒產(chǎn)品標(biāo)簽和說明書等。		 現(xiàn)場檢查
實(shí)驗(yàn)室檢測
   4 傳染病防治監(jiān)督抽查 《中華人民共和國傳染病防治法》
《病原微生物實(shí)驗(yàn)室生物安全管理?xiàng)l例》
《疫苗流通和預(yù)防接種管理?xiàng)l例》
《醫(yī)療廢物管理?xiàng)l例》
《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例》
《艾滋病防治條例》
《消毒管理辦法》
《醫(yī)院感染管理辦法》
《醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)醫(yī)療廢物管理辦法》
《醫(yī)療廢物管理行政處罰辦法》
《突發(fā)公共衛(wèi)生事件與傳染病疫情監(jiān)測信息報告管理辦法》
《傳染性非典型肺炎防治管理辦法》
《性病防治管理辦法》
《結(jié)核病防治管理辦法》
《醫(yī)療機(jī)構(gòu)傳染病預(yù)檢分診管理辦法》
《可感染人類的高致病性病原微生物菌(毒)種或樣本運(yùn)輸管理規(guī)定》
《人間傳染的高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)室和實(shí)驗(yàn)活動生物安全審批管理辦法》
《人間傳染的病原微生物菌(毒)種保藏機(jī)構(gòu)管理辦法》等		 衛(wèi)生健康部門 1.預(yù)防接種管理情況；
2.傳染病疫情報告情況；
3.傳染病疫情控制情況；
4.消毒隔離措施落實(shí)情況；
5.醫(yī)療廢物管理；
6.病原微生物實(shí)驗(yàn)室生物安全管理。		 現(xiàn)場檢查
   5 放射衛(wèi)生監(jiān)督檢查 《中華人民共和國職業(yè)病防治法》
《放射診療管理規(guī)定》		 衛(wèi)生健康部門 1.建設(shè)項(xiàng)目管理情況；2.放射診療許可管理情況；3.放射診療場所管理及其防護(hù)措施情況；4.放射診療設(shè)備管理情況；5.放射工作人員職業(yè)健康管理情況；6.開展放射診療人員條件管理情況；7.對患者、受檢者及其他非放射工作人員的保護(hù)情況；8.放射性傷害事件預(yù)防處置情況；9.職業(yè)病病人管理情況；10.檔案管理與體系建設(shè)情況；11.核醫(yī)學(xué)診療管理情況；12.放射性同位素管理情況；13.放射治療管理情況。 現(xiàn)場檢查
   6 職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督抽查 《中華人民共和國職業(yè)病防治法》
《職業(yè)病診斷與鑒定管理辦法》
《職業(yè)健康檢查管理辦法》		 衛(wèi)生健康部門 1. 出具的報告是否符合相關(guān)要求；2.技術(shù)人員是否滿足工作要求；3.儀器設(shè)備場所是否滿足工作要求；4.質(zhì)量控制、程序是否符合相關(guān)要求；5.檔案管理是否符合相關(guān)要求；6.管理制度是否符合相關(guān)要求；7.勞動者保護(hù)是否符合相關(guān)要求；8.職業(yè)健康檢查結(jié)果、職業(yè)禁忌、疑似職業(yè)病、職業(yè)病的告知、通知、報告是否符合相關(guān)要求。 現(xiàn)場檢查
《中華人民共和國職業(yè)病防治法》 產(chǎn)生職業(yè)病危害的用人單位工作場所職業(yè)衛(wèi)生設(shè)立條件符合情況；職業(yè)病危害項(xiàng)目申報情況；職業(yè)病防治管理措施情況；職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)置運(yùn)行與個人防護(hù)用品配備情況；產(chǎn)生職業(yè)病危害的用人單位職業(yè)病危害和職業(yè)病防治事項(xiàng)警示說明情況；發(fā)生急性職業(yè)損傷工作場所應(yīng)急設(shè)施設(shè)置或者配備情況；職業(yè)病危害因素日常監(jiān)測與定期檢測情況；職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)情況；勞動者職業(yè)健康檢查情況；職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案情況；建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害預(yù)評價、職業(yè)病危害防護(hù)設(shè)施設(shè)計、建設(shè)項(xiàng)目控制效果評價及職業(yè)病防護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收情況；職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件保持及技術(shù)服務(wù)規(guī)范性和客觀真實(shí)性情況 現(xiàn)場檢查
   7 學(xué)校衛(wèi)生監(jiān)督抽查 《中華人民共和國傳染病防治法》
《學(xué)校衛(wèi)生工作條例》
《生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督管理辦法》
《突發(fā)公共衛(wèi)生事件與傳染病疫情監(jiān)測信息報告管理辦法》
《中小學(xué)校教室采光和照明衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》
《中小學(xué)校傳染病預(yù)防控制工作管理規(guī)范》
《學(xué)生宿舍衛(wèi)生要求及管理規(guī)范》
《學(xué)校課桌椅功能尺寸及技術(shù)要求》
《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》等		 衛(wèi)生健康部門 檢查內(nèi)容：1.學(xué)校落實(shí)教學(xué)和生活環(huán)境衛(wèi)生要求情況；2.學(xué)校落實(shí)傳染病和常見病防控要求情況；3.學(xué)校落實(shí)飲用水衛(wèi)生要求情況；4.納入監(jiān)督協(xié)管服務(wù)情況。
檢測項(xiàng)目：1.現(xiàn)場開展教室課桌椅、采光、照明及教室和學(xué)生宿舍人均面積的檢測；2.現(xiàn)場開展學(xué)校自建設(shè)施集中式供水和二次供水水質(zhì)色度、渾濁度、臭和味、肉眼可見物、pH和消毒劑余量檢測。		 現(xiàn)場檢查
實(shí)驗(yàn)室檢測
   8 生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督抽查 《中華人民共和國傳染病防治法》
《生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督管理辦法》
《上海市生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督管理辦法》		 衛(wèi)生健康部門 城市、農(nóng)村集中式供水
檢查內(nèi)容：1.持有衛(wèi)生許可證情況；2.水源衛(wèi)生防護(hù)情況；3.供管水人員持有效體檢合格證明情況；4.供管水人員經(jīng)衛(wèi)生知識培訓(xùn)情況；5.涉水產(chǎn)品衛(wèi)生許可批件情況；6.水質(zhì)消毒情況；7.水質(zhì)自檢情況；8.農(nóng)村水廠納入監(jiān)督協(xié)管服務(wù)情況。
檢測項(xiàng)目：現(xiàn)場開展出廠水水質(zhì)色度、渾濁度、臭和味、肉眼可見物、pH和消毒劑余量檢測。		 現(xiàn)場檢查
實(shí)驗(yàn)室檢測
城市居民住宅區(qū)二次供水
檢查內(nèi)容：1.二次供水設(shè)施防護(hù)及周圍環(huán)境情況；2.二次供水儲水設(shè)備定期清洗消毒情況；3.水質(zhì)自檢情況；4.供管水人員持有效體檢合格證明情況；5.供管水人員經(jīng)衛(wèi)生知識培訓(xùn)情況；6.二次供水納入監(jiān)督協(xié)管服務(wù)情況。
檢測項(xiàng)目：現(xiàn)場開展出水水質(zhì)色度、渾濁度、臭和味、肉眼可見物、pH和消毒劑余量檢測。		 現(xiàn)場檢查
實(shí)驗(yàn)室檢測
1.輸配水設(shè)備、水處理材料、化學(xué)處理劑：
檢查內(nèi)容：1.標(biāo)簽、說明書；2.產(chǎn)品衛(wèi)生許可批件。
檢測項(xiàng)目：產(chǎn)品衛(wèi)生安全性檢測

2.現(xiàn)制現(xiàn)售飲用水自動售水機(jī)：
檢查內(nèi)容：產(chǎn)品衛(wèi)生許可批件
檢測項(xiàng)目：出水水質(zhì)菌落總數(shù)、總大腸菌群、色度、渾濁度、臭和味、肉眼可見物、pH、耗氧量等。

3.水質(zhì)處理器：
檢查內(nèi)容：1.標(biāo)簽、說明書；2.產(chǎn)品衛(wèi)生許可批件。
檢測項(xiàng)目：產(chǎn)品衛(wèi)生安全性檢測。		 現(xiàn)場檢查
實(shí)驗(yàn)室檢測
   9 醫(yī)療執(zhí)業(yè)監(jiān)督抽查 《中華人民共和國執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》
《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》、
《麻醉藥品和精神藥品管理?xiàng)l例》、
《護(hù)士條例》、
《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》、
《處方管理辦法》、
《抗菌藥物臨床應(yīng)用管理辦法》		 衛(wèi)生健康部門 1.醫(yī)療機(jī)構(gòu)資質(zhì)（《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》、人員資格、診療活動、健康體檢）管理情況；2.衛(wèi)生技術(shù)人員（醫(yī)師、外國醫(yī)師、香港澳門特區(qū)醫(yī)師、臺灣地區(qū)醫(yī)師、鄉(xiāng)村醫(yī)生、藥師、護(hù)士、醫(yī)技人員）管理情況；3.藥品和醫(yī)療器械（麻醉藥品、精神藥品、抗菌藥物、醫(yī)療器械）管理情況；4.醫(yī)療技術(shù)（醫(yī)療美容、臨床基因擴(kuò)增、干細(xì)胞臨床研究、臨床研究項(xiàng)目）管理情況；5.醫(yī)療文書（處方、病歷、醫(yī)學(xué)證明文件）管理情況。 現(xiàn)場檢查
  10 血液安全監(jiān)督抽查 《中華人民共和國獻(xiàn)血法》
《血站管理辦法》
《關(guān)于印發(fā)<上海市衛(wèi)生計生系統(tǒng)貫徹落實(shí)推廣隨機(jī)抽查機(jī)制規(guī)范事中事后監(jiān)管實(shí)施方案>的通知》
《獻(xiàn)血者健康檢查要求》（GB 18467-2011）和《血液儲存要求》（WS 399-2012）		 衛(wèi)生健康部門 1.資質(zhì)管理：按照許可范圍開展工作；從業(yè)人員取得相關(guān)崗位執(zhí)業(yè)資格或者執(zhí)業(yè)注冊而從事血液安全工作；使用符合國家規(guī)定的耗材；2.血源管理：按規(guī)定對獻(xiàn)血者、供血漿者進(jìn)行身份核實(shí)、健康征詢和體檢；按要求檢測新漿員和間隔180 天的漿員的血漿；未超量、頻繁采集血液（漿）；未采集冒名頂替者、健康檢查不合格者血液(血漿)；3.血液檢測：血液（漿）檢測項(xiàng)目齊全；按規(guī)定保存血液標(biāo)本；按規(guī)定保存工作記錄；對檢測不合格或者報廢的血液（漿），按有關(guān)規(guī)定處理；4.包裝儲存運(yùn)輸：包裝、儲存、運(yùn)輸符合國家規(guī)定的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和要求；5.其他：未非法采集、供應(yīng)、倒賣血液、血漿。 現(xiàn)場檢查
  11 餐飲具集中消毒服務(wù)單位衛(wèi)生監(jiān)督抽查 《消毒管理辦法》
《餐飲具集中消毒單位衛(wèi)生監(jiān)督規(guī)范（試行）》		 衛(wèi)生健康部門 1.用水符合國家飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)情況；2.使用的洗滌劑、消毒劑符合國家食品安全標(biāo)準(zhǔn)情況；3.消毒后的餐飲具進(jìn)行逐批檢驗(yàn)情況 現(xiàn)場檢查
檢查內(nèi)容：1.出廠的餐飲具隨附消毒合格證明情況；2.出廠的餐飲具按規(guī)定在獨(dú)立包裝上標(biāo)注相關(guān)內(nèi)容情況。
檢測項(xiàng)目：感官要求、大腸菌群、沙門氏菌。		 現(xiàn)場檢查
實(shí)驗(yàn)室檢測
  12 愛國衛(wèi)生工作監(jiān)督 《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新時期愛國衛(wèi)生工作的意見》
《上海市愛國衛(wèi)生工作管理規(guī)定》		 衛(wèi)生健康部門 所管理范圍內(nèi)的愛國衛(wèi)生工作，包括健康教育與健康促進(jìn)、衛(wèi)生創(chuàng)建、控?zé)?、病媒生物預(yù)防控制、血吸蟲病防治等。 現(xiàn)場檢查

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 對非煤礦山和工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的安全監(jiān)管 《安全生產(chǎn)法》 市應(yīng)急局 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置情況；主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員考核情況；較大危險因素辨識管控措施的落實(shí)情況；新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目安全設(shè)施三同時履行情況；特種作業(yè)人員持證上崗情況；會議室、活動室、休息室、更衣室等人員聚集場所是否設(shè)置在危險區(qū)域情況；吊運(yùn)鐵水、鋼水的起重機(jī)備是否符合冶金鑄造起重機(jī)要求及年檢情況；盛裝鐵水、鋼水與液渣的罐（包、盆）等容器耳軸檢測情況；高溫熔融金屬冶煉、吊運(yùn)區(qū)域是否存在積水情況；煤氣可能泄漏的危險區(qū)域警示標(biāo)示及固定報警儀設(shè)置情況；粉塵爆炸危險場所的設(shè)置情況；除塵系統(tǒng)的安全技術(shù)狀況；防爆電氣設(shè)備設(shè)施的使用情況；粉塵清掃情況；粉碎、研磨、造粒等易于產(chǎn)生機(jī)械點(diǎn)火源的工藝前去除異物裝置設(shè)置情況；砂光機(jī)風(fēng)管火花探測報警裝置設(shè)置情況；干式除塵系統(tǒng)未規(guī)范設(shè)置鎖氣卸灰裝置；包裝間、切割室、產(chǎn)品整理間等人員較多場所空調(diào)系統(tǒng)的制冷方式；構(gòu)成重大危險源的儲氨單元的登記建檔情況；有限空間作業(yè)場所安全警示標(biāo)志的設(shè)置情況；有限空間作業(yè)審批制度的落實(shí)情況；有限空間作業(yè)程序的規(guī)范和落實(shí)情況 現(xiàn)場監(jiān)督檢查
   2 對危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督檢查 《安全生產(chǎn)法》
《危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》		 市應(yīng)急局 人員和資質(zhì)管理情況；工藝管理情況；設(shè)備設(shè)施管理情況；危險化學(xué)品安全技術(shù)說明書、安全標(biāo)簽及儲存管理情況；許可條件保持情況；安全設(shè)施竣工驗(yàn)收報告；報告生產(chǎn)的非藥品類易制毒化學(xué)品的品種、數(shù)量和主要流向等情況 現(xiàn)場監(jiān)督檢查
   3 對危險化學(xué)品經(jīng)營（帶倉儲設(shè)施）企業(yè)監(jiān)督檢查 《安全生產(chǎn)法》
《危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》		 市應(yīng)急局 人員和資質(zhì)管理情況；工藝管理情況；設(shè)備設(shè)施管理情況；危險化學(xué)品安全技術(shù)說明書、安全標(biāo)簽及儲存管理情況；許可條件保持情況；安全設(shè)施竣工驗(yàn)收報告；報告經(jīng)營的非藥品類易制毒化學(xué)品的品種、數(shù)量和主要流向等情況 現(xiàn)場監(jiān)督檢查
   4 對危險化學(xué)品使用企業(yè)監(jiān)督檢查 《安全生產(chǎn)法》
《危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》		 市應(yīng)急局 人員和資質(zhì)管理情況；工藝管理情況；設(shè)備設(shè)施管理情況；危險化學(xué)品安全技術(shù)說明書、安全標(biāo)簽及儲存管理情況；許可條件保持情況；安全設(shè)施竣工驗(yàn)收報告 現(xiàn)場監(jiān)督檢查
   5 安全生產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 《安全生產(chǎn)法》 市應(yīng)急局 安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件保持及過程控制、安全生產(chǎn)檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件保持及質(zhì)量管理體系執(zhí)行情況 現(xiàn)場監(jiān)督檢查

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 營業(yè)執(zhí)照（登記證）規(guī)范使用情況的檢查 《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》
《公司登記管理?xiàng)l例》
《合伙企業(yè)登記管理辦法》
《外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定》
《個人獨(dú)資企業(yè)法》
《個人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》
《個體工商戶條例》
《農(nóng)民專業(yè)合作社登記管理?xiàng)l例》
《外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記管理?xiàng)l例》
《電子商務(wù)法》		 市場監(jiān)管部門 營業(yè)執(zhí)照（登記證）規(guī)范使用情況 現(xiàn)場檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查
   2 名稱規(guī)范使用情況的檢查 《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》
《個體工商戶條例》
《農(nóng)民專業(yè)合作社登記管理?xiàng)l例》
《外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記管理?xiàng)l例》
《個人獨(dú)資企業(yè)法》
《合伙企業(yè)法》
《合伙企業(yè)登記管理辦法》
《外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定》		 市場監(jiān)管部門 名稱規(guī)范使用情況 現(xiàn)場檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查
   3 經(jīng)營（駐在）期限的檢查 《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》
《公司法》
《公司登記管理?xiàng)l例》
《合伙企業(yè)法》
《合伙企業(yè)登記管理辦法》
《外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定》
《外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記管理?xiàng)l例》		 市場監(jiān)管部門 經(jīng)營（駐在）期限 現(xiàn)場檢查
   4 經(jīng)營（業(yè)務(wù)）范圍中無需審批的經(jīng)營（業(yè)務(wù)）項(xiàng)目的檢查 《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》
《公司法》
《公司登記管理?xiàng)l例》
《合伙企業(yè)法》
《個人獨(dú)資企業(yè)法》
《合伙企業(yè)登記管理辦法》
《外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定》
《個人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》
《個體工商戶條例》
《農(nóng)民專業(yè)合作社登記管理?xiàng)l例》
《外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記管理?xiàng)l例》		 市場監(jiān)管部門 經(jīng)營（業(yè)務(wù)）范圍中無需審批的經(jīng)營（業(yè)務(wù)）項(xiàng)目 現(xiàn)場檢查
   5 住所（經(jīng)營場所）或駐在場所的檢查 《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》
《公司法》
《公司登記管理?xiàng)l例》
《合伙企業(yè)法》
《個人獨(dú)資企業(yè)法》
《合伙企業(yè)登記管理辦法》
《外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定》
《個人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》
《個體工商戶條例》
《農(nóng)民專業(yè)合作社登記管理?xiàng)l例》
《外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記管理?xiàng)l例》		 市場監(jiān)管部門 住所（經(jīng)營場所）或駐在場所 現(xiàn)場檢查
   6 注冊資本實(shí)繳情況的檢查 《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》
《公司法》
《公司登記管理?xiàng)l例》
《合伙企業(yè)法》
《個人獨(dú)資企業(yè)法》
《合伙企業(yè)登記管理辦法》
《外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定》
《個人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 注冊資本實(shí)繳情況 現(xiàn)場檢查
   7 法定代表人（負(fù)責(zé)人）任職情況的檢查 《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》
《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》
《公司法》
《公司登記管理?xiàng)l例》
《合伙企業(yè)法》
《合伙企業(yè)登記管理辦法》
《外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定》
《個人獨(dú)資企業(yè)法》
《個人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 法定代表人（負(fù)責(zé)人）任職情況 現(xiàn)場檢查
   8 法定代表人、自然人股東身份真實(shí)性的檢查 《公司法》
《合伙企業(yè)法》
《個人獨(dú)資企業(yè)法》		 市場監(jiān)管部門 法定代表人、自然人股東身份真實(shí)性 現(xiàn)場檢查
   9 年度報告公示信息的檢查 《企業(yè)信息公示暫行條例》
《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》
《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》
《個體工商戶年度報告暫行辦法》
《農(nóng)民專業(yè)合作社年度報告公示暫行辦法》		 市場監(jiān)管部門 年度報告公示信息 現(xiàn)場檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、專業(yè)機(jī)構(gòu)核查
  10 即時公示信息的檢查 《企業(yè)信息公示暫行條例》
《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》
《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》		 市場監(jiān)管部門 即時公示信息 現(xiàn)場檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、專業(yè)機(jī)構(gòu)核查
  11 執(zhí)行政府定價、政府指導(dǎo)價情況，明碼標(biāo)價情況及其他價格行為的檢查 《價格法》 市場監(jiān)管部門 執(zhí)行政府定價、政府指導(dǎo)價情況，明碼標(biāo)價情況及其他價格行為 現(xiàn)場檢查等
  12 重大變更、直銷員報酬支付、信息報備和披露的情況的檢查 《直銷管理?xiàng)l例》
《直銷企業(yè)信息報備、披露管理辦法》
《直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)管理辦法》
《直銷企業(yè)保證金存繳、使用管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 重大變更、直銷員報酬支付、信息報備和披露的情況 現(xiàn)場檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查等
  13 電子商務(wù)平臺經(jīng)營者履行主體責(zé)任的檢查 《電子商務(wù)法》 市場監(jiān)管部門 電子商務(wù)平臺經(jīng)營者履行主體責(zé)任 書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、專業(yè)機(jī)構(gòu)核查
  14 拍賣活動經(jīng)營資格的檢查 《拍賣法》 市場監(jiān)管部門 拍賣活動經(jīng)營資格 現(xiàn)場檢查
  15 文物經(jīng)營活動經(jīng)營資格的檢查 《文物保護(hù)法》 市場監(jiān)管部門 文物經(jīng)營活動經(jīng)營資格 現(xiàn)場檢查
  16 為非法交易野生動物等違法行為提供交易服務(wù)的檢查 《野生動物保護(hù)法》 市場監(jiān)管部門 為非法交易野生動物等違法行為提供交易服務(wù) 現(xiàn)場檢查
  17 廣告發(fā)布登記情況的檢查 《廣告法》
《廣告發(fā)布登記管理規(guī)定》		 市場監(jiān)管部門 廣告發(fā)布登記情況 現(xiàn)場檢查
  18 藥品、醫(yī)療器械、保健食品、特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品廣告主發(fā)布相關(guān)廣告的審查批準(zhǔn)情況的檢查 《廣告法》
《食品安全法》
《藥品管理法》
《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》		 市場監(jiān)管部門 藥品、醫(yī)療器械、保健食品、特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品廣告主發(fā)布相關(guān)廣告的審查批準(zhǔn)情況 現(xiàn)場檢查
  19 廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者建立、健全廣告業(yè)務(wù)的承接登記、審核、檔案管理制度情況的檢查 《廣告法》 市場監(jiān)管部門 廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者建立、健全廣告業(yè)務(wù)的承接登記、審核、檔案管理制度情況 現(xiàn)場檢查
  20 自媒體廣告內(nèi)容的檢查 《廣告法》 市場監(jiān)管部門 自媒體廣告內(nèi)容的檢查 網(wǎng)絡(luò)檢查
  21 生產(chǎn)領(lǐng)域產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查 《產(chǎn)品質(zhì)量法》
《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理辦法》
《食品安全法》		 市場監(jiān)管部門 生產(chǎn)領(lǐng)域產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督 抽樣檢測
  22 食品相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督檢查 《食品安全法》
《產(chǎn)品質(zhì)量法》		 市場監(jiān)管部門 食品相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督 現(xiàn)場檢查
  23 工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可資格檢查 《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》 市場監(jiān)管部門 工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可資格 現(xiàn)場檢查
  24 工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)條件檢查 《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》 市場監(jiān)管部門 工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)條件 現(xiàn)場檢查
  25 食品生產(chǎn)監(jiān)督檢查 《食品安全法》
《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 食品生產(chǎn)監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查
  26 食品生產(chǎn)加工小作坊監(jiān)督檢查 《上海市食品安全條例》 市場監(jiān)管部門 食品生產(chǎn)加工小作坊監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查
  27 校園食品銷售監(jiān)督檢查 《食品安全法》
《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 校園食品銷售 現(xiàn)場檢查
  28 高風(fēng)險食品銷售監(jiān)督檢查 《食品安全法》
《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 高風(fēng)險食品銷售 現(xiàn)場檢查
  29 一般風(fēng)險食品銷售監(jiān)督檢查 《食品安全法》
《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 一般風(fēng)險食品銷售 現(xiàn)場檢查
  30 網(wǎng)絡(luò)食品銷售監(jiān)督檢查 《食品安全法》
《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 網(wǎng)絡(luò)食品銷售 現(xiàn)場檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查
  31 食品經(jīng)營許可情況的檢查 《食品安全法》
《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 食品經(jīng)營許可情況 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  32 原料控制（含食品添加劑）情況的檢查 《食品安全法》
《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 原料控制（含食品添加劑）情況 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  33 加工制作過程的檢查 《食品安全法》
《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 加工制作過程 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  34 供餐、用餐與配送情況的檢查 《食品安全法》
《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 供餐、用餐與配送情況 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  35 餐飲具清洗消毒情況的檢查 《食品安全法》
《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 餐飲具清洗消毒情況 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  36 場所和設(shè)施清潔維護(hù)情況的檢查 《食品安全法》
《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 場所和設(shè)施清潔維護(hù)情況 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  37 食品安全管理情況的檢查 《食品安全法》
《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 食品安全管理情況 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  38 人員管理情況的檢查 《食品安全法》
《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 人員管理情況 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  39 網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)情況的檢查 《食品安全法》
《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)情況 網(wǎng)絡(luò)檢查、現(xiàn)場檢查、書面檢查
  40 對辦理臨時備案的小型餐飲服務(wù)提供者的監(jiān)督檢查 《食品安全法》
《上海市食品安全條例》		 市場監(jiān)管部門 對辦理臨時備案的小型餐飲服務(wù)提供者的監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查
  41 履行控?zé)熈x務(wù)情況的檢查 《上海市公共場所控制吸煙條例》 市場監(jiān)管部門 履行控?zé)熈x務(wù)情況 現(xiàn)場檢查
  42 是否主動向消費(fèi)者提供一次性筷子、調(diào)羹等餐具 《上海市生活垃圾管理?xiàng)l例》 市場監(jiān)管部門 是否主動向消費(fèi)者提供一次性筷子、調(diào)羹等餐具 現(xiàn)場檢查
  43 食用農(nóng)產(chǎn)品集中交易市場監(jiān)督檢查 《食品安全法》
《食用農(nóng)產(chǎn)品市場銷售質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 食用農(nóng)產(chǎn)品集中交易市場監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查、抽樣檢測
  44 食用農(nóng)產(chǎn)品銷售企業(yè)（者）監(jiān)督檢查 《食品安全法》
《食用農(nóng)產(chǎn)品市場銷售質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 食用農(nóng)產(chǎn)品銷售企業(yè)（者）監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查、抽樣檢測
  45 嬰幼兒配方食品銷售監(jiān)督檢查 《食品安全法》
《乳品質(zhì)量安全監(jiān)督管理?xiàng)l例》
《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 嬰幼兒配方食品銷售監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  46 特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品銷售監(jiān)督檢查 《食品安全法》
《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品銷售監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  47 保健食品銷售監(jiān)督檢查 《食品安全法》
《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 保健食品銷售監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  48 食品安全監(jiān)督抽檢 《食品安全法》
《食品安全抽樣檢驗(yàn)管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 食品安全監(jiān)督抽檢 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  49 對特種設(shè)備使用單位的監(jiān)督檢查 《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》 《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》 市場監(jiān)管部門 對特種設(shè)備使用單位的監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  50 在用計量器具監(jiān)督檢查 《計量法》
《集貿(mào)市場計量監(jiān)督管理辦法》
《加油站計量監(jiān)督管理辦法》
《眼鏡制配計量監(jiān)督管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 在用計量器具監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查、抽樣檢測
  51 法定計量檢定機(jī)構(gòu)專項(xiàng)監(jiān)督檢查 《計量法》
《計量法實(shí)施細(xì)則》
《法定計量檢定機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
《專業(yè)計量站管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 法定計量檢定機(jī)構(gòu)專項(xiàng)監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  52 計量單位使用情況專項(xiàng)監(jiān)督檢查 《計量法》
《全面推行我國法定計量單位的意見》		 市場監(jiān)管部門 計量單位使用情況專項(xiàng)監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  53 定量包裝商品凈含量國家計量監(jiān)督專項(xiàng)抽查 《計量法》
《定量包裝商品計量監(jiān)督管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 定量包裝商品凈含量國家計量監(jiān)督專項(xiàng)抽查 抽樣檢測
  54 型式批準(zhǔn)監(jiān)督檢查 《計量法》
《計量法實(shí)施細(xì)則》
《計量器具新產(chǎn)品管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 型式批準(zhǔn)監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查、抽樣檢測
  55 能效標(biāo)識計量專項(xiàng)監(jiān)督檢查 《節(jié)約能源法》
《能源計量監(jiān)督管理辦法》
《能源效率標(biāo)識管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 能效標(biāo)識計量專項(xiàng)監(jiān)督檢查 抽樣檢測
  56 水效標(biāo)識計量專項(xiàng)監(jiān)督檢查 《水效標(biāo)識管理辦法》 市場監(jiān)管部門 水效標(biāo)識計量專項(xiàng)監(jiān)督檢查 抽樣檢測
  57 計量標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督檢查 《計量標(biāo)準(zhǔn)考核辦法》
《上海市計量監(jiān)督管理?xiàng)l例》		 市場監(jiān)管部門 計量標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  58 能源計量監(jiān)督檢查 《節(jié)約能源法》
《能源計量監(jiān)督管理辦法》
《重點(diǎn)用能單位節(jié)能管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 能源計量監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  59 商品量及商品包裝監(jiān)督檢查 《計量法》
《定量包裝商品計量監(jiān)督管理辦法》
《零售商品稱重計量監(jiān)督管理辦法》
《上海市商品計量管理辦法》
《上海市商品包裝物減量若干規(guī)定》		 市場監(jiān)管部門 商品量及商品包裝監(jiān)督檢查 現(xiàn)場檢查、抽樣檢測
  60 自愿性認(rèn)證活動及結(jié)果合規(guī)性、有效性的檢查 《認(rèn)證認(rèn)可條例》
《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 自愿性認(rèn)證活動及結(jié)果合規(guī)性、有效性的檢查 現(xiàn)場檢查
  61 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證、檢驗(yàn)檢測活動及結(jié)果的合規(guī)性、有效性的檢查 《認(rèn)證認(rèn)可條例》
《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》		 市場監(jiān)管部門 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證、檢驗(yàn)檢測活動及結(jié)果的合規(guī)性、有效性的檢查 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  62 CCC認(rèn)證產(chǎn)品認(rèn)證有效性抽查 《認(rèn)證認(rèn)可條例》
《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 CCC認(rèn)證產(chǎn)品認(rèn)證有效性抽查 抽樣檢測
  63 有機(jī)認(rèn)證產(chǎn)品認(rèn)證有效性抽查 《認(rèn)證認(rèn)可條例》
《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》		 市場監(jiān)管部門 有機(jī)認(rèn)證產(chǎn)品認(rèn)證有效性抽查 抽樣檢測
  64 其他認(rèn)證項(xiàng)目的認(rèn)證有效性抽查 《認(rèn)證認(rèn)可條例》 市場監(jiān)管部門 其他認(rèn)證項(xiàng)目的認(rèn)證有效性抽查 抽樣檢測
  65 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)檢查 《計量法》
《產(chǎn)品質(zhì)量法》
《認(rèn)證認(rèn)可條例》
《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》
《食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》
《上海市檢驗(yàn)檢測條例》		 市場監(jiān)管部門 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)檢查 現(xiàn)場檢查、書面檢查
  66 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明監(jiān)督檢查 《標(biāo)準(zhǔn)化法》 市場監(jiān)管部門 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明監(jiān)督檢查 書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查
  67 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)自我聲明監(jiān)督檢查 《標(biāo)準(zhǔn)化法》 市場監(jiān)管部門 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)自我聲明監(jiān)督檢查 書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查
  68 商品條碼有效性監(jiān)督檢查 《上海市商品條碼管理辦法》 市場監(jiān)管部門 商品條碼有效性監(jiān)督檢查 現(xiàn)場抽查、書面檢查
  69 公共信息圖形標(biāo)志合規(guī)性檢查 《上海市公共信息圖形標(biāo)志標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》 市場監(jiān)管部門 公共信息圖形標(biāo)志合規(guī)性檢查 書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、現(xiàn)場檢查

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 專利代理機(jī)構(gòu)主體資格和執(zhí)業(yè)資質(zhì)檢查 《專利代理?xiàng)l例》
《專利代理管理辦法》		 市知識產(chǎn)權(quán)局 專利代理機(jī)構(gòu)主體資格和執(zhí)業(yè)資質(zhì)檢查 網(wǎng)絡(luò)檢查、書面檢查等
   2 專利代理機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、注銷辦事機(jī)構(gòu)情況的檢查 《專利代理管理辦法》 市知識產(chǎn)權(quán)局 專利代理機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、注銷辦事機(jī)構(gòu)情況的檢查 網(wǎng)絡(luò)檢查、書面檢查等
   3 專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理人執(zhí)業(yè)行為檢查 《專利代理?xiàng)l例》
《專利代理管理辦法》
《專利代理懲戒規(guī)則（試行）》		 市知識產(chǎn)權(quán)局 專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理人執(zhí)業(yè)行為檢查 書面檢查、實(shí)地檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查等
   4 專利代理機(jī)構(gòu)年度報告和信息公示情況核查 《專利代理管理辦法》 市知識產(chǎn)權(quán)局 專利代理機(jī)構(gòu)年度報告和信息公示情況核查 書面檢查、實(shí)地檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查等
   5 專利證書、專利文件或?qū)＠暾埼募鎸?shí)性的檢查 《專利法》
《專利法實(shí)施細(xì)則》		 市知識產(chǎn)權(quán)局 專利證書、專利文件或?qū)＠暾埼募鎸?shí)性的檢查 現(xiàn)場檢查
   6 產(chǎn)品專利宣傳真實(shí)性的檢查 《專利法》
《專利法實(shí)施細(xì)則》		 市知識產(chǎn)權(quán)局 產(chǎn)品專利宣傳真實(shí)性的檢查 現(xiàn)場檢查
   7 商標(biāo)使用行為的檢查 《商標(biāo)法》
《商標(biāo)法實(shí)施條例》		 市知識產(chǎn)權(quán)局 商標(biāo)使用行為的檢查 現(xiàn)場抽查、書面檢查
   8 集體商標(biāo)、證明商標(biāo)（含地理標(biāo)志）使用行為的檢查 《商標(biāo)法》
《商標(biāo)法實(shí)施條例》
《集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊和管理辦法》		 市知識產(chǎn)權(quán)局 集體商標(biāo)、證明商標(biāo)（含地理標(biāo)志）使用行為的檢查 現(xiàn)場抽查、書面檢查
   9 商標(biāo)印制行為的檢查 《商標(biāo)印制管理辦法》 市知識產(chǎn)權(quán)局 商標(biāo)印制行為的檢查 現(xiàn)場抽查、書面檢查
  10 商標(biāo)代理行為的檢查 《商標(biāo)法》
《商標(biāo)法實(shí)施條例》		 市知識產(chǎn)權(quán)局 商標(biāo)代理行為的檢查 現(xiàn)場抽查、書面檢查

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 統(tǒng)計執(zhí)法檢查 《中華人民共和國統(tǒng)計法》
《統(tǒng)計執(zhí)法監(jiān)督檢查辦法》		 統(tǒng)計部門 1.有無侵犯統(tǒng)計機(jī)構(gòu)和統(tǒng)計人員獨(dú)立行使統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計報告、統(tǒng)計監(jiān)督職權(quán)的行為；2.是否存在違反統(tǒng)計制度和法定程序修改統(tǒng)計數(shù)據(jù)的行為；3.是否存在虛報、瞞報、偽造、篡改、拒報和遲報統(tǒng)計資料的行為；4.是否依法設(shè)立統(tǒng)計機(jī)構(gòu)或配備統(tǒng)計人員；5.是否設(shè)置原始記錄、統(tǒng)計臺帳；6.統(tǒng)計人員是否持證上崗，其調(diào)動是否符合有關(guān)規(guī)定；7.統(tǒng)計調(diào)查項(xiàng)目是否依據(jù)法定程序報經(jīng)審批、備案；是否在統(tǒng)計調(diào)查表的右上角標(biāo)明法定標(biāo)識；8.是否嚴(yán)格按照經(jīng)批準(zhǔn)的調(diào)查方案進(jìn)行調(diào)查，有無隨意改變調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查對象和調(diào)查時間等問題；9.統(tǒng)計資料的管理和公布是否符合有關(guān)規(guī)定，有無泄露國家秘密、統(tǒng)計調(diào)查對象的商業(yè)秘密和私人、家庭單項(xiàng)調(diào)查資料的行為；10.如從事涉外社會調(diào)查是否具備法定資格，是否依法報經(jīng)審批或備案，是否在調(diào)查表首頁顯著位置標(biāo)明法定標(biāo)識；11.法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他事項(xiàng)。 現(xiàn)場檢查

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 對民防工程維護(hù)管理情況的監(jiān)督檢查 《中華人民共和國人民防空法》
《上海市民防條例》		 市民防辦 公用民防工程：
1、安全管理制度；
2、消防安全情況；
3、防汛安全情況；
4、安全生產(chǎn)情況；
5、民防設(shè)備設(shè)施維護(hù)管理情況  
非公用民防工程：
民防設(shè)備設(shè)施維護(hù)管理情況		 現(xiàn)場檢查
   2 對民防建設(shè)工程安全和質(zhì)量的監(jiān)督 《人民防空工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》
《上海市民防工程建設(shè)和使用管理辦法》		 市民防辦 1、隨機(jī)巡查：針對各區(qū)、管委會的民防監(jiān)督機(jī)構(gòu)管轄范圍的民防建設(shè)工程各個施工階段，進(jìn)行安全質(zhì)量監(jiān)督情況巡查。
2、聯(lián)合抽查：聯(lián)合各區(qū)、管委會的民防監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對其管轄區(qū)域的民防建設(shè)工程各個施工階段進(jìn)行安全質(zhì)量監(jiān)督抽查。		 現(xiàn)場檢查
   3 對民防建設(shè)工程設(shè)計和審查質(zhì)量的監(jiān)督檢查 《上海市建設(shè)工程質(zhì)量和安全管理?xiàng)l例》
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于修改《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計文件審查管理辦法》的決定		 市民防辦 民防建設(shè)工程設(shè)計和審查質(zhì)量 書面檢查
   4 民防建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案監(jiān)督檢查 《上海市建筑工程綜合驗(yàn)收管理辦法》
《上海市建設(shè)工程民防專項(xiàng)竣工驗(yàn)收實(shí)施辦法（試行）》
 		 市民防辦 以承諾事項(xiàng)為重點(diǎn)，檢查承諾內(nèi)容和整改完成情況 實(shí)物檢查
資料檢查
   5 對人民防空工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)督檢查 《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》
《人防工程監(jiān)理行政許可資質(zhì)管理辦法》		 市民防辦
檢查監(jiān)理單位資質(zhì)證書是否有效，是否按規(guī)定開展監(jiān)理業(yè)務(wù)，有無違規(guī)違法行為		 現(xiàn)場檢查
   6 對人民防空工程設(shè)計企業(yè)的監(jiān)督檢查 《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》
《工程設(shè)計行政許可資質(zhì)管理辦法》		 市民防辦

檢查設(shè)計單位資質(zhì)證書是否有效，是否按規(guī)定開展設(shè)計業(yè)務(wù)，有無違規(guī)違法行為		 現(xiàn)場檢查
   7 對拆除人民防空工程行為的監(jiān)督檢查 《中華人民共和國人民防空法》 市民防辦 檢查是否有單位未經(jīng)審批拆除民防工程，批準(zhǔn)拆除補(bǔ)建的建設(shè)單位有無落實(shí)補(bǔ)建。 現(xiàn)場檢查
   8 城市新建民用建筑落實(shí)民防工程建設(shè)情況監(jiān)督檢查 《中華人民共和國人民防空法》 市民防辦 檢查建設(shè)單位是否在施工圖紙中落實(shí)城市新建民用建筑修建防空地下室有關(guān)要求，是否在工程建設(shè)項(xiàng)目中落實(shí)民防工程的建設(shè)；是否符合結(jié)合民用建筑修建防空地下室中民防工程建設(shè)費(fèi)收取和減免收取的法定條件。 現(xiàn)場檢查、書面檢查
   9 對防護(hù)（化）設(shè)備銷售合同備案情況的監(jiān)督檢查 《人民防空工程防護(hù)（化）設(shè)備信息價管理辦法》
《上海市建筑市場管理?xiàng)l例》		 市民防辦 合同主要要素是否填寫完備，合同是否按規(guī)定報備，合同是否是虛假合同 書面檢查
  10 對人防門安裝合同信息備案情況的監(jiān)督檢查 《上海市建筑市場管理?xiàng)l例》 市民防辦 合同主要要素是否填寫完備，合同是否按規(guī)定報備 書面檢查
  11 對人防工程監(jiān)理甲級資質(zhì)單位開展上海地區(qū)業(yè)務(wù)備案情況的監(jiān)督檢查 《人防工程監(jiān)理行政許可資質(zhì)管理辦法》 市民防辦 檢查人防工程監(jiān)理甲級資質(zhì)單位開展上海地區(qū)業(yè)務(wù)是否按照規(guī)定辦理備案手續(xù) 書面檢查
  12 對人防工程和其他人防防護(hù)設(shè)施設(shè)計甲級資質(zhì)單位開展上海地區(qū)業(yè)務(wù)備案情況的監(jiān)督檢查 《工程設(shè)計行政許可資質(zhì)管理辦法》 市民防辦 檢查人防工程和其他人防防護(hù)設(shè)施設(shè)計甲級資質(zhì)單位開展上海地區(qū)業(yè)務(wù)是否按照規(guī)定辦理備案手續(xù) 書面檢查
  13 對人民防空工程防護(hù)防化設(shè)備及生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管 《人民防空專用設(shè)備生產(chǎn)安裝管理暫行辦法》 市民防辦 檢查企業(yè)生產(chǎn)和安裝行為是否符合要求 現(xiàn)場檢查
  14 對民防工程竣工檔案報送的監(jiān)督檢查 《上海市民防工程建設(shè)和使用管理辦法》 市民防辦 已辦理竣工驗(yàn)收的民防工程是否按規(guī)定向市或者區(qū)民防辦報送竣工檔案
書面檢查

 

序號 事項(xiàng)名稱 抽查依據(jù) 抽查主體 抽查內(nèi)容 抽查方式
   1 政策性糧食經(jīng)營活動檢查 《糧食流通管理?xiàng)l例》
《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》
《上海市糧食行政管理部門監(jiān)督檢查實(shí)施細(xì)則》		 市糧食和物資儲備局 從事軍糧供應(yīng)、救災(zāi)糧供應(yīng)等政策性用糧經(jīng)營活動的糧食經(jīng)營者是否執(zhí)行了有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策：軍糧供應(yīng)降等、脫銷，違反軍糧供應(yīng)政策的其他規(guī)定；克扣、倒賣救災(zāi)糧食，虛報救災(zāi)糧供給數(shù)量，擠占、挪用、貪污救災(zāi)糧，違反救災(zāi)糧管理的其他政策。 書面檢查和實(shí)地檢查相結(jié)合
   2 政策性糧食銷售出庫檢查 《糧食流通管理?xiàng)l例》
《國家政策性糧食出庫管理暫行辦法》		 市糧食和物資儲備局 檢查政策性糧食出庫中的違法違規(guī)行為，承儲庫履行出庫義務(wù)情況，監(jiān)管員履行職責(zé)情況，糧食銷售出庫質(zhì)量檢驗(yàn)制度執(zhí)行情況。 書面檢查和實(shí)地檢查相結(jié)合
   3 最低最高庫存政策落實(shí)情況檢查 《糧食流通管理?xiàng)l例》
《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》
《上海市糧食行政管理部門監(jiān)督檢查實(shí)施細(xì)則》		 市糧食和物資儲備局 從事糧食收購、加工、銷售的經(jīng)營者是否執(zhí)行了直轄市人民政府規(guī)定最低和最高庫存量的具體標(biāo)準(zhǔn)。 書面檢查和實(shí)地檢查相結(jié)合
   4 糧食收購活動檢查 《糧食流通管理?xiàng)l例》
《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》
《上海市糧食行政管理部門監(jiān)督檢查實(shí)施細(xì)則》		 市糧食和物資儲備局 檢查糧食收購者有無以下情形：
未執(zhí)行國家糧食質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；被售糧者舉報未及時支付售糧款；違反《糧食流通管理?xiàng)l例》規(guī)定代扣、代繳稅、費(fèi)和其他款項(xiàng)；未執(zhí)行糧食收購數(shù)量等報告制度；違反國家有關(guān)法律、法規(guī)和糧食收購政策。		 書面檢查和實(shí)地檢查相結(jié)合
   5 糧食質(zhì)量衛(wèi)生監(jiān)管 《糧食流通管理?xiàng)l例》
《糧食質(zhì)量監(jiān)管實(shí)施辦法（試行）》
《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》
《上海市糧食行政管理部門監(jiān)督檢查實(shí)施細(xì)則》		 市糧食和物資儲備局 檢查糧食經(jīng)營者有無以下情形：
1.收購、儲存活動中的糧食質(zhì)量和原糧衛(wèi)生不符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定；
2.入庫儲備糧不符合規(guī)定的質(zhì)量等級標(biāo)準(zhǔn)，摻雜使假、以次充好；
3.將不符合國家規(guī)定的質(zhì)量等級標(biāo)準(zhǔn)的糧食供應(yīng)給部隊(duì)；
4.供應(yīng)給災(zāi)民的糧食不符合國家糧食質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；
5.違反國家有關(guān)法律、法規(guī)和糧食質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定的其他情形。		 書面檢查和實(shí)地檢查相結(jié)合
   6 糧食倉儲設(shè)施及運(yùn)輸工具檢查 《糧食流通管理?xiàng)l例》
《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》
《糧食質(zhì)量監(jiān)管實(shí)施辦法（試行）》
《上海市糧食行政管理部門監(jiān)督檢查實(shí)施細(xì)則》		 市糧食和物資儲備局 1、檢查經(jīng)營者使用的糧食倉儲設(shè)施、設(shè)備是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范；
2.糧食經(jīng)營者是否執(zhí)行了國家糧食運(yùn)輸?shù)募夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；
3.是否使用被污染的運(yùn)輸工具或者包裝材料運(yùn)輸糧食。		 書面檢查和實(shí)地檢查相結(jié)合
   7 糧油庫存檢查 《糧食流通管理?xiàng)l例》
《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》
《上海市糧食行政管理部門監(jiān)督檢查實(shí)施細(xì)則》		 市糧食和物資儲備局 儲備糧經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)及儲備糧承儲企業(yè)是否執(zhí)行儲備糧管理有關(guān)政策和規(guī)定；儲備糧的數(shù)量、質(zhì)量、儲存安全以及輪換計劃執(zhí)行情況，各項(xiàng)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范執(zhí)行情況，以及儲備糧承儲企業(yè)的承儲資格情況。 書面檢查和實(shí)地檢查相結(jié)合
   8 糧食流通統(tǒng)計檢查 《統(tǒng)計法》
《糧食流通管理?xiàng)l例》
《國家糧食流通統(tǒng)計調(diào)查制度（2019-2021年度）》		 市糧食和物資儲備局 1.是否存在虛報、瞞報、拒報、漏報、遲報、偽造、篡改統(tǒng)計資料的行為；
2.是否依據(jù)原始經(jīng)營記錄，建立統(tǒng)計臺賬，按照期限規(guī)定保留糧食統(tǒng)計臺賬；
3.是否依法設(shè)立統(tǒng)計機(jī)構(gòu)或配備統(tǒng)計人員；
4.統(tǒng)計人員是否持證上崗，其調(diào)動是否符合有關(guān)規(guī)定；
5.有無侵犯統(tǒng)計機(jī)構(gòu)和統(tǒng)計人員職權(quán)的行為；
6.統(tǒng)計資料的管理和公布是否符合有關(guān)規(guī)定，有無泄露國家秘密、調(diào)查對象的商業(yè)秘密和企業(yè)、私人、家庭單項(xiàng)調(diào)查資料的行為；
7.是否按規(guī)定的調(diào)查方案進(jìn)行調(diào)查，有無改變調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查對象和調(diào)查時間等問題，是否在統(tǒng)計調(diào)查表的右上角標(biāo)明法定標(biāo)識；
8.法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他事項(xiàng)。		 書面檢查和實(shí)地檢查相結(jié)合
   9 地方儲備糧出入庫質(zhì)量監(jiān)督檢查 《糧食流通管理?xiàng)l例》
《關(guān)于進(jìn)一步完善本市地方糧油儲備制度意見的通知》
《關(guān)于印發(fā)上海市市級儲備糧輪換實(shí)施細(xì)則的通知》		 市糧食和物資儲備局 1.地方儲備糧質(zhì)量指標(biāo)（包括水分、雜質(zhì)、出糙率、容重、不完善率等）檢查；
2.糧食衛(wèi)生指標(biāo)（包括真菌毒素等）檢查；3.地方儲備糧儲存安全指標(biāo)（包括脂肪酸值、品嘗分值等）。		 實(shí)地檢查
  10 糧食收購資格核查 《糧食流通管理?xiàng)l例》
《糧食收購資格審核管理辦法》		 市糧食和物資儲備局 1、《糧食收購許可證》登記內(nèi)容與工商登記內(nèi)容是否一致、匹配。2、糧食收購者有無涂改、租借、倒賣等違法使用許可證的行為；3、糧食收購者有無違法收購活動的行為。 書面檢查和實(shí)地檢查相結(jié)合

 

序號事項(xiàng)名稱抽查依據(jù)抽查主體抽查內(nèi)容抽查方式
1住宅物業(yè)管理督查《上海市住宅物業(yè)管理規(guī)定》市房屋行政管理部門物業(yè)企業(yè)服務(wù)情況、制度執(zhí)行情況、從業(yè)人員服務(wù)行為規(guī)范、各類應(yīng)急預(yù)案及演練等方面內(nèi)容。隨機(jī)抽查
2房屋質(zhì)量檢測監(jiān)督檢查《城市危險房屋管理規(guī)定》
    《上海市人民政府批轉(zhuǎn)市住房保障房屋管理局關(guān)于實(shí)施<上海市住宅物業(yè)管理規(guī)定>若干意見的通知》
    《關(guān)于加強(qiáng)本市房屋檢測項(xiàng)目管理的通知》
    《關(guān)于明確上海市住宅修繕工程質(zhì)量事務(wù)中心等事業(yè)單位工作職責(zé)的通知》		市安監(jiān)所1、房屋質(zhì)量檢測單位檢查的主要內(nèi)容： 
    ?。?）管理制度建設(shè)和執(zhí)行情況；（2）質(zhì)量控制體系建設(shè)和運(yùn)行情況；（3）檢測技術(shù)人員情況；（4）檢測儀器設(shè)備情況；（5）檢測報告質(zhì)量；
      2、房屋質(zhì)量檢測單位檢查的主要內(nèi)容：（1）是否按要求進(jìn)行檢測項(xiàng)目和檢測報告報送備案；（2）、是否提供虛假房屋檢測項(xiàng)目信息；（3）、房屋檢測報告是否符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；（4）是否出具虛假房屋檢測報告或者偽造數(shù)據(jù)；（5）檢測報告及原始記錄等資料管理情況；（6）檢測現(xiàn)場工作質(zhì)量及投訴處理。		 實(shí)地抽查